【文章內(nèi)容簡介】 運轉(zhuǎn)到生產(chǎn)體系嗎？控制懷疑品或不合格品對防止疏忽出貨或混入其它產(chǎn)品是必要的。程序應(yīng)有能力防止不合格品運轉(zhuǎn)到生產(chǎn)體系內(nèi)。程序應(yīng)有選擇正確位置、產(chǎn)品識別及跟蹤物料在確定區(qū)的流入和流出。應(yīng)明確區(qū)分不確定區(qū)和確定區(qū)來保證不合格品的隔離。在整個熱處理過程中是否有一個體系能識別陷阱點以減少混料風險（外來的、未加工的、熱處理不當產(chǎn)品）？熱處理爐及其它加工設(shè)備應(yīng)有存放有缺陷風險或確定產(chǎn)品的區(qū)域。這種零件缺陷可能導(dǎo)致產(chǎn)品損壞、零件加工不當或批量混料。在整個熱處理過程中應(yīng)有一個體系能識別陷阱點以減少混料風險（外來的，未加工的，熱處理不當產(chǎn)品）。對每個工序/設(shè)備，熱處理人員應(yīng)有文件化的程序來識別和監(jiān)控陷阱點。監(jiān)控潛在缺陷點應(yīng)定在每個零件加工轉(zhuǎn)換時。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃儲存器與外來材料隔離嗎？處理客戶產(chǎn)品的儲存器應(yīng)與材料隔離開。應(yīng)檢查容器中的外來材料，并應(yīng)通報外來材料的來源。在儲存器清空之后、再使用之前，應(yīng)檢查儲存器以確保所有零件已經(jīng)移走；這是為了確保未加工零件不混入成品之中。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃爐料裝載有規(guī)定嗎？進行了記錄和控制沒有？應(yīng)規(guī)定爐料裝載，并對其進行記錄和控制。例如：進給速度、皮帶轉(zhuǎn)速、每爐零件數(shù)量及總重量。檢測頻率見進程表第3部分。操作者有沒有受過在設(shè)備故障（包括停電）時如何進行材料裝卸、存儲及產(chǎn)品隔離方面的培訓(xùn)？無計劃或緊急停工會大大增加不當加工的風險。操作者應(yīng)當接受在設(shè)備故障（包括停電）時如何進行材料裝卸、存儲及產(chǎn)品隔離方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)應(yīng)記錄在案。設(shè)備操作者應(yīng)當接受和了解處理設(shè)備中斷和故障的工作指令。這些指令應(yīng)當涵蓋所有相關(guān)的熱處理加工過程，例如：裝載，奧氏體化，淬火及回火。加工、存儲和包裝能保證產(chǎn)品質(zhì)量嗎？一些設(shè)備包括傳送帶和其它傳動部件有可能無法滿足所有零件結(jié)構(gòu)。儲存器超負荷堆垛等做法也會增加零件損壞的風險。加工、存儲和包裝要足以保證產(chǎn)品質(zhì)量。應(yīng)審核熱處理爐裝卸系統(tǒng)、加工過程和搬運過程的產(chǎn)品損壞或其它質(zhì)量問題的風險。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃車間衛(wèi)生、內(nèi)務(wù)管理、環(huán)境和工作條件有利于產(chǎn)品質(zhì)量提高嗎？車間衛(wèi)生、內(nèi)務(wù)處理、環(huán)境和工作條件應(yīng)當有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量。熱處理人員應(yīng)評價這些條件及它們在質(zhì)量上的作用。應(yīng)當明確規(guī)定和執(zhí)行內(nèi)務(wù)管理。應(yīng)當檢查影響設(shè)備優(yōu)質(zhì)加工因素，這些因素包括零件任意擺放、淬火槽周圍都是油、不當?shù)能囬g照明和煙塵等。零件上沒有有損于產(chǎn)品熱處理的污染物吧？ 許多熱處理零件受表面清潔度或表面處理（如熱后電鍍或涂覆）的影響。零件上不得有有損于后續(xù)加工或成品的污染物。應(yīng)監(jiān)測和記錄前清洗（如果可以）和后處理的工藝參數(shù)。零件一旦經(jīng)過熱處理，油和其它污染物或殘留物很難被清除。為凈化體系，應(yīng)當聽取化學品廠商的建議。在熱處理前，零件應(yīng)沒有鐵銹、毛刺、碎屑、大量有害的拉拔用潤滑劑、切削液、防銹油及潤滑油等。清洗液檢測頻率見進程表第5部分。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃對淬火系統(tǒng)進行了監(jiān)測、記錄和控制嗎？對淬火系統(tǒng)應(yīng)當進行監(jiān)測、記錄和控制。淬火時的溫度、攪拌、濃度和添加劑應(yīng)當根據(jù)熱處理標準進行控制，檢測頻率參考進程表第3和第5部分。電腦監(jiān)控設(shè)備包括警報器和警報日志要滿足鑒定要求。應(yīng)當規(guī)定爐子和淬火槽的淬火延遲公差和警報范圍。需要淬回火的零件應(yīng)由熱處理人員規(guī)定回火延遲時間，例如滲碳、碳氮共滲、中度硬化、淬火液處理和老化等工藝。乳化油或其它防銹是否被監(jiān)測和控制？零件在熱處理后通常立即浸泡或噴上防銹劑。乳化油溶液和其它防銹溶液應(yīng)被監(jiān)測和控制。熱處理人員應(yīng)規(guī)定溶液公差。在進程表中規(guī)定了工藝控制參數(shù)的監(jiān)測頻率嗎？在進程表中應(yīng)規(guī)定工藝控制參數(shù)的監(jiān)測頻率，監(jiān)測頻率參考進程表中的第3部分。計算機監(jiān)控設(shè)備的警報器、警報日志應(yīng)滿足核查要求。指定車間人員應(yīng)檢查工藝參數(shù)，例如：初始圖表或數(shù)據(jù)日志。要求管理者檢查每個問題。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃過程/成品測試頻率是否按程序表的規(guī)定來執(zhí)行？過程/成品測試頻率按程序表的規(guī)定來執(zhí)行，規(guī)定參考進程表的第4部分。產(chǎn)品測試設(shè)備進行了校驗嗎？應(yīng)校驗產(chǎn)品測試設(shè)備。測試設(shè)備校驗/校準應(yīng)適用于客戶特定標準或由ASTM、DIN、EN、ISO、JIS、NIST、SAE等出版的通用標準。校驗/校準結(jié)果應(yīng)內(nèi)部審核、批準和標準化。監(jiān)測頻率參考進程表中的第1部分。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題編號問題要求/指南客觀依據(jù)不適用滿意不滿意第1部分 管理職責與質(zhì)量規(guī)劃爐子、編制程序和淬火系統(tǒng)有適當?shù)倪^程控制設(shè)備嗎？熱處理爐、編制程序和淬火系統(tǒng)必須有適當?shù)倪^程控制設(shè)備。、碳勢/露點、淬火系統(tǒng)及氣體流量等。工藝設(shè)備的校準和/核查是被認可和通用的嗎？工藝設(shè)備的校準和核查應(yīng)定期進行，監(jiān)測時間表參考進程表第1和第二部分。根據(jù)進程表，熱電偶與保護套進行檢查或更換嗎？根據(jù)預(yù)防性維修計劃，應(yīng)參照應(yīng)用進程表第2部分檢查或更換熱電偶和保護套。根據(jù)進程表的要求，進行了溫度均勻性調(diào)節(jié)嗎？根據(jù)應(yīng)用進程表第2部分的要求，應(yīng)進行溫度均勻性的調(diào)節(jié)。在本文件中，溫度均勻性的調(diào)節(jié)頻率不能降低。某些爐子的設(shè)計例如旋轉(zhuǎn)式干餾爐沒有直接的溫度分布變化圖。對不可能進行溫度均勻性調(diào)節(jié)的爐子來說，間接產(chǎn)品研究是可以接受的。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核 評定問題序號問題要求/指南客觀證據(jù)不適用滿意不滿意在進程表中，熱電偶控制的爐子設(shè)定點的變化范圍在要求之內(nèi)嗎。這并不適用于多區(qū)連續(xù)爐的第一區(qū)。工藝和設(shè)備的警報在每季度或任何維修或重建后進行了測試檢查嗎？熱處理操作者必須要有一份工藝和設(shè)備的警報清單。最低限度每個季度和在任何維修或重建后要對這些警報進行單獨的測試，并且做好記錄。持續(xù)監(jiān)控、自動控制并記錄了氣氛發(fā)生器和爐子的氣氛嗎？氣氛發(fā)生器和爐內(nèi)氣氛碳勢和露點應(yīng)持續(xù)加以監(jiān)控，并記錄在案；這項規(guī)定是具體針對進程表1 的滲碳、碳氮共滲和中性淬火。要求在所有的氣氛發(fā)生器和氣氛爐（除旋轉(zhuǎn)罐和振動爐不能原位控制和監(jiān)測外）對碳勢和露點金相連續(xù)監(jiān)測和自動化控制，這個要求同樣是具體針對滲碳、碳氮共滲和中性淬火。如果不使用氣氛發(fā)生器，則供應(yīng)的氣氛氣體流量比需要控制和監(jiān)測。根據(jù)客戶要求、熱處理控制計劃和內(nèi)部程序，審核員必須檢驗氣氛控制系統(tǒng)的有效性。氣氛控制系統(tǒng)應(yīng)保持氣氛的露點和碳勢在控制計劃或內(nèi)部程序指定參數(shù)的設(shè)定點上。熱處理者應(yīng)當有一個備用的露點和碳勢檢驗方法。 特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題序號問題要求/指南客觀證據(jù)不適用滿意不滿意當備用的氣氛檢驗方法檢驗的結(jié)果和原來的方法（碳勢和露點讀數(shù)））確定的界限不符合時，把相關(guān)的碳勢重新設(shè)定到原來控制方法上嗎？這個問題具體為進程表1： 滲碳，碳氮共滲，淬火。當備用的檢驗方法檢測的氣氛結(jié)果和原先方法（碳勢和露點讀數(shù)）確定的界限不符合時，熱處理操作者必須解決超出界限的問題。備用的氣氛檢測系統(tǒng)讀數(shù)和自動控制氣氛的碳勢和露點讀數(shù)應(yīng)該維持在控制計劃或內(nèi)部程序指定的相關(guān)界限內(nèi)。這些公差范圍隨具體的熱處理工藝和所使用的設(shè)備而變化。備用的碳勢和露點讀的確定應(yīng)該通過：1．石墨棒或碳棒2．薄墊片3．3 氣體分析儀4．露點5．熱電阻絲來重新確定。所有的氨線都配備了快速切斷或三閥自動防故障裝置嗎？所有爐的氨線都應(yīng)配備快速切斷或三閥自動防故障裝置。正常閥即使當他們關(guān)閉時氨氣也可以泄漏。在熱處理過程中在沒有指明要求氨時，氨氣泄漏是不可取的和有害的。1．當有氨向爐中泄漏時，快速切斷裝置必須快速打開。碳氮共滲后（或任何其他程序要使用氨） ，在另一程序沒有指明需要用氨前，氨線必須斷開。2．另一種可供選擇的三閥自動防故障裝置也是允許的?？梢詤⒁娙y自動防故障裝置的定義和術(shù)語表中的圖表。3．文件中應(yīng)當注明在不需要氨氣氛的程序中，要斷開氨線。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題序號問題要求/指南客觀證據(jù)不適用滿意不滿意不需要氨氣氛的緊固件和小金屬部件，在產(chǎn)品處理前至少進行了3小時氧化完全處理嗎？這適用于緊固件和小型金屬零件。對于不需要氨氣氛的緊固件和小金屬部件，在產(chǎn)品處理前，熱處理操作者至少要增加3小時氧化處理。在零部件和熱處理過程中沒有指明要求氨時，氨氣是不需要的。日志、數(shù)據(jù)記錄器或其他記錄應(yīng)記載實際氧化完全的時間，而且要分配足夠的時間，以便在加工指明不需要氨的零件前清除爐膛內(nèi)的氨氣。所有的氣氛爐和氣氛發(fā)生器都有氣體流量范圍或流量測量儀嗎？所有的氣氛爐和氣氛發(fā)生器都應(yīng)有氣體流量范圍或流量測量儀。根據(jù)熱處理預(yù)防性維修方案，對氣體流量范圍或流量測量儀應(yīng)有一個定期維修。清理和徹底重新組裝程序都應(yīng)加以記錄。對于螺紋緊固件，所有帶式連續(xù)爐的淬火爐末端都裝有可視玻璃觀察窗口和紅外線高溫測試儀嗎？在處理螺紋緊固件時，紅外線高溫測試儀須安裝在帶式連續(xù)帶爐的出口處，以監(jiān)控加熱下的零件。溫度警報須設(shè)置在爐子設(shè)定溫度28℃（50oF）范圍內(nèi)。結(jié)果應(yīng)繪制成圖表或存入連續(xù)的數(shù)據(jù)。紅外線的刻度至少應(yīng)每年進行一次校準和鑒定。所有的可視玻璃應(yīng)按確定的時間進行預(yù)防性維修。需要監(jiān)控奧氏體奧化鹽浴中的鹽化學嗎？這適用于鐵素體的碳氮共滲，奧氏體回火，鹽浴淬火。熱處理操作者應(yīng)該每天檢測鹽浴中的鹽化學和零件的脫碳。要檢測淬火介質(zhì)嗎？熱處理操作者應(yīng)定期對淬火介質(zhì)的特性進行分析。例如，冷卻曲線，水含量，鹽濃度。1． 淬火介質(zhì)特性公差應(yīng)由淬火介質(zhì)供應(yīng)商或熱處理操作者來指定。2. 熱處理操作者應(yīng)對分析結(jié)果再加以審核，并且審查結(jié)果要做好記錄。每個零件的位置需要控制嗎？對于每一個零件，檢測零件正確位置的方法有：接近開關(guān)，光感傳感器，機械探頭等。特殊過程：熱處理系統(tǒng)審核評定問題序號問題要求/指南客觀證據(jù)不適用滿意不滿意熱處理者需要控制每個零件的功率和能量嗎？熱處理者需要控制每個零件的功率和能量。信號監(jiān)控器是每臺機器的首選。1．信號監(jiān)控器給出（掃描系統(tǒng)）對于時間，距離的能量單位（電壓，千瓦等）。2．信號監(jiān)控器或同等的設(shè)備必須是權(quán)威機構(gòu)認可的。請問供應(yīng)商有一個線圈的管理制度嗎？線圈是指加熱線圈和淬火加壓。熱處理操作者應(yīng)該有一個線圈的管理制度。線圈是指加熱線圈和淬火加壓。1．每個零件必須要有備用的線圈2．線圈應(yīng)符合原始的設(shè)計標準3．線圈設(shè)計的工程變更要根據(jù)客戶的需要改變而改變。淬火系統(tǒng)是自動控制的嗎？淬火系統(tǒng)應(yīng)是自動控制的。除非由權(quán)威人士特別指明外，否則沒有手冊不允許淬火。淬火應(yīng)自動啟動和控制。每批零件都進行了首件調(diào)整嗎？對每批零件，熱處理人員都要金相首件調(diào)整。 完善審查工作指南 該組織主要任務(wù)是在每次評估最低完成一個熱處理零件的審計工作，根據(jù)本文件，最好針對每個客戶要求對一個零件進行審核。如果時間允許的話，可以進行更多零件的審核工作。最好對安全或關(guān)鍵零件進行審核。這可能不是很容易地確定緊固件，特別是如果緊固件制造商沒有確定最終客戶（汽車制造商，等級，等等）。因此建議審計工作安排在熱處理系統(tǒng)審核之后。 審核工作不是HTSA的唯一或主要的焦點。其他的管理職責和質(zhì)量規(guī)劃、基底和材料處理職責以及設(shè)備三個方面即使不是更重要，那也是同樣重要。為了完成HTSA，以審核一個零件，一個熱處理過程和一個爐子作為基礎(chǔ)來完成其他方面的審核的是不夠的。 審計工作是一個遵循特定零件及其相關(guān)的文件工作和處理的審計和復(fù)查工作。這項工作包括零件從開始到熱處理加工、檢查到包裝的熱處理設(shè)備記錄和過程記錄。零件的審核應(yīng)采取從航運碼頭或到熱處理操作結(jié)束。如果汽車制造商的零件是不具備可接受或可確認的，那么其他客戶需要的零件應(yīng)遵循本文件的規(guī)定。零件或批次的核對應(yīng)對主要的熱處理操作，如淬火和回火，滲碳和回火，鋼的感應(yīng)淬火，溶液處理和鈍化鋁等。在隨后的熱處理系統(tǒng)審核中，不同的零件和熱處理過程中應(yīng)被核對。審計工作中具體的熱處理工藝參數(shù)（）應(yīng)增加在審計工作表格中。這可以由審查客戶規(guī)范、控制計劃、PFMEA、基礎(chǔ)工作或工作秩序來達到。每一個加工步驟在特有的生產(chǎn)記錄/遵守/檢查應(yīng)再次被檢查。這些步驟可以和實際工作或熱處理過程的熱處理系統(tǒng)評價做比較。熱處理過程和爐隨時間或位移移的記錄也應(yīng)當依照規(guī)定來檢查。實際爐設(shè)備和儀器儀表也應(yīng)遵守設(shè)備科適當設(shè)備要求來進行認證。