inv05-1-secuirities-market-flh(編輯修改稿)
2024-08-31 09:47 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 63826213。 ?網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中簽號(hào)碼： 19 69 113 238 3634885 、 6135 、 7385 、 8635 、 17825 、 67825 、 29709568 、23141202。 （四）股票發(fā)行程序 發(fā)行制度 ?審批制 （ 行政干預(yù) 、 額度管理 ） ?核準(zhǔn)制 （ 強(qiáng)制信息披露 +法定條件審核 ） ?注冊(cè)制 （ 強(qiáng)制信息公開(kāi)披露 +法定條件 ） 【 保薦制 （ 中介機(jī)構(gòu)與上市公司捆綁 ） 】 發(fā)行定價(jià) ?固定價(jià)格 ?相對(duì)市盈率定價(jià)法 ?累積投標(biāo)定價(jià) ?控制市盈率定價(jià) ?機(jī)構(gòu)投標(biāo)詢價(jià) 機(jī)構(gòu)投標(biāo)詢價(jià)案例 —— 金鉬股份 金鉬股份 IPO網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)自 2022年 3月 28日正式啟動(dòng) ， 至 4月 11日刊登配售結(jié)果公告 。 本次網(wǎng)下發(fā)行中 ， 有 150家詢價(jià)對(duì)象在 初步詢價(jià)階段 通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)有效報(bào)價(jià) ， 發(fā)出 158筆詢價(jià)記錄 ；在 累計(jì)投標(biāo) 、 申購(gòu)階段 ， 有 220家配售對(duì)象通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)有效申購(gòu) ， 發(fā)出 229筆投標(biāo)記錄 ；在資金劃付階段 ， 212家配售對(duì)象實(shí)際進(jìn)行了 226筆申購(gòu)資金的有效劃入 ， 劃付有效申購(gòu)資金 ， 除四家詢價(jià)機(jī)構(gòu)未在指定的 15家結(jié)算銀行開(kāi)戶以外 ， 僅有 1家詢價(jià)機(jī)構(gòu)在 15家銀行間進(jìn)行資金跨行劃撥 。 四、債券發(fā)行市場(chǎng) （ 一 ） 發(fā)行合同書(shū)的確定 否定性條款 /肯定性條款 （ 二 ） 債券評(píng)級(jí) 美國(guó)的 穆迪 投資者服務(wù)公司 、 標(biāo)準(zhǔn)普爾 公司 ， 英國(guó)的 艾克斯特爾 統(tǒng)計(jì)服務(wù)公司 ， 日本的公司債券研究所 、 日本投資服務(wù)公司和日本評(píng)級(jí)研究所等 。 （ 三 ） 債券的償還 定期償還 /任意償還 五、證券投資基金發(fā)行市場(chǎng) 基金的設(shè)立 ， 必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn) 。 參考閱讀資料：證券從業(yè)資格考試叢書(shū)之 《 證券投資基金 》 第三節(jié) 證券交易所 一 、 證券交易所的概念 證券交易所是 依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律 ， 經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的 ， 具有 固定的場(chǎng)所 、 嚴(yán)密的組織體系和運(yùn)作規(guī)則 ， 集中 、 大量 地進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所 。 基本職責(zé)：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；安排證券上市 、 組織并監(jiān)督證券交易；監(jiān)督市場(chǎng)參與者的行為；設(shè)立證券登記結(jié)算公司；向市場(chǎng)提供交易行情等相關(guān)信息 。 二 、 證券交易所的功能 ?提供集中的證券交易空間 ， 便利證券流通 ?弱化不正當(dāng)投機(jī)活動(dòng)對(duì)金融秩序的消極影響 ， 維護(hù)投資者利益 。 ?靈敏反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況 ， 為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和決策直接提供參考依據(jù) 三 、 證券交易所的組織形式 公司制證券交易所 是以營(yíng)利為目的 、 由各類(lèi)出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人 。 目前，世界上實(shí)行公司制證券交易所形式的國(guó)家或地區(qū)主要有加拿大、澳大利亞、日本、香港、馬來(lái)西亞、新加坡、印度、阿根廷、智利，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等。 會(huì)員制證券交易所 是以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立的、不以營(yíng)利為目的的組織。這類(lèi)交易所主要由證券商組成。只有會(huì)員及享有特權(quán)的經(jīng)紀(jì)人才有資格在交易所中進(jìn)行證券交易。 目前，美國(guó)、歐洲大多數(shù)國(guó)家以及巴西、泰國(guó)、印尼等國(guó)的證券交易所均實(shí)行會(huì)員制。我國(guó)的上海、深圳證券交易所也屬于會(huì)員制。 國(guó)際市場(chǎng) —— 全球十大證券交易所 名 稱 創(chuàng)建年份 市值（ 10億美元） 紐交所 范歐證券交易所 1792 19009 東京證券交易所 1878 4645 納斯達(dá)克證券交易所 1971 3946 倫敦證券交易所 1801 3759 大阪證券交易所 17世紀(jì) 3133 香港聯(lián)交所 1891 1709 多倫多證券交易所 1878 1675 德國(guó)證券交易所 1585 1659 馬德里證券交易所 1831 1345 瑞士證券交易所 1873 1232 來(lái)源： 《 新華網(wǎng) 》 根據(jù) 2022年 1月數(shù)據(jù) ? The NYSE is operated by NYSE Euronext, which was formed by the NYSE39。s 2022 merger with the fullyelectronic stock exchange Euronext. The NYSE trading floor is located at 11 Wall Street and is posed of four rooms used for the facilitation of trading. ? The origin of the NYSE can be traced to May 17, 1792, when the Buttonwood Agreement was signed by 24 stock brokers outside of 68 Wall Street in New York under a buttonwood tree on Wall Street. On March 8, 1817, the anization drafted a constitution and renamed itself the New York Stock amp。 Exchange Board. NYSE 紐約證券交易所 美國(guó)歷史最長(zhǎng)、最大且最有名氣的證券市場(chǎng)， 紐約證券交易所約有 3， 000家總市值高達(dá) 1， 700 萬(wàn)億美元的大企業(yè)掛牌進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，轄下共有 400 家左右的會(huì)員企業(yè)，每天約有 3，000人在交易場(chǎng)地工作， 20 個(gè)
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