【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 化程度。 第二個(gè)因素是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開(kāi)放性。一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)越是開(kāi)放，就越有可能通過(guò)與其他經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的交流獲取新的有效制度安排的知識(shí)，從而擴(kuò)大制度選擇的集合。 第三個(gè)因素是一國(guó)的根本性法律制度和基本政策的寬容性。 技術(shù)進(jìn)步 ? 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。例如，大工廠生產(chǎn)制度之所以能取代家庭工業(yè)，一個(gè)至關(guān)重要的原因是，機(jī)器的使用產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。 ? 從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。例如，在可以有效地保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的技術(shù)沒(méi)有被創(chuàng)新出來(lái)之前，私有產(chǎn)權(quán)的制度安排是不可能真正發(fā)揮作用的。因此，當(dāng)在現(xiàn)有技術(shù)水平下保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用過(guò)于高昂時(shí)，財(cái)產(chǎn)將成為共同所有。 ? 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割。如，菲律賓由于引進(jìn)了現(xiàn)代化高產(chǎn)水稻和可用勞動(dòng)力的增加，導(dǎo)致了加瑪合約取代了傳統(tǒng)的佛納桑合約；拖拉機(jī)和其他先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械的創(chuàng)新極大地降低了農(nóng)場(chǎng)主對(duì)農(nóng)民的監(jiān)視費(fèi)用，結(jié)果，出現(xiàn)了要么土地所有者自己操作農(nóng)業(yè)機(jī)械，要么佃農(nóng)變?yōu)槟霉べY的農(nóng)業(yè)工人。 要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng) ? 諾斯和托馬斯在 《 西方世界的興起 》 一書中通過(guò)對(duì)西方世界資本主義經(jīng)濟(jì)制度形成的歷史考察，發(fā)現(xiàn)封建主義經(jīng)濟(jì)制度向資本主義經(jīng)濟(jì)制度的演變是因?yàn)樯系睾蛣趧?dòng)等重要的生產(chǎn)要素的稀缺性發(fā)生變化從而使相對(duì)價(jià)格發(fā)生長(zhǎng)期變化的產(chǎn)物。 ? 德姆塞茨在“關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論”一文中考察了美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展。證明了新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益一成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益一成本比較的關(guān)鍵因素。 ? 舒爾茨對(duì)人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的提高與制度變遷之間的關(guān)系作了分析。他認(rèn)為，從歷史上看，土地、物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)作用處于不斷的下降之中。而人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值則處于不斷上升的過(guò)程之中。這種上升對(duì)于制度變遷將會(huì)產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。具體來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)力的市場(chǎng)價(jià)格的提高、人力資本投資收益率的提高、消費(fèi)者可支配收入增加都會(huì)或遲或早地導(dǎo)致制度發(fā)生變遷。 其他制度安排的變遷 一個(gè)制度安排的改變會(huì)對(duì)其他的制度安排產(chǎn)生或大或小的影響。一種新的制度安排的出現(xiàn)往往會(huì)拉動(dòng)相關(guān)的制度安排發(fā)生相同方向的變遷，這種連鎖效應(yīng)十分類似于產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的連鎖效應(yīng)。與產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的連鎖效應(yīng)一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應(yīng)。 偏好的變化 這里所指的偏好并不是一般意義上的個(gè)人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團(tuán)的共同的愛(ài)好、價(jià)值觀念等。 偏好與一個(gè)社會(huì)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)有著十分密切的關(guān)系。意識(shí)形態(tài)與社會(huì)性偏好之間存在著互動(dòng)關(guān)系。人們之所以接受某種意識(shí)形態(tài)往往與該社會(huì)由來(lái)已久的歷史文化傳統(tǒng)所造就的社會(huì)偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)，例如有著悠久的國(guó)家主義傳統(tǒng)的社會(huì)較之那些自由主義傳統(tǒng)根深蒂固的社會(huì)更容易接受集權(quán)型的經(jīng)濟(jì)體制。 偏好影響制度變遷本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本一效益比較鏈條。由此而導(dǎo)致人們的利益判斷的變化。這意味著原來(lái)符合人們的利益判斷的制度安排變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們的改變了的利益判斷的客觀要求。 制度變遷的基本框架 制度變遷分析的基本概念 指一系列用來(lái)建立生產(chǎn)、分配、交換基礎(chǔ)的政治、社會(huì)和法律基礎(chǔ)規(guī)則。 是支配經(jīng)濟(jì)單位或（和）個(gè)人之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式的一種安排。制度安排的含義與制度一詞最為接近。 這是指在決策方面支配著制度變遷過(guò)程的一個(gè)決策單位，它可以是單獨(dú)的個(gè)人，也可以是一些人組成的集團(tuán)，還可能是政府部門。 指制度創(chuàng)新中為幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體獲得預(yù)期純收益而形成的決策單位，它設(shè)法使有利于初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的制度創(chuàng)新方案獲得通過(guò)，形成新的制度安排。 是制度創(chuàng)新行動(dòng)團(tuán)體所運(yùn)用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被應(yīng)用于新的安排結(jié)構(gòu)時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就利用它們來(lái)獲取現(xiàn)有安排結(jié)構(gòu)以外的收人，如許可證、特許權(quán)證等。 制度創(chuàng)新的一般過(guò)程 諾斯和戴維斯把制度創(chuàng)新過(guò)程分為以下五個(gè)步驟： 第一步：出現(xiàn)初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，即某些個(gè)人開(kāi)始發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度的不均衡所預(yù)示著的創(chuàng)新收益，這些人或者單獨(dú)或者合作形成了初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。 第二步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度創(chuàng)新方案。 第三步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)預(yù)期純收益為正值的幾種制度創(chuàng)新方案進(jìn)行選擇，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就是利潤(rùn)最大化原則。 第四步：形成次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體可以通過(guò)選舉、賄賂、收買、恐嚇等手段建立次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，或在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中自動(dòng)產(chǎn)生次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，或利用專門提供制度創(chuàng)新服務(wù)以牟利的社會(huì)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。 第五步：初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過(guò)并付諸實(shí)施。 制度創(chuàng)新的三個(gè)層次 ? 由單個(gè)人進(jìn)行的創(chuàng)新。 ? 由個(gè)人之間自愿組成的合作團(tuán)體進(jìn)行的創(chuàng)新。 ? 由政府部門進(jìn)行的創(chuàng)新。 在這三個(gè)層次的制度創(chuàng)新中，政府主導(dǎo)的創(chuàng)新具有一系列優(yōu)越性，特別是在以下四種情況下，政府機(jī)械的創(chuàng)新將是最適宜的形式。 ? 政府機(jī)構(gòu)發(fā)展得比較完善，但私人市場(chǎng)并未得到充分發(fā)展。 ? 私人產(chǎn)權(quán)難以把所有的外部性內(nèi)部化。 ? 存在著無(wú)法內(nèi)部化的正收益的制度創(chuàng)新必須由政府推動(dòng)。 ? 當(dāng)一次制度創(chuàng)新導(dǎo)致利益結(jié)構(gòu)的變動(dòng)使社會(huì)的一部分人受到損害，而制度創(chuàng)新的總收益又是正值時(shí)，需要政府的強(qiáng)制性措施來(lái)推動(dòng)制度創(chuàng)新。 制度創(chuàng)新的時(shí)滯 任何制度創(chuàng)新都會(huì)有一個(gè)長(zhǎng)短不一的時(shí)滯。所謂制度創(chuàng)新的時(shí)滯是指發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新的潛在收益到實(shí)施一項(xiàng)能獲取該潛在收益的制度創(chuàng)新之間的時(shí)間間隔。造成制度時(shí)滯的主要原因有以下三個(gè)： ? 現(xiàn)存法律限定的活動(dòng)范圍 ? 新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時(shí)間 ? 制度上的新的發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程，需要一定的時(shí)間來(lái)等待 制度創(chuàng)新的時(shí)滯包括四個(gè)部分： ? 認(rèn)知和組織的時(shí)滯 ? 等待新發(fā)明的時(shí)滯 ? 菜單選擇的時(shí)滯 ? 啟動(dòng)時(shí)滯 制度變遷的機(jī)制：制度連鎖和路徑依賴 制度創(chuàng)新的連鎖效應(yīng) 所謂連鎖效應(yīng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響、互相依賴的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為“前向連鎖”（ Forward linkage）和“后向連鎖”（ Backward linkage）兩種形式。前向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系，后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系。 制度都會(huì)存在著某些外部性，同時(shí)它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關(guān)系形成的是一種稱之為“制度連鎖”的機(jī)制。在既定的體制結(jié)構(gòu)中，一項(xiàng)制度被創(chuàng)新必然導(dǎo)致一種連鎖反應(yīng)。 制度連鎖也是“前向連鎖”和“后向連鎖”兩類，所謂“前向連鎖”就是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新將對(duì)以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響；“后向連鎖”則是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新對(duì)該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。 路徑依賴 在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，造成自增強(qiáng)機(jī)制的因素很多，但常見(jiàn)的有以下四個(gè)： 高昂的建立成本或固定成本，這使得降低單位成本較之增加產(chǎn)出占優(yōu)勢(shì)；學(xué)習(xí)效應(yīng)，這意味著當(dāng)生產(chǎn)普遍增長(zhǎng)時(shí)，該效應(yīng)將改進(jìn)生產(chǎn)或降低成本；合作效應(yīng)；適應(yīng)性預(yù)期，即市場(chǎng)上普遍流行的現(xiàn)象促使人們相信它還會(huì)進(jìn)一步流行。 自增強(qiáng)機(jī)制會(huì)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生以下四個(gè)特性： 一是多態(tài)均衡，即系統(tǒng)可能存在兩個(gè)截然不同的市場(chǎng)份額的漸近解。結(jié)果是不確定的、不唯一的、不可預(yù)測(cè)的。 二是可能無(wú)效率（ possible ineffciency），即如果一項(xiàng)技術(shù)先天地好于另一項(xiàng)（按某種經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)），但是由于壞運(yùn)氣而未被采用，那么，這項(xiàng)技術(shù)的最后結(jié)果往往也是達(dá)不到最大收益的。 三是鎖定，指一旦達(dá)到某個(gè) “ 解 ” ，系統(tǒng)就難以退出。 四是路徑依賴，即最初的選擇決定了此后的選擇，要退出下一次選擇，就必須使系統(tǒng)退回到初始狀態(tài)。 在制度變遷中同樣存在著自增強(qiáng)機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向發(fā)展的動(dòng)力會(huì)在以后的發(fā)率展中得到自我強(qiáng)化。諾斯指出：“人們過(guò)去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！? 諾斯指出，在一個(gè)不存在制度報(bào)酬遞增和可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的世界里，制度是無(wú)關(guān)緊要的，因?yàn)樵谶@種情況下，行動(dòng)者即使作出了錯(cuò)誤的選擇，那么，有效的信息反饋會(huì)誘使他修正錯(cuò)誤。 如果市場(chǎng)是非競(jìng)爭(zhēng)性的不完全的，信息的反饋又是分割的且交易費(fèi)用又是顯著的，那么一項(xiàng)無(wú)效率的制度將會(huì)持續(xù)存在并把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)鎖定在一個(gè)低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必須依靠強(qiáng)大的外力，或從事憲政改革，重組整個(gè)政治制度。 路徑依賴?yán)碚搶?duì)于處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)顯然具有現(xiàn)實(shí)的意義。改革，或者說(shuō)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個(gè)重大的制度變化過(guò)程。整個(gè)過(guò)程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。 制度變遷的方式：誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷 制度變遷有兩種基本的形式，誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指?jìng)€(gè)人或集團(tuán)為了謀取制度不均衡所導(dǎo)致的利益而自發(fā)進(jìn)行的制度創(chuàng)新；后者則是指有國(guó)家通過(guò)法律或行政命令推行的制度創(chuàng)新。 誘致性制度變遷 （ 1）要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變化。 （ 2）技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的新的收益的利用。 （ 3）對(duì)新的收入流的分割所導(dǎo)致的效率收益。 諾斯 、 舒爾茨等人雖然分析了誘致性制度變遷的需求因素 ，但是沒(méi)有涉及影響誘致性制度變遷的供給因素 。 對(duì)供給因素的分析是由拉坦首創(chuàng)的 。 拉坦認(rèn)為 ， 制度變遷的供給與技術(shù)變遷的供給之間存在著相似之處 ， 正如技術(shù)變遷依賴于自然科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步一樣 ， 制度變遷則依賴于社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步 。 強(qiáng)制性制度變遷 誘致性制度變遷是市場(chǎng)主體對(duì)影響制度供求各種因素變動(dòng)所產(chǎn)生的獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)響應(yīng)。強(qiáng)制性制度變遷則是由政府通過(guò)強(qiáng)制力量推行的制度變遷。 （１）在市場(chǎng)機(jī)制下制度產(chǎn)品供給不足。 （２）制度供給的規(guī)模收益。 （３）自然壟斷。 ：國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 強(qiáng)制性制度變遷是否有效，關(guān)鍵取決于作為制度變遷主體的國(guó)家的性質(zhì)和功能。 當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段以后，制度不均衡的現(xiàn)象就會(huì)頻繁地出現(xiàn)。一些制度不均衡可以通過(guò)誘致性制度變遷來(lái)消除，而很多制度尤其是基本制度的失衡不可能通過(guò)誘致性制度變遷去消除。面對(duì)無(wú)法由誘致性制度變遷加以消除的制度失衡，國(guó)家的統(tǒng)治者是否以及如何采取強(qiáng)制性制度變遷去解決制度市場(chǎng)的失衡?？偟膩?lái)說(shuō)，這要取決于統(tǒng)治者對(duì)制度變遷的收益和費(fèi)用的判斷。 強(qiáng)制性制度變遷并不必然導(dǎo)致制度供求的均衡。國(guó)家及其統(tǒng)治者往往會(huì)維持一種無(wú)效率的制度安排或者國(guó)家采取的強(qiáng)制性制度變遷政策出現(xiàn)錯(cuò)誤而失敗。這兩者都屬于強(qiáng)制性制度變遷失效。強(qiáng)制性制度變遷是否能有效地進(jìn)行，主要影響因素是： （ 1）統(tǒng)治者的偏好和理性化能力 （ 2）意識(shí)形態(tài)的性質(zhì) （ 3）官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況 （ 4）集團(tuán)利益沖突 （ 5）社會(huì)科學(xué)知識(shí)供給水平 有效的強(qiáng)制性制度變遷是統(tǒng)治者較高的理性化水平、開(kāi)放的有彈性的意識(shí)形態(tài)、健全的官僚機(jī)器、符合社會(huì)前進(jìn)方向的社會(huì)利益集團(tuán)、充分的社會(huì)科學(xué)知識(shí)等多種力量共同作用的結(jié)果。 誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩者是相互補(bǔ)充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給不足問(wèn)題，強(qiáng)制性制度變遷是不可缺少的。 兩種制度變遷方式的差別也是十分明顯的。 ? 制度變遷的主體不同，誘致性制度變遷的主體是民間力量，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是統(tǒng)治者和政府； ? 兩種制度變遷的機(jī)理和優(yōu)勢(shì)也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是一致贊同的原則和成本收益分析原則，這兩個(gè)原則有效地降低了制度安排的實(shí)施成本。 ? 兩種制度變遷方式的缺陷也是性質(zhì)不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無(wú)法消除外部性和 “ 搭便車 ” 行為從而解決有效制度供給不足問(wèn)題，強(qiáng)制性制度變遷主要面臨的則是制度變遷方案的科學(xué)性問(wèn)題。 ? 現(xiàn)在我們回過(guò)去思考一個(gè)問(wèn)題：為什么要研究制度？ ? 這是一個(gè)問(wèn)題嗎？我們學(xué)習(xí)理論，應(yīng)該學(xué)會(huì)在整體把握理論，這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。 ? 我們?cè)谇懊嬗懻撨^(guò)了， 在 “ 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ” 中，目前主要有三個(gè)流派： ? （產(chǎn)權(quán)學(xué)派），主要分析工具是 “ 交易費(fèi)用 ” 。芝加哥學(xué)派非常關(guān)注 “ 財(cái)產(chǎn)權(quán)利 ” ，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)利是自由市場(chǎng)有效運(yùn)作的前提，交易費(fèi)用在很大程度上是用于界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。 ? －梅隆學(xué)派（交易費(fèi)用學(xué)派），以威廉姆森為代表，運(yùn)用制度比較分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論