股轉(zhuǎn)系統(tǒng)協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)介紹(編輯修改稿)
2024-08-28 13:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 不受理。 概念 受理范圍 受理機(jī)構(gòu) 可售凍結(jié)申報流程 在凍結(jié)期間采取措施允許被凍結(jié)的證券賣出，但是對證券賣出所得的資金予以凍結(jié)。 券商應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定數(shù)據(jù)格式將受理的凍結(jié)在當(dāng)日 15點(diǎn)前申報結(jié)算公司辦理凍結(jié)登記； 可售凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、輪候凍結(jié)、解除輪候都需申報； 結(jié)算公司當(dāng)日日終辦理凍結(jié)登記后，將數(shù)據(jù)在 T+1日交易前發(fā)送券商； 在凍結(jié)期間發(fā)生賣出的，主辦券商應(yīng)當(dāng)在賣出當(dāng)日 15點(diǎn)之前將賣出信息按照本公司規(guī)定的數(shù)據(jù)格式發(fā)送本公司進(jìn)行凍結(jié)信息維護(hù)。 本公司當(dāng)日日終根據(jù)主辦券商的申報，對可售凍結(jié)證券的凍結(jié)數(shù)量進(jìn)行扣減處理。 注意問題： ，丌得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，丌得設(shè)定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，丌得進(jìn)行非交易過戶以及權(quán)證行權(quán)等非賣出交易行為 。 ， 仍可辦理 續(xù)凍、解凍以及輪候凍結(jié)、解除輪候凍結(jié)業(yè)務(wù) 。 22 23 可售凍結(jié) ——注意事項 相關(guān)案例： 張三有 5000股長油 3，其中 3000股被 A法院可售凍結(jié)。當(dāng)天 A法院申報賣出 2022股，如果主辦券商未按要求申報，則結(jié)算公司先會賣出張三賬戶內(nèi)干凈的 2022股。 若證券公司當(dāng)日未按要求申報可售凍結(jié)期間的賣出信息，結(jié)算公司日終依次按以下順序確定當(dāng)日該證券賬戶的賣出證券并進(jìn)行扣減處理：（一）賬戶內(nèi)未被凍結(jié)的證券；（二）賬戶內(nèi)被不限制賣出凍結(jié)的證券，若有多筆不限制賣出凍結(jié)的，則以凍結(jié)時間先后為序。 可售凍結(jié) 如果執(zhí)法機(jī)關(guān)要求做“可售凍結(jié)”，一定要在協(xié)助執(zhí)行通知書上注明，并且要同時凍結(jié)資金賬戶。 執(zhí)法機(jī)關(guān)要求主辦券商進(jìn)行可售凍結(jié)，但未在協(xié)助執(zhí)行通知書上注明要同時凍結(jié)資金賬戶。結(jié)果，主辦券商只進(jìn)行了可售凍結(jié)申報，未及時凍結(jié)資金賬戶。后該被凍結(jié)證券被賣出，資金也隨之流出，導(dǎo)致執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行財產(chǎn)滅失，要求追究主辦券商的法律責(zé)任，賠償由此導(dǎo)致的財產(chǎn)損失。 特別提示： 相關(guān)案例： 可售凍結(jié) 主辦券商受理了執(zhí)法機(jī)關(guān)“可售凍結(jié)”申請，應(yīng)在當(dāng)日 15點(diǎn)前向結(jié)算公司申報可售凍結(jié)。 執(zhí)法機(jī)關(guān)要求主辦券商進(jìn)行可售凍結(jié)，并同時凍結(jié)了資金賬戶，但該主辦券商未向結(jié)算公司申報可售凍結(jié)，導(dǎo)致結(jié)算公司未進(jìn)行登記，使得該筆證券仍處于流通狀態(tài)，后被另一家法院凍結(jié)，產(chǎn)生重復(fù)凍結(jié)糾紛。 特別提示： 相關(guān)案例： 26 協(xié)助過戶 （一）受理范圍 （二）提交材料 （三）辦理程序 27 協(xié)助扣劃 ——受理范圍 結(jié)算 公司 非流通股 有限售條件流通股 無限售條件流通股 主辦 券商 執(zhí)法人員工作證件：原件及復(fù)印件 28
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