【文章內(nèi)容簡介】 一些協(xié)作事項，以保障研究開發(fā)人順利地開展研究開發(fā)工作。委托開發(fā)合同的委托人應按照合同約定的方式和期限接受研究開發(fā)人提交的研究開發(fā)成果。（二）研究開發(fā)人的義務《合同法》第三百三十二條規(guī)定：“委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應當按照約定制定和實施研究開發(fā)計劃；合理使用研究開發(fā)經(jīng)費；按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果?！备鶕?jù)此條規(guī)定，委托開發(fā)合同研究開發(fā)人主要應履行以下義務：。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應當進行必要的可行性論證，并根據(jù)合同的要求，選擇適當?shù)难芯块_發(fā)方案，制定切實可行的計劃，并積極組織實施。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應當按照委托開發(fā)合同的約定，本著?？顚Ｓ玫脑瓌t，根據(jù)開發(fā)項目的實際需要，合理有效地使用委托人支付的研究開發(fā)經(jīng)費，不得將研究開發(fā)經(jīng)費挪作他用。，交付研究開發(fā)成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。研究開發(fā)成果驗收時，委托人有權取得實施技術成果所必要的技術資料、試驗報告和數(shù)據(jù)，并要求研究開發(fā)人進行必要的技術指導，以保證研究開發(fā)人所提供的技術成果具備實施條件，保證研究開發(fā)成果在生產(chǎn)實踐中盡快得以應用。合同終止以后，委托人仍然需要研究開發(fā)人或者其他各方繼續(xù)提供技術服務的，應當另行訂立合同。此外，委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人不得就同一研究開發(fā)課題先后和兩個以上（含兩個）的委托人分別訂立委托開發(fā)合同而重復收取研究開發(fā)費用。研究開發(fā)人就同一研究開發(fā)課題先后訂立兩份以上合同的，第一份合同有效，以后訂立的合同無效。重復簽約的研究開發(fā)人應對無效合同承擔責任。（三）委托人的違約責任《合同法》第三百三十三條規(guī)定：“委托人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任?！备鶕?jù)此條規(guī)定，結合實踐中的一些具體做法，委托開發(fā)合同委托人的違約責任主要有下面幾項：，造成研究開發(fā)工作停滯、延誤的，研究開發(fā)人不承擔責任。委托人逾期兩個月不支付研究開發(fā)經(jīng)費或者報酬的，研究開發(fā)人有權解除合同，委托人應當返還技術資料，補交應付的報酬，賠償因此給研究開發(fā)人所造成的損失。、原始數(shù)據(jù)和完成協(xié)作事項，或者所提供的技術資料、原始數(shù)據(jù)和協(xié)作事項有重大缺陷，導致研究開發(fā)工作停滯、延誤、失敗的，應當承擔違約責任。委托人逾期兩個月不提供技術資料、原始數(shù)據(jù)和協(xié)作事項的，研究開發(fā)人有權解除合同，委托人應當賠償因此給研究開發(fā)人所造成的損失。，研究開發(fā)人有權處分研究開發(fā)成果。所獲得的收益在扣除約定的報酬、違約金和保管費后，退還委托人。研究開發(fā)人所得收益不足以抵償有關報酬、違約金和保管費的，有權要求委托人賠償損失。委托人在合同約定期間不接受成果，造成該項成果的技術權益的損失，委托人應承擔違約責任。另外，委托開發(fā)合同委托人有權檢查研究開發(fā)人履行合同和研究開發(fā)經(jīng)費使用的情況，但不得妨礙研究開發(fā)人的正常工作，否則應承擔相應的違約責任。（四）研究開發(fā)人的違約責任《合同法》第三百三十四條規(guī)定：“研究開發(fā)人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任?！备鶕?jù)此條規(guī)定，結合實踐中的一些具體規(guī)定和做法，委托開發(fā)合同研究開發(fā)人的違約責任主要有以下幾項：，委托人有權要求其實施并采取相應的補救措施。研究開發(fā)人逾期兩個月不實施研究開發(fā)計劃的，委托人有權解除合同，研究開發(fā)人應當返還研究開發(fā)經(jīng)費，并賠償因此給委托人所造成的損失。，委托人有權加以制止，并要求研究開發(fā)人退還相應的經(jīng)費用于研究開發(fā)工作，因此造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，研究開發(fā)人應當支付違約金或者賠償損失。經(jīng)委托人催告后，研究開發(fā)人逾期兩個月未退還經(jīng)費用于研究開發(fā)工作的，委托人有權解除合同，研究開發(fā)人應當返還研究開發(fā)經(jīng)費，并賠償因此給委托人所造成的損失。，造成研究開發(fā)成果不符合合同約定條件的，研究開發(fā)人應當支付違約金或者賠償損失；由于研究開發(fā)人的過錯，造成研究開發(fā)工作失敗的，研究開發(fā)人應當返還部分或者全部研究開發(fā)經(jīng)費，并支付違約金或者賠償損失。六、合作開發(fā)合同當事人的義務與違約責任《合同法》第三百三十五條規(guī)定：“合作開發(fā)合同的當事人應當按照約定進行投資，包括以技術進行投資；分工參與研究開發(fā)工作；協(xié)作配合研究開發(fā)工作?！备鶕?jù)此條規(guī)定，合作開發(fā)合同當事人應履行如下義務：，包括以技術進行投資。所稱的投資，是指合作開發(fā)合同當事人以資金、設備、材料、場地、試驗條件、技術情報資料、專利權、技術秘密等方式對研究開發(fā)項目所作的投入。分工參與研究開發(fā)工作，包括按照約定的計劃和分工共同進行或者分別承擔設計、工藝、試驗、試制等研究開發(fā)工作。協(xié)作配合研究開發(fā)工作，是指當事人雙方按照合同約定互相支持、配合對方所負擔的研究開發(fā)工作。合作開發(fā)合同的當事人可以成立由雙方代表組成的指導機構，對研究開發(fā)工作中的重大問題進行決策、協(xié)調(diào)、組織和研究，以保證研究開發(fā)工作的順利進行?！逗贤ā返谌偃鶙l規(guī)定：“合作開發(fā)合同的當事人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任?！痹诰唧w實踐中，合作開發(fā)合同的當事人一方逾期兩個月不進行投資或者不履行其他約定義務的，另一方或者其他各方有權解除合同，當事人一方應當賠償因此給另一方或者其他各方所造成的損失。七、技術開發(fā)合同的特殊解除與風險責任的承擔（一）技術開發(fā)合同的特殊解除特殊解除是指除《合同法》總則中所規(guī)定的可以解除合同的一般情況外，在一種特殊的情況下，技術開發(fā)合同當事人也可以依法解除合同?！逗贤ā返谌偃鶙l規(guī)定：“因作為技術開發(fā)合同標的的技術已經(jīng)由他人公開，致使技術開發(fā)合同的履行沒有意義的，當事人可以解除合同。”技術合同的履行有其特殊性，實際履行是其他合同履行的一個重要原則，但對技術合同不能完全適用。某項技術因某種原因已經(jīng)被披露公開，技術開發(fā)合同的委托人有權要求解除此項技術的開發(fā)研制合同，合同不再繼續(xù)履行，因為繼續(xù)履行不僅會造成重復研制中人力、物力、財力的大量浪費，而且還可能引起對他人技術權益的侵權糾紛。（二）技術開發(fā)合同風險責任的承擔技術開發(fā)是一項探索性活動，由于人們受各種主客觀因素的限制，研究開發(fā)的失敗和反復有時是不可避免的。因此，在研究開發(fā)人已經(jīng)作了主觀努力的情況下，如確實是因為現(xiàn)有科學技術水平下不可克服的技術困難而導致研究開發(fā)失敗或者部分失敗的，當事人雙方應在合同中約定失敗后果的承擔或者由雙方合理分擔。對風險責任的約定承擔或者合理分擔，有利于鼓勵科技工作者勇于解決關鍵性的技術難題，調(diào)動科學研究的積極性。風險責任同當事人故意或者過失違約有本質(zhì)區(qū)別。風險責任應具備下列條件：①課題本身在國際和國內(nèi)現(xiàn)有技術水平下具有足夠的難度。②研究開發(fā)人作了主觀努力，并已取得實質(zhì)性進展。③確實受到現(xiàn)有物質(zhì)設備條件等客觀條件的限制，并且短期內(nèi)無法解決。④該領域專家認為研究開發(fā)失敗屬于合理的失敗。根據(jù)《合同法》第三百三十八條規(guī)定，在技術開發(fā)合同履行過程中風險責任的承擔原則是：①在技術開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術困難，致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的，該風險責任由當事人約定。沒有約定或者約定不明確的，在合同生效后，當事人雙方可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關條款或者交易習慣確定；仍不能確定的，風險責任由當事人合理分擔。②當事人一方發(fā)現(xiàn)因無法克服的困難而可能致使研究開發(fā)失敗或者部分失敗的情形時，應當及時通知另一方并采取適當措施減少損失。沒有及時通知并采取適當措施，致使損失擴大的，應當就擴大的損失承擔責任。八、技術開發(fā)中完成的發(fā)明創(chuàng)造的權益分配（一）委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造的權益分配原則根據(jù)《合同法》第三百四十條之規(guī)定，委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。研究開發(fā)人轉讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。（二）合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造的權益分配原則根據(jù)《合同法》第三百四十一條之規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共有。當事人一方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。合作開發(fā)的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權的，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。合作開發(fā)的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。合作開發(fā)當事人任何一方就合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造同第三方訂立專利實施許可合同，應事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同確定專利使用費標準。由此產(chǎn)生的經(jīng)濟利益，合作各方應當根據(jù)協(xié)議規(guī)定，合理分享。合作開發(fā)中取得的階段性成果和最終成果，合作各方都可進行后續(xù)開發(fā)。后續(xù)開發(fā)所取得的成果如何處理，各方應按照互利的原則在合作協(xié)議中約定；合作協(xié)議沒有約定的，任何一方無權分享另一方后續(xù)改進的技術成果。九、技術開發(fā)完成的技術秘密成果的權益分配根據(jù)《合同法》第三百四十一條之規(guī)定，委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術秘密成果的使用權、轉讓權以及利益的分配辦法，由當事人約定；沒有約定或者約定不明確的，在合同生效后，當事人雙方可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關條款或者交易習慣確定；仍不能確定的，當事人均有使用和轉讓的權利，但委托開發(fā)的研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前將研究開發(fā)成果轉讓給第三人。技術秘密成果的使用權、轉讓權，是指特定的當事人之間依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定所取得的使用、轉讓技術秘密成果的權利。依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，技術秘密成果的使用權、轉讓權歸屬一方的，未經(jīng)權利人同意，另一方擅自同他人就轉讓或提供該技術秘密成果訂立的合同或實施的行為均屬無效，并且應對其擅自轉讓或提供該項技術秘密成果各的行為承擔侵權責任。第四節(jié) 水利水電工程技術轉讓合同一、技術轉讓合同的概念與特征（一）技術轉讓合同的概念技術轉讓合同是指當事人就專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密的轉讓所訂立的合同。《合同法》對技術轉讓合同的概念未作明確規(guī)定。所謂專利權轉讓，是指專利權人將自己所擁有或者所持有的專利權轉讓給他人擁有或持有的行為。所謂專利申請權轉讓，是指對發(fā)明創(chuàng)造享有專利申請權的人將該項權利轉讓給他人享有的行為。所謂專利實施許可權轉讓，是指專利權人許可他人在一定條件下實施自己的專利技術，而他人享有使用權并支付實施費用的行為。所謂技術秘密轉讓，是指當事人一方將其所擁有的技術秘密轉讓給另一方，并通過訂立合同來確認在一定條件下另一方實施或者轉讓該項技術秘密的行為。（二）技術轉讓合同的特征技術轉讓合同具有以下特征：1．技術轉讓合同的標的是技術成果，是合同約定的現(xiàn)有的、特定的和權利化的技術成果該項成果應當具備三個條件：第一，應當是一項完整的技術方案；第二，訂立合同時已經(jīng)存在；第三，當事人之間受專利技術成果或技術秘密之權屬的約束。技術轉讓合同的履行特征是技術成果權屬發(fā)生由此到彼的轉移。技術轉讓合同中的技術有兩類：一是已經(jīng)獲得專利權的發(fā)明、實用新型和外觀設計；二是沒有獲得專利的技術，即專有技術，它是指未向社會公開的，但可以通過秘密方式轉讓的知識、工藝程序、操作方法等，即技術秘密。2．技術轉讓合同所轉讓的是技術成果使用權技術轉讓合同的目的，對于受讓方來說，主要是為了利用技術并取得高于現(xiàn)有技術的價值。在一般情況下，轉讓方將技術成果交付受讓方之后，并不喪失對該技術成果的所有權，而受讓方只是取得對該項技術的使用權。3．技術轉讓合同所轉讓的技術是現(xiàn)有的、特定的、相對完整和成熟的技術合同當事人約定轉讓尚待研究開發(fā)的技術成果，傳授沒有專利或技術秘密權屬的知識、技術、經(jīng)驗和信息，均不屬于技術轉讓合同。4．技術轉讓合同時效具有長期性技術商品是一種知識性、經(jīng)驗性很強的商品，所以，期限的長短直接關系到當事人雙方的切身利益。技術轉讓合同的有效期一般較長，如果當事人雙方在訂立合同時，約定的期限過短，一方面會使轉讓方無利可圖，不愿轉讓技術，另一方面受讓方怕影響其吸收、消化和掌握該技術，達不到受讓技術的目的。（三）技術轉讓合同的范圍根據(jù)《合同法》第三百四十二條規(guī)定：“技術轉讓合同包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、技術秘密轉讓、專利實施許可合同?！睂＠麢噢D讓合同，是指專利權人作為轉讓方將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權或持有權移交受讓方，受讓方支付約定價款所訂立的合同。專利申請權轉讓合同，是指合同雙方就轉讓方將其特定的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利移交受讓方，受讓方支付約定價款所訂立的合同。技術秘密轉讓合同，是指轉讓方將擁有的技術秘密提供給受讓方，明確相互之間技術秘密使用權、轉讓權，受讓方支付約定使用費所訂立的合同。專利實施許可合同，是指專利權人或者其授權的人作為轉讓方許可受讓方在約定的范圍內(nèi)實施專利，受讓方支付約定使用費所訂立的合同。除上述四種合同外，下列合同也屬于技術轉讓合同：1．就轉讓由若干項公開技術組合而成的具有一定秘密性的適用技術所訂立的合同。單一公開技術由于喪失了秘密性，不可以作為技術轉讓合同的標的。但是，由多項公開技術有機結合形成的組合技術，如果具有一定的秘密性和實用性，則符合技術轉讓合同的條件。轉讓這種組合技術而訂立的合同屬于技術轉讓合同，如果多項公開技術組合后，只具有實用性而不具有一定的秘密性，則不屬于技術轉讓合同標的。2．轉讓在一定條件下重復試驗可以得到預期效果的階段性技術成果或者未經(jīng)鑒定的技術成果所訂立的合同。對于小試、中試階段的技術成果，只要能保證在一定條件下重復試驗可以得到預期的效果，就視其為較成熟的技術，允許在技術市場上轉讓，但在訂立技術轉讓合同時，應明確該項技術后續(xù)開發(fā)的責任。鑒定并不是技術轉讓的前提。因此，應當允許尚未鑒定的或者難于鑒定的技術，在當事人協(xié)商一致的情況下進行轉讓。當然，對所轉讓的技術應當要求真實可靠并力求成熟。至于新產(chǎn)品、新工藝、新材料在正式投入生產(chǎn)使用時需要按國家規(guī)定進行鑒定和定型的，可以在轉讓前對技術進行鑒定，也可以在轉讓后投產(chǎn)前對產(chǎn)品和工藝進行鑒定，還可以采取國家規(guī)定的其他評估、試驗辦法解決?？傊?，不能認為未經(jīng)鑒定的技術是不成熟的技術，更不能以轉讓的技術未經(jīng)鑒定為由，認定該項技術轉讓合同無效。3．就轉讓從國外引進的并經(jīng)過改進和創(chuàng)新的技術所訂立