外資股權(quán)并購房地產(chǎn)企業(yè)律師事務(wù)所盡職調(diào)查清單(編輯修改稿)
2024-08-25 19:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 造成一定的影響；因此，對(duì)于劃撥取得土地，應(yīng)當(dāng)要求提供有關(guān)批準(zhǔn)文件，并且應(yīng)當(dāng)確認(rèn)是否能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 ⑵、如果是出讓土地，需要確認(rèn)是否繳納了土地出讓金，是否完成了土地使用權(quán)出讓的全部手續(xù)。 對(duì)于出讓土地，應(yīng)當(dāng)要求提供湖南A與土地管理部門簽訂的土地出讓合同以及土地金繳納憑證。 ⑶、湖南A的土地使用權(quán)也可能是通過土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式取得。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)審查湖南A受讓土地使用權(quán)的相關(guān)手續(xù)是否已經(jīng)辦理完畢，是否可能存在影響其行使權(quán)利的瑕疵。 ⑷、還應(yīng)當(dāng)審查湖南A是否存在通過租賃方式取得土地使用權(quán)的情況。 如果存在，應(yīng)當(dāng)審查其租賃使用的土地是否符合法律規(guī)定對(duì)外租賃的條件，是否辦理了登記手續(xù)；并要求其提供土地租賃合同。 要求湖南A說明其土地上是否設(shè)定了抵押權(quán)。 如果存在，要求對(duì)方提供設(shè)定與該抵押相關(guān)的主債務(wù)合同、抵押合同、抵押登記文件，并要求其說明主債務(wù)的履行情況。 ㈢、機(jī)器設(shè)備 對(duì)于湖南A機(jī)器設(shè)備的調(diào)查，一方面是核實(shí)其重大資產(chǎn)的權(quán)屬、價(jià)值等情況，另一方面有助于了解湖南A的經(jīng)營的狀況和盈利能力。對(duì)機(jī)器設(shè)備的主要調(diào)查內(nèi)容如下： 要求湖南A提供公司設(shè)備（包括車輛）的清單，說明設(shè)備名稱、所有權(quán)人、取得方式、使用地點(diǎn)、設(shè)備原值、已使用年限、累計(jì)折舊、設(shè)備凈值等。 要求湖南A提供能證明湖南A的機(jī)器設(shè)備權(quán)屬證明文件。 機(jī)器設(shè)備不需要進(jìn)行權(quán)屬登記，因此，在對(duì)機(jī)器設(shè)備的權(quán)屬情況進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況要求湖南A提供不同的權(quán)屬證明文件。對(duì)于車輛等應(yīng)當(dāng)辦理權(quán)屬登記的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)其權(quán)屬登記文件。對(duì)于無需辦理權(quán)屬登記的機(jī)器設(shè)備，應(yīng)當(dāng)核對(duì)其購買合同和價(jià)款支付憑證。 要求湖南A說明湖南A的機(jī)器設(shè)備上是否設(shè)定了抵押權(quán)。 如果存在，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供設(shè)定與該抵押相關(guān)的主債務(wù)合同、抵押合同、抵押登記文件，并要求其說明主債務(wù)的履行情況。 審查湖南A的機(jī)器設(shè)備是否存在被采取查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施的情況。 如果存在，應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供該機(jī)器設(shè)備被采取強(qiáng)制措施的相應(yīng)文件。 ㈣、存貨 應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供存貨清單，該清單應(yīng)當(dāng)說明存貨的名稱、所有權(quán)人、存放地點(diǎn)、價(jià)值以及在存貨上是否設(shè)定抵押權(quán)或作為質(zhì)押物轉(zhuǎn)移給其他人。 應(yīng)采取實(shí)地考察方式同時(shí)，對(duì)于存貨的抵押、質(zhì)押等情況，如果應(yīng)當(dāng)在有關(guān)部門辦理登記的，還應(yīng)當(dāng)向該部門對(duì)存貨的對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核實(shí)。 四、無形資產(chǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）――不作為盡職調(diào)查重點(diǎn) ㈠、商標(biāo) 本處審查的商標(biāo)主要是指商品商標(biāo)或者服務(wù)商標(biāo)。具體審查內(nèi)容如下： 要求湖南A提供商標(biāo)清單，說明其使用商標(biāo)的注冊(cè)國家、所有權(quán)人、注冊(cè)日期、有效期到期日、是否展期、商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押權(quán)等。 要求審查注冊(cè)商標(biāo)的《商標(biāo)注冊(cè)證》等權(quán)屬證明文件。 應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供其商標(biāo)的《商標(biāo)注冊(cè)證》和/或《核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明》，并審查如下內(nèi)容： ⑴、湖南A是否是《商標(biāo)注冊(cè)證》或《核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明》上記載的使用權(quán)人，該商標(biāo)是否還有其他共有人； ⑵、《商標(biāo)注冊(cè)證》上記載的商品類型與湖南A實(shí)際生產(chǎn)、銷售的商品是否一致； ⑶、該注冊(cè)商標(biāo)的有效期是否已經(jīng)屆滿，是否辦理了有效期的續(xù)展。 審查商標(biāo)的交易情況 如果湖南A的商標(biāo)是受讓取得的，應(yīng)當(dāng)要求提供商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。如果湖南A使用的商標(biāo)是其他人所有，湖南A是經(jīng)商標(biāo)所有權(quán)人授權(quán)取得的商標(biāo)的使用權(quán)；或者湖南A將其商標(biāo)授權(quán)給第三人使用，律師應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供商標(biāo)許可使用合同，審查湖南A和/或第三人對(duì)商標(biāo)享有權(quán)利的范圍；同時(shí)，還應(yīng)審查該商標(biāo)許可使用合同是否在商標(biāo)局辦理了備案手續(xù)。 要求湖南A說明湖南A的商標(biāo)上是否設(shè)定了抵押權(quán)。 如果存在，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供設(shè)定與該抵押相關(guān)的主債務(wù)合同、抵押合同、《商標(biāo)專有權(quán)質(zhì)押登記證》等質(zhì)押登記文件，并要求其說明主債務(wù)的履行情況。 審查湖南A的商標(biāo)是否存在被采取查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制措施的情況。 如果存在，應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供該商標(biāo)被采取強(qiáng)制措施的相應(yīng)文件。 ㈡、專利 對(duì)于生產(chǎn)型企業(yè)，律師應(yīng)重點(diǎn)審查其對(duì)核心的生產(chǎn)技術(shù)是否享有專利。具體審查內(nèi)容如下： 要求湖南A提供專利清單，說明專利的登記國家、專利權(quán)授予的日期、有效期到期日、專利上是否存在質(zhì)押權(quán)； 由于專利申請(qǐng)和審查的時(shí)間較長(zhǎng)，因此，對(duì)于已經(jīng)提出專利申請(qǐng)但尚未被授予專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)要求湖南A提供專利申請(qǐng)文件和專利局受理該申請(qǐng)的文件。對(duì)于已經(jīng)被授予專利權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)要求提供專利權(quán)證書；并審查如下內(nèi)容： ⑴、湖南A是否是專利權(quán)人； ⑵、是否還有其他專利權(quán)人；
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