【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 必須由財(cái)政部代理發(fā)行并代辦還本付息80關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的關(guān)系，下列表述正確的有（）。A契約型基金反映的是信托關(guān)系 B股票反映的是所有權(quán)關(guān)系C債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D基金反映的是經(jīng)營(yíng)關(guān)系81我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。A向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 B利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益C將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 D不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)82基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)可以投資于（）。A資產(chǎn)支持證券 B證券投資基金 C商品期貨 D金融衍生品83基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A交易監(jiān)管和信息披露 B資金清算與會(huì)計(jì)核算 C資產(chǎn)保管 D資產(chǎn)保值、增值84我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A增值稅 B印花稅 C交易傭金和證管費(fèi) D過(guò)戶(hù)費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)85證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) C管理能力風(fēng)險(xiǎn) D技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)86按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為（）。A嵌入式衍生工具 BOTC交易的衍生工具 C交易所交易的衍生工具 D獨(dú)立衍生工具87金融期貨的主要交易制度有（）。A無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B集中交易制度 C標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 D保證金制度88根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A債權(quán)類(lèi)權(quán)證 B信用互換 C股權(quán)類(lèi)權(quán)證 D其他權(quán)證89下列滬深交易所關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有（）。A目前，上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易B履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布，并可以適時(shí)調(diào)整C由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保D只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證90在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類(lèi)型有（）。A可轉(zhuǎn)換基金 B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C可轉(zhuǎn)換普通股票 D可轉(zhuǎn)換債券91根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為（）。A離岸資產(chǎn)證券化 B國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化 C境內(nèi)資產(chǎn)證券化 D外國(guó)資產(chǎn)證券化92首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，主要應(yīng)符合以下條件（）。A應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力 B應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出C應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間 D最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化93首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系。A財(cái)務(wù) B人員 C業(yè)務(wù) D機(jī)構(gòu)94對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有（）。A適用的基本制度規(guī)范相同 B適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同C交易系統(tǒng)和檢查系統(tǒng)相同 D信息披露要求相同95可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A權(quán)證 B公司債 C基金 D國(guó)債96深圳A股指數(shù)以在（）上市的全部A股為樣本股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。A深圳證券交易所主板 B上海證券交易所主板 C深圳證券交易所中小板 D深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板97關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說(shuō)法中正確的有（）。A債券的剩余期限為1年以上 B樣本債券的付息方式僅為固定利率付息C樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上 D指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)98中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的主要特點(diǎn)包括（）。A統(tǒng)一按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分 B樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)C對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理 D統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分99通常情況下，以下關(guān)于債券說(shuō)法正確的有（）。A不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 B利率風(fēng)險(xiǎn)是政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券利率高D在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高，這是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償100依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司下列事項(xiàng)中，需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A變更業(yè)務(wù)范圍 B上市證券公司變更實(shí)際控制人C上市證券公司增加注冊(cè)資本 D在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)101在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括（）。A客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度 B信息報(bào)送預(yù)披露制度 C合規(guī)管理制度 D以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度102下列說(shuō)法中，正確的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)等的業(yè)務(wù)B為吸引客戶(hù)，允許證券公司適當(dāng)?shù)叵蚩蛻?hù)承諾一定收益C證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券D證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和委托記錄103證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。A境內(nèi)交易所上市的證券 B境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、公司債券等C經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券105計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持重組、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并低于潛在的（）等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) C營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) D信用風(fēng)險(xiǎn)105計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持重組、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并低于潛在的（）等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) C營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) D信用風(fēng)險(xiǎn)106我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括（）。A股份有限公司 B無(wú)限責(zé)任公司 C有限責(zé)任公司 D合伙公司107明知是（）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。A走私犯罪 B貪污賄賂犯罪 C黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪 D金融詐騙犯罪108中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。A依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況B依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C依法對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)D依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、村官、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理109證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（）。A檢測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 B組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作C監(jiān)測(cè)證券交易所風(fēng)險(xiǎn) D籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金110投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）。A買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 B與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失C利用媒體傳播虛假信息 D代理委托人從事證券投資三、判斷題（正確A，錯(cuò)誤B）111由于證券本身代表著一定量的財(cái)產(chǎn)，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品或是取得利息、股息等收入，因而這類(lèi)證券本身具有價(jià)值。112證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券就是同事?lián)碛羞@部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。113發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。114公司發(fā)行債券所籌集的資金是公司的資本金。115合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFⅡ）在我國(guó)的投資額度不受限制。116股份有限公司可以通過(guò)發(fā)行股票籌措資金，所籌集的資本屬于借入資本。117股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措債務(wù)資本的手段。118不管采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段，同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。119股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票