【文章內(nèi)容簡介】 收到禁止令的任何時候，被告可以向委員會提出申請撤銷、限制或終止該命令。如果被告收到的禁止令是未經(jīng)證券交易委員會聽證就簽發(fā)的，被告可以在該命令送達后10日之內(nèi)向證券交易委員會提出申請，要求舉行聽證，證券交易委員會在收到申請后應(yīng)當舉行聽證并盡快就此申請作出裁決。（2）司法復(fù)議。（A）證券交易委員會經(jīng)聽證而發(fā)出的臨時性的禁止令送達當事人后10天之內(nèi)或（B）證券交易委員會根據(jù)第（1）節(jié)之規(guī)定，根據(jù)復(fù)議申請和聽證后并作出復(fù)議裁決后的10天之內(nèi)，如該命令是證券交易委員會未經(jīng)聽證就作出的，被告可以向其居住地或者其主要營業(yè)地所在的聯(lián)邦地區(qū)法院或向哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提出申請，要求撤銷、限制或者中止該命令的效力和強制執(zhí)行力，而法院有權(quán)簽發(fā)此種命令。根據(jù)本條第1款，除非證券交易委員會事先根據(jù)被告提出的申請舉行聽證以后作出的裁決，收到未經(jīng)過聽證而發(fā)出的禁止令的被告不得向法院提起司法復(fù)議。（3）臨時性命令不能自動中止執(zhí)行。根據(jù)本條款第2段之規(guī)定，訴訟程序啟動后，不得自動中止，除非法院有專門的命令。（4）審查條款的除外規(guī)定，本篇第25款不適用根據(jù)本條款所簽發(fā)的臨時命令。（e）簽發(fā)要求進行財務(wù)清算和退還非法所得的命令的權(quán)力，在根據(jù)（a）條款所簽發(fā)的任何禁止令程序中，委員會可以簽發(fā)要求進行財務(wù)清算和退還非法所得的命令，包括合理的利息在內(nèi)。委員會有權(quán)制定關(guān)于對投資者進行支付、利率、孳息期和委員會認為在為實施本條款委員會認粉應(yīng)該做的其他事項。II．個人（民事）證券訴訟（a）集團訴訟（1）總則。本條款之規(guī)定適用于根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟法規(guī)則》作為集團訴訟的原告根據(jù)本篇提起的民事訴訟。（2）連同訴狀一起提交的證明書。（A）總則。第一個旨在充當集團代理人的原告必須提供有份宣誓證明書，該證明書必須由這個原告親自簽名并隨訴狀一起提交，起內(nèi)容是：（Ⅰ）說明原告已審查了訴狀并授權(quán)予以提交；（Ⅱ）說明原告沒有在原告律師的指標下或為了參根據(jù)本篇提起的訴訟而購買作為訴訟標的的證券。（Ⅲ）說明原告愿意擔任集團的代表方，包括必要時提供庭外的證詞和在審判中作證；（Ⅳ）說明在訴狀中提及的集團訴訟期間，原告對作為訴訟標的的證券所有的交易情況；（Ⅴ）證明根據(jù)本篇提起的任何其他訴狀，原告在證明書上簽字起3年內(nèi)提交，并且在該3年內(nèi)，該原告是曾代表集團為了集團的利益參加訴訟。（Ⅵ）說明原告將不接受擔任集團訴訟代表的任何費用，原告按比例得索賠所占份額不含在內(nèi)，法院根據(jù)第（4）款命令或批準可以獲得的費用除外；（B）律師對當事人保密權(quán)的不得放棄。根據(jù)（A）款提交的證明書不得解釋為當事人要求律師履行保密義務(wù)的權(quán)利的放棄。（3）首席原告的任命。（A）提前通知集團訴訟成員。（i）總則。訴狀提交后20天內(nèi)，應(yīng)當公布原告，并在廣泛發(fā)選擇全國證券業(yè)務(wù)出版物或電訊社上發(fā)出通知，向各擬定的原告集團成員提出以下建議的通知：（Ⅰ）訴訟即將開始進行，訴訟中確認的權(quán)利主張和擬定的集團訴訟日期，以及（Ⅱ）公告發(fā)出后60天內(nèi)，任何擬定的集團訴訟成員可以向法院提出擔任集團訴訟首席原告的動議。 （ⅱ）多個訴訟。如果代表集團利益的多個訴訟幾乎確認的是同一個訴訟主張或者是根據(jù)本篇產(chǎn)生的訴訟主張，只有首先提起的原告將被要求按第(1)款之要求公布上述通知。（ⅲ）根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》要求的額外公告，除了已經(jīng)發(fā)出的任何通知以外，根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當提起的第（1）款規(guī)定的通知。（B）首席原告的任命。（?。┛倓t。根據(jù)（A）條（1）款之規(guī)定，在通知發(fā)布后90以內(nèi)，法院應(yīng)當審查（或考慮）任何對應(yīng)該通知之要求的擬定集團訴訟的成員提出的動議，包括起訴書中單獨列現(xiàn)來的集團訴訟成員提出的動議，并且根據(jù)本條例，任何首席原告，該原告是擬定的集協(xié)和訴訟成員，同時也是法院認定其為能最恰當?shù)卮挥屑瘓F成員的利益，（以下簡稱“最恰當原告”）(ⅱ)合并訴訟。如果根據(jù)本篇提起的代表集團利益的多個訴訟幾乎確認的是同一個訴訟主張，并且各方當事人試圖在審判前或?qū)徟兄袑⑦@些訴訟合并，法院不得按第（?。┛钪?guī)定作出裁決，除非已尺合并訴訟之動議作出裁決。一旦作出的裁決切實可行，法院應(yīng)當根據(jù)本條之規(guī)定命最恰當?shù)脑鏋楹喜⒃V訟的首席原告。（ⅲ）可辯駁的法律推定（Ⅰ）總則。根據(jù)第(Ⅱ)款之規(guī)定，為實施（ⅰ）條（或為達到）（?。l之目的，法院對推定根據(jù)本篇之規(guī)定提起的訴訟最合適的原告是：（aa）遞交訴狀之一或者根據(jù)（A）（?。┛钪?guī)定，應(yīng)通知之要求提出動議之人；（bb）法院判定為在集團所尋求的救濟之中占有最大經(jīng)濟利益之人。(cc)其他符合，（聯(lián)邦民事訴訟法規(guī)則）第23條要求之人。（Ⅱ）可辯駁的證據(jù)。上述第（1）款中的推定只有在經(jīng)擬定的原告舉出證據(jù)法院推定的最適當?shù)脑婢哂幸韵虑樾沃徽卟趴赡苻q駁：（aa）不公正、不恰當?shù)乇Ｗo集團利益：或(bb)處于特殊的辯辯情況不能恰當?shù)卮砑瘓F。（ⅳ）信息披露（或證據(jù)開釋）。按本條款之原意，只有當原告提出合理的理由以法定推定的最恰當原告代表不能恰當?shù)卮砑瘓F時，才可以由原告進行關(guān)于擬定的集團訴訟原告的成員是否是最恰當?shù)淖C據(jù)開釋。（ⅴ）首席律師的挑選。最恰當?shù)脑姹仨毥?jīng)過法院的認可（或批準）方可挑選和聘請律師來代表集團。（ⅵ）對職業(yè)原告的限制，除法院另行批準者以外，根據(jù)本條款之規(guī)定，個人可以充光首席原告、或首席原告的高級職員，主任或受托人。按照《聯(lián)邦民事訴訟法規(guī)則》之要求，在任何3年內(nèi)，這些代表集團的訴訟不得超過5次。（4）原告的索賠所得，任何最終判決或任何訴訟中期和解后給予集團訴訟代表的費用與其他成員的費用是相同的，是以每股的份額確定的，本條中的任何規(guī)定都不能解釋為限制給予訴訟代表人以合理的與代表行為直接相關(guān)的訴訟費用和支出（包括工資損失）。（5）對秘密和解的限制。任何集團訴訟的調(diào)解協(xié)議之條款和規(guī)定不應(yīng)當秘密提交，除非會何當事人對和解提出動議，法字可以命令將有充足理由證明應(yīng)當秘密提交的那部分和解協(xié)議予以秘密提交。根據(jù)本節(jié)之規(guī)定，充足理由只有在公布可能導(dǎo)致直接或?qū)嵸|(zhì)性損害的和解協(xié)議的條款或規(guī)定時才能存在。（6）對律師費用和開支的支付的限制。法院判決的支付給原告方集協(xié)和律師的律師費和開支不得超過原告方集團實際獲得的損害賠償金及延遲利息的合理的比例。（7）向集團成員披露和解條款。以公布或其他方式傳達給集團的任何和解協(xié)議草案或最終的和解協(xié)議應(yīng)當包括以下陳述，連同一個概括說明該陳述所包含的信息的封頁。（A）有關(guān)原告索賠所得費用的說明，擬定的和解將分配給訴訟當事人的數(shù)額應(yīng)按總數(shù)和以每股平等數(shù)為基礎(chǔ)計算。（B）案件預(yù)期結(jié)果的說明（?。p害賠償?shù)膮f(xié)議。（如果和解雙方就每股平均的損害賠償金危害成協(xié)議，若原告對根據(jù)本篇提起的訴訟請求勝訴的話，該數(shù)額可以獲得）對每股潛在的平均賠償金鉫以說明。（ⅱ）損害賠償額的分歧。（如果雙方就每股平均的損害賠償金危害不成協(xié)議，即使對根據(jù)本篇提起的訴訟請求勝訴的話，該數(shù)額可以獲得）對和解協(xié)議各方對達不成協(xié)詭計的有關(guān)事項加以說明。（ⅲ）為特定目的的不可采信條款（或：不宜采信某些說法），根據(jù)條款（?。┗颍áⅲ┳鞒龅年P(guān)于損害賠償金額的陳述在任何聯(lián)邦或州的司法訴訟或行政訴訟中不可作為證據(jù)予以采納，根據(jù)該陳述提起的訴訟除外。（C）要求獲得律師費和訴訟費的陳述。如果和解雙方中的任何一方要求法院裁定從預(yù)先設(shè)立的基金名支付其律師要提出這項申請，要求獲得的和律師費和訴訟費數(shù)額（包括以平均每股為基礎(chǔ)而確定該律師費和訴訟費的數(shù)額），要求所獲得的律師費和訴訟費的依據(jù)的簡短說明。該信息應(yīng)當清楚地總結(jié)在作為擬定的或最終的協(xié)議當事人一方的任何通知書或（公告）的封面上。（D）律師代表的身份證明（或確認）原告集團律師的一個或多個代理人的姓名，電話號碼和地址，這些律師代理人可以回答集團成員提出的以公布或其他方式送達給集團訴訟成員的任何通知書中所涉及的任何事項的問題。（E）和解理由。解釋各方提出和解協(xié)議的原因的簡要陳述。（F）其他信息（8）集團訴訟中訴訟費用支付的保證金。在任何根據(jù)本篇提起的、依據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》給確認為集團訴訟民事訴訟中，法院可以要求原告集協(xié)和的律師、原告集團或兩者，或被告或兩者按法院認為公平合理的比例和時間繳納保證金，以備支付根據(jù)本條款所判給的費用和開支。（9）律師利益的沖突。如果代理原告集團的律師直接或以其他方式擁有對訴訟標證券的受益權(quán)，法院將裁定這種所有權(quán)或其他利益是否構(gòu)成利益沖突并足以使該律師喪失代理原告集協(xié)團的資格。（b）證券欺詐要件。（1）誤導(dǎo)性陳述和不予陳述。在任何根據(jù)本篇所提起的訴訟中，原告指控被告：（A）就實質(zhì)性事實作了不真實的陳述，或者（B）沒有對實質(zhì)性的事實作陳述，在一些情況下作這樣的陳述是必要的，它可以避免誤導(dǎo)。訴狀應(yīng)當具體說明其所指控的有誤導(dǎo)的陳述以及該陳述是誤導(dǎo)性的理由，如果有關(guān)某一陳述或沒有予以陳述的指控是根據(jù)某信息或信念作出的，那么該訴狀應(yīng)當詳細闡明形成該信念的所有事實。（2）要求的動機（或動機要件）。在任何根據(jù)本篇提起的只有在證明被告基于某種特定的動機實施了某種行為才能獲得損害賠償金的民事訴訟中，起訴書應(yīng)當就被指控違反本篇的作為與不作為詳細陳述能夠得出被告基于法律規(guī)定的動機而實施某種行為這一結(jié)論。（3）駁回訴訟請求的動議：中止證據(jù)開示。（A）因為符合訴訟要求而被駁回。在任何根據(jù)本篇提起的民事訴訟中，根據(jù)在被告的動議。法院都可以以訴狀不符合（1）（2）條款之規(guī)定為理由駁回原告的起訴。（B）中止證據(jù)開示。在任何根據(jù)本篇提起的民事訴訟中，在駁回訴訟的動議尚未被裁定期間，所有的證據(jù)開示和訴訟和程序都應(yīng)當中止，法院根據(jù)任何一方的動議裁定為保存證據(jù)或防止對該當事人的不當歧視而為必要進行特別（或詳細）的證據(jù)開示除外。（C）證據(jù)保全。(ⅰ)總則，根據(jù)本條款，在對中正證據(jù)開示的裁定尚未作出的期間，除非法院另有命令，凡是訴訟中被指控的當事人，只要被送達了法律文書（或被直 接送達了包含在訴狀中的控告的訴訟當事人）就應(yīng)當把所有的文件，資料匯編（包括電子記錄或者儲存的資料），由當事人保管的指控有關(guān)的有形物視作根據(jù)《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》對方當事人提出的出示文件的要求的主體。（ⅱ）故意違反規(guī)定的處罰。因?qū)Ψ疆斒氯斯室獠蛔袷兀?）款之規(guī)定而受到侵害的當事人可以要求法院給對方當事人以適當?shù)奶幜P。（4）損失的因果關(guān)系。在任何根據(jù)本篇提起的民事訴訟中，原告對被告被指控的違反本篇規(guī)定的作為和不作為所導(dǎo)致的原告要求損害賠償?shù)膿p失承擔舉證責(zé)任。第6課 合伙條例（或合伙經(jīng)營條例）1．簡稱本條例被稱為（或定名為）合伙條例。2．釋義 在本條例中，除非上下文另有明文規(guī)定， “business”（業(yè)務(wù)）包括每一行業(yè)、職業(yè)或?qū)I(yè)； “court”（法院）包括對案件有管轄權(quán)的每一個法院和法官。合伙（或合伙經(jīng)營）性質(zhì)3．合伙的定義（1） 合伙是指數(shù)人共同經(jīng)營業(yè)務(wù)，并以營利為目的的一種關(guān)系。（2） 但下列合伙或社團成員之間的關(guān)系，不屬于本條例定義范圍的合伙—— （a）根據(jù)任何有關(guān)股份公司登記（或注冊）條例而登記（或注冊）為公司者；或 （b）根據(jù)（任何）其他條例或國會法令、特許狀以及皇家特許狀而組建為公司者 或譯為：（2）但任何公司或社團成員中的關(guān)系是 （a）根據(jù)任何其他條例……組建的公 司或社團成員之間的關(guān)系不是本條例所指的合伙。4．決定（或規(guī)定）合伙關(guān)系存在的規(guī)則合伙是否存在，按下列規(guī)則決定（或：當裁定某一合伙是否存在的時候，應(yīng)當注意以 下規(guī)則）—— （a）以共同共有、按份共有、共同財產(chǎn)、按份共有之共同財產(chǎn)或部分所有權(quán)方式擁有任何物品，不論承租人或財產(chǎn)所有人是否分享因使用該物品而產(chǎn)生之利潤，均不會因此而構(gòu)成合伙關(guān)系。 （b）分享總收入本身并不構(gòu)成合伙，而不管分享該收入的人在產(chǎn)生這種收入的財產(chǎn)中或者使用使用而產(chǎn)生收入的財產(chǎn)中是否擁有共同或可繼承之共同權(quán)利或權(quán)益。 （c）凡獲得企業(yè)利潤者，只能表面上說明他是企業(yè)的合伙人，但僅僅獲得企業(yè)之利潤，或依據(jù)企業(yè)利潤的多少來決定其收入，則不能使他成為該企業(yè)的合伙人；下列情況尤其是如此—— （i）凡某人從企業(yè)利潤中收取債款或其他經(jīng)清算（或定額）款項，無論是否分期收取 不能使該人成為企業(yè)的合伙人或者作為合伙人承擔責(zé)任； （ii）凡與某一企業(yè)簽定合同，在該企業(yè)工作的傭人或代理人，企業(yè)利潤的一部分作為他 的報酬，這種方式本身不能使該人成為企業(yè)的合伙人或作為合伙人承擔責(zé)任； （iii）已故合伙人的孀妻或子女，以年金的方式從該已故合伙人的企業(yè)中收取一部分利潤，不能因此而成為該企業(yè)的合伙人或作為合伙人承擔責(zé)任； （iv）通過簽定合同以借貸的方式貸款給從事經(jīng)營企業(yè)或即將從事經(jīng)營企業(yè)的人，約定 （或：若合同規(guī)定）貸款人將根據(jù)該企業(yè)利潤的多少收取一定的利息，或者按經(jīng)營產(chǎn)生的 利潤按照股份分紅，這本身也不能使貸方成為該企業(yè)的合伙人或者以合伙人的身份承擔 責(zé)任；但如果合伙人是以書面的形式并由立約各方簽署或代為簽署者除外；及 （v）某人通過年金或其他方式獲得企業(yè)利潤的一部分，獲得的理由是他出售了企業(yè)的商 業(yè)信譽。這種獲得方式也不能使其成為企業(yè)的合伙人或作為合伙人承擔責(zé)任。5．在無力清償債務(wù)的情況下，作為對企業(yè)利潤分享的回報，延長借款人或賣方的權(quán)利（或以獲得企業(yè)利潤為對價借款人、銷售人在出現(xiàn)破產(chǎn)的情況下，權(quán)利置后） 凡按照第4條所述簽定合同獲得貸款的任何人，凡以獲得該企業(yè)利潤分成為代價購買商譽的任何人，當被宣布為破產(chǎn)并與債權(quán)人協(xié)議償還債務(wù)，償還額每英鎊不足20先令時，或當其瀕臨破產(chǎn)而無力償還債款時，借款人無權(quán)追回貸款，商譽的賣方也無權(quán)按合同約定收取利潤，除非等到借款人或購買商譽者的其他債權(quán)人獲得償還一切金錢上或以金錢計算的價值的債務(wù)后方可以收回貸款和收取利潤。6．合伙企業(yè)及合伙企業(yè)名稱的含義 凡根據(jù)本條例之規(guī)定，數(shù)人相互締結(jié)合伙經(jīng)營協(xié)議，即合稱為合伙企業(yè)，其用以營業(yè)之名稱，則為合伙企業(yè)名稱。合伙人同與其交易的人之間的關(guān)系7．合伙人約束合伙企業(yè)的權(quán)利 凡是出于合伙企業(yè)經(jīng)營目的的每一個合伙人都是合伙企業(yè)和