qdii法律法規(guī)簡介(編輯修改稿)
2024-08-28 16:10 本頁面
【文章內容簡介】 案。托管協(xié)議草案應明確擬聘請托管人。由于管理程序、商務談判等原因無法確定托管人時，可以暫不填寫托管人的情況，但需在協(xié)議草案中明確說明信托公司與托管人的主要權利和業(yè)務，并在明確托管人后，將托管人基本情況及時報告監(jiān)管部門?！ 。M足本辦法第六條條件的有關證明材料，至少應包括經營外匯業(yè)務的證明文件及復印件，經審計的最近 2年的財務報告和報表?！ 。ㄆ撸┲袊y監(jiān)會要求的其他文件 。l 信托公司應持下列文件向國家外匯局或所在地外匯局申請投資付匯額度： ?。ㄒ唬┥暾垥?。申請書包括但不限于申請人的基本情況、擬申請投資付匯額度、單一受托境外理財信托產品或集合受托境外理財信托計劃情況等 ?！ 。ǘ┲袊y監(jiān)會的業(yè)務資格批準文件 。 ?。ㄈ┩泄軈f(xié)議草案 。 ?。ㄋ模M與委托人簽訂的信托文件草稿。草稿中應包括雙方的權利義務及收益、風險承擔等相關內容 ?！ 。ㄎ澹﹪彝鈪R局要求的其他文件 ?！ 彝鈪R局自收到完整的申請文件之 日 20個工作日內，做出批準 或不 批準的批復，書面通知申請人并抄送中國銀監(jiān)會和屬地銀監(jiān)局 ?！ ⌒磐泄究刹扇∮行Т胧ㄟ^遠期結匯等方式對沖和管理受托境外理財產生的匯率風險。信息來源： 《 信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法 》保監(jiān)會申報流程19 ?。ㄒ唬氖卤ｋU資金境外投資業(yè)務申請書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書； ?。ǘ┕蓶|大會、股東會或者董事會同意保險資金境外投資的決議； ?。ㄈ┍ｋU資金境外投資戰(zhàn)略配置方案、投資管理制度和風險管理制度； （四）保險資金境外投資管理能力、風險評估能力和績效考核能力說明； ?。ㄎ澹﹥仍O資產管理部門和主要管理人員介紹； ?。┓现袊１O(jiān)會規(guī)定的財務報表、償付能力報告及其說明； （七）經營外匯業(yè)務許可證復印件； ?。ò耍┿y行外匯賬戶對賬單； ?。ň牛┻x聘受托人、托管人情況說明和擬簽訂的協(xié)議草案； ?。ㄊ┲袊１O(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ ≈袊１O(jiān)會自受理申請之日起 20日以內，做出批準或者不予批準的決定。決定批準的，頒發(fā)書面決定；決定不予批準的，書面通知申請人并說明理由。批準或者不予批準的書面決定同時抄送國家外匯局 。 ?。ㄒ唬┩顿Y付匯額度申請書，包括申請人基本情況、擬申請投資付匯額度以及資金來源說明； （二）中國保監(jiān)會批準從事保險資金境外投資的書面決定； ?。ㄈ┥弦荒甓鹊墓矩攧請蟊恚弧 。ㄋ模┲袊１O(jiān)會出具的受托人、托管人可以從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務或者托管業(yè)務的證明文件； ?。ㄎ澹┙洜I外匯業(yè)務許可證復印件； ?。┿y行外匯賬戶對賬單； （七）國家外匯局規(guī)定的其他材料?！ ?外匯局自受理申請之日起 20日以內，做出核準或者不予核準的決定。決定核準的，書面通知申請人核準的投資付匯額度；決定不予核準的，書面通知申請人并說明理由。核準或者不予核準的書面決定同時抄送中國保監(jiān)會。保險 資金境外 投資申請（保監(jiān)會） 保險資金境外投資申請（外管局）信息來源：國家外匯管理局 《 保險 外匯資金境外運用管理暫行 辦法 》銀行外匯業(yè)務經營資格申請流程20l 銀行 申請開辦外匯業(yè)務應當提交下列文件和資料： (一 )經營外匯業(yè)務的申請報告； (二 )經營外匯業(yè)務的可行性報告； (三 )中國人民銀行頒發(fā)的經營許可證正本和副本的復印件； (四 )中國人民銀行批準的章程； (五 )外匯局認可的注冊會計師事務所對其實收外匯資本金或者外匯營運資金的驗資報告 (正本 )，或者總行對其外匯營運資金的承諾文件； (六 )銀行的外匯業(yè)務人員的名單、履歷、外匯局核發(fā)的外匯從業(yè)人員資格證書； (七 )與申請外匯業(yè)務相應的規(guī)章制度和內部控制制度； (八 )經營外匯業(yè)務的場所和設施情況簡介； (九 )國家外匯管理局要求的其他文件和資料。 銀行分支機構除提交上述文件和資料外，還應當提交其總行同意其開辦外匯業(yè)務的批準文件和籌備外匯業(yè)務的驗收報告。 l 外匯局收到 銀行提交 的文件和資料后，應當自收到申請之日起 4個月內予以批復。對于不符合要求的銀行，外匯局可以將其申請退回。自申請退回之日起， 6個月內該銀行不得就同一內容再次提出申請。 信息來源：國家外匯管理局 《 銀行外匯業(yè)務管理規(guī)定 》非銀行金融機構外匯業(yè)務經營資格申請流程21l 非銀行金融機構申請經營外匯業(yè)務應當向國家外匯管理局提交下列文件和 資料 ： 一、經營外匯業(yè)務的申請書； ? 二、經營外匯業(yè)務的可行性報告； ? 三、中國人民銀行批準為金融機構的文件； ? 四、中國人民銀行頒發(fā)的 《 經營金融業(yè)務許可證 》 ① ? 五、中國人民銀行批準的公司章程； ? 六、國家外匯管理局指定的注冊會計師事務所出具的實收外匯資本金驗資報告； ? 七、近三年的人民幣資產負債表和損益表； ? 八、機構和部門外匯業(yè)務主管人員和外匯業(yè)務操作人員的名單和簡歷； ? 九、經營外匯業(yè)務場所和設施情況簡介； ? 十、
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