【文章內(nèi)容簡介】 化程度。 第二個因素是一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的開放性。一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)越是開放，就越有可能通過與其他經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的交流獲取新的有效制度安排的知識，從而擴(kuò)大制度選擇的集合。 第三個因素是一國的根本性法律制度和基本政策的寬容性。 技術(shù)進(jìn)步 ? 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。例如，大工廠生產(chǎn)制度之所以能取代家庭工業(yè)，一個至關(guān)重要的原因是，機(jī)器的使用產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。 ? 從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。例如，在可以有效地保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的技術(shù)沒有被創(chuàng)新出來之前，私有產(chǎn)權(quán)的制度安排是不可能真正發(fā)揮作用的。因此，當(dāng)在現(xiàn)有技術(shù)水平下保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用過于高昂時，財產(chǎn)將成為共同所有。 ? 從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割。如，菲律賓由于引進(jìn)了現(xiàn)代化高產(chǎn)水稻和可用勞動力的增加，導(dǎo)致了加瑪合約取代了傳統(tǒng)的佛納桑合約；拖拉機(jī)和其他先進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械的創(chuàng)新極大地降低了農(nóng)場主對農(nóng)民的監(jiān)視費(fèi)用，結(jié)果，出現(xiàn)了要么土地所有者自己操作農(nóng)業(yè)機(jī)械，要么佃農(nóng)變?yōu)槟霉べY的農(nóng)業(yè)工人。 要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動 ? 諾斯和托馬斯在 《 西方世界的興起 》 一書中通過對西方世界資本主義經(jīng)濟(jì)制度形成的歷史考察，發(fā)現(xiàn)封建主義經(jīng)濟(jì)制度向資本主義經(jīng)濟(jì)制度的演變是因?yàn)樯系睾蛣趧拥戎匾纳a(chǎn)要素的稀缺性發(fā)生變化從而使相對價格發(fā)生長期變化的產(chǎn)物。 ? 德姆塞茨在“關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論”一文中考察了美國印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展。證明了新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對新的收益一成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對價格是決定這種新的收益一成本比較的關(guān)鍵因素。 ? 舒爾茨對人的經(jīng)濟(jì)價值的提高與制度變遷之間的關(guān)系作了分析。他認(rèn)為，從歷史上看，土地、物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)作用處于不斷的下降之中。而人的經(jīng)濟(jì)價值則處于不斷上升的過程之中。這種上升對于制度變遷將會產(chǎn)生越來越大的影響。具體來說，勞動力的市場價格的提高、人力資本投資收益率的提高、消費(fèi)者可支配收入增加都會或遲或早地導(dǎo)致制度發(fā)生變遷。 其他制度安排的變遷 一個制度安排的改變會對其他的制度安排產(chǎn)生或大或小的影響。一種新的制度安排的出現(xiàn)往往會拉動相關(guān)的制度安排發(fā)生相同方向的變遷，這種連鎖效應(yīng)十分類似于產(chǎn)業(yè)變動的連鎖效應(yīng)。與產(chǎn)業(yè)變動的連鎖效應(yīng)一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應(yīng)。 偏好的變化 這里所指的偏好并不是一般意義上的個人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團(tuán)的共同的愛好、價值觀念等。 偏好與一個社會占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)有著十分密切的關(guān)系。意識形態(tài)與社會性偏好之間存在著互動關(guān)系。人們之所以接受某種意識形態(tài)往往與該社會由來已久的歷史文化傳統(tǒng)所造就的社會偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)，例如有著悠久的國家主義傳統(tǒng)的社會較之那些自由主義傳統(tǒng)根深蒂固的社會更容易接受集權(quán)型的經(jīng)濟(jì)體制。 偏好影響制度變遷本質(zhì)上是由于它改變了人們的效用函數(shù)，從而改變了人們的成本一效益比較鏈條。由此而導(dǎo)致人們的利益判斷的變化。這意味著原來符合人們的利益判斷的制度安排變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們的改變了的利益判斷的客觀要求。 制度變遷的基本框架 制度變遷分析的基本概念 指一系列用來建立生產(chǎn)、分配、交換基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。 是支配經(jīng)濟(jì)單位或（和）個人之間可能合作與競爭的方式的一種安排。制度安排的含義與制度一詞最為接近。 這是指在決策方面支配著制度變遷過程的一個決策單位，它可以是單獨(dú)的個人，也可以是一些人組成的集團(tuán)，還可能是政府部門。 指制度創(chuàng)新中為幫助初級行動團(tuán)體獲得預(yù)期純收益而形成的決策單位，它設(shè)法使有利于初級行動團(tuán)體的制度創(chuàng)新方案獲得通過，形成新的制度安排。 是制度創(chuàng)新行動團(tuán)體所運(yùn)用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被應(yīng)用于新的安排結(jié)構(gòu)時，行動團(tuán)體就利用它們來獲取現(xiàn)有安排結(jié)構(gòu)以外的收人，如許可證、特許權(quán)證等。 制度創(chuàng)新的一般過程 諾斯和戴維斯把制度創(chuàng)新過程分為以下五個步驟： 第一步：出現(xiàn)初級行動團(tuán)體，即某些個人開始發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度的不均衡所預(yù)示著的創(chuàng)新收益，這些人或者單獨(dú)或者合作形成了初級行動團(tuán)體。 第二步：初級行動團(tuán)體提出制度創(chuàng)新方案。 第三步：初級行動團(tuán)體對預(yù)期純收益為正值的幾種制度創(chuàng)新方案進(jìn)行選擇，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就是利潤最大化原則。 第四步：形成次級行動團(tuán)體。初級行動團(tuán)體可以通過選舉、賄賂、收買、恐嚇等手段建立次級行動團(tuán)體，或在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中自動產(chǎn)生次級行動團(tuán)體，或利用專門提供制度創(chuàng)新服務(wù)以牟利的社會經(jīng)濟(jì)團(tuán)體。 第五步：初級行動團(tuán)體和次級行動團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實(shí)施。 制度創(chuàng)新的三個層次 ? 由單個人進(jìn)行的創(chuàng)新。 ? 由個人之間自愿組成的合作團(tuán)體進(jìn)行的創(chuàng)新。 ? 由政府部門進(jìn)行的創(chuàng)新。 在這三個層次的制度創(chuàng)新中，政府主導(dǎo)的創(chuàng)新具有一系列優(yōu)越性，特別是在以下四種情況下，政府機(jī)械的創(chuàng)新將是最適宜的形式。 ? 政府機(jī)構(gòu)發(fā)展得比較完善，但私人市場并未得到充分發(fā)展。 ? 私人產(chǎn)權(quán)難以把所有的外部性內(nèi)部化。 ? 存在著無法內(nèi)部化的正收益的制度創(chuàng)新必須由政府推動。 ? 當(dāng)一次制度創(chuàng)新導(dǎo)致利益結(jié)構(gòu)的變動使社會的一部分人受到損害，而制度創(chuàng)新的總收益又是正值時，需要政府的強(qiáng)制性措施來推動制度創(chuàng)新。 制度創(chuàng)新的時滯 任何制度創(chuàng)新都會有一個長短不一的時滯。所謂制度創(chuàng)新的時滯是指發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新的潛在收益到實(shí)施一項(xiàng)能獲取該潛在收益的制度創(chuàng)新之間的時間間隔。造成制度時滯的主要原因有以下三個： ? 現(xiàn)存法律限定的活動范圍 ? 新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時間 ? 制度上的新的發(fā)明是一個困難的過程，需要一定的時間來等待 制度創(chuàng)新的時滯包括四個部分： ? 認(rèn)知和組織的時滯 ? 等待新發(fā)明的時滯 ? 菜單選擇的時滯 ? 啟動時滯 制度變遷的機(jī)制：制度連鎖和路徑依賴 制度創(chuàng)新的連鎖效應(yīng) 所謂連鎖效應(yīng)是指國民經(jīng)濟(jì)中，各個產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響、互相依賴的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為“前向連鎖”（ Forward linkage）和“后向連鎖”（ Backward linkage）兩種形式。前向連鎖是指一個產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系，后向連鎖是指一個產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系。 制度都會存在著某些外部性，同時它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關(guān)系形成的是一種稱之為“制度連鎖”的機(jī)制。在既定的體制結(jié)構(gòu)中，一項(xiàng)制度被創(chuàng)新必然導(dǎo)致一種連鎖反應(yīng)。 制度連鎖也是“前向連鎖”和“后向連鎖”兩類，所謂“前向連鎖”就是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新將對以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響；“后向連鎖”則是指一項(xiàng)制度的創(chuàng)新對該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動或限制的影響。 路徑依賴 在經(jīng)濟(jì)活動中，造成自增強(qiáng)機(jī)制的因素很多，但常見的有以下四個： 高昂的建立成本或固定成本，這使得降低單位成本較之增加產(chǎn)出占優(yōu)勢；學(xué)習(xí)效應(yīng)，這意味著當(dāng)生產(chǎn)普遍增長時，該效應(yīng)將改進(jìn)生產(chǎn)或降低成本；合作效應(yīng)；適應(yīng)性預(yù)期，即市場上普遍流行的現(xiàn)象促使人們相信它還會進(jìn)一步流行。 自增強(qiáng)機(jī)制會使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生以下四個特性： 一是多態(tài)均衡，即系統(tǒng)可能存在兩個截然不同的市場份額的漸近解。結(jié)果是不確定的、不唯一的、不可預(yù)測的。 二是可能無效率（ possible ineffciency），即如果一項(xiàng)技術(shù)先天地好于另一項(xiàng)（按某種經(jīng)濟(jì)福利指標(biāo)），但是由于壞運(yùn)氣而未被采用，那么，這項(xiàng)技術(shù)的最后結(jié)果往往也是達(dá)不到最大收益的。 三是鎖定，指一旦達(dá)到某個 “ 解 ” ，系統(tǒng)就難以退出。 四是路徑依賴，即最初的選擇決定了此后的選擇，要退出下一次選擇，就必須使系統(tǒng)退回到初始狀態(tài)。 在制度變遷中同樣存在著自增強(qiáng)機(jī)制，這種機(jī)制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向發(fā)展的動力會在以后的發(fā)率展中得到自我強(qiáng)化。諾斯指出：“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇?！? 諾斯指出，在一個不存在制度報酬遞增和可競爭性市場的世界里，制度是無關(guān)緊要的，因?yàn)樵谶@種情況下，行動者即使作出了錯誤的選擇，那么，有效的信息反饋會誘使他修正錯誤。 如果市場是非競爭性的不完全的，信息的反饋又是分割的且交易費(fèi)用又是顯著的，那么一項(xiàng)無效率的制度將會持續(xù)存在并把經(jīng)濟(jì)增長鎖定在一個低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必須依靠強(qiáng)大的外力，或從事憲政改革，重組整個政治制度。 路徑依賴?yán)碚搶τ谔幱诮?jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中的國家來說顯然具有現(xiàn)實(shí)的意義。改革，或者說從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個重大的制度變化過程。整個過程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。 制度變遷的方式：誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷 制度變遷有兩種基本的形式，誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指個人或集團(tuán)為了謀取制度不均衡所導(dǎo)致的利益而自發(fā)進(jìn)行的制度創(chuàng)新；后者則是指有國家通過法律或行政命令推行的制度創(chuàng)新。 誘致性制度變遷 （ 1）要素和產(chǎn)品相對價格的長期變化。 （ 2）技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的新的收益的利用。 （ 3）對新的收入流的分割所導(dǎo)致的效率收益。 諾斯 、 舒爾茨等人雖然分析了誘致性制度變遷的需求因素 ，但是沒有涉及影響誘致性制度變遷的供給因素 。 對供給因素的分析是由拉坦首創(chuàng)的 。 拉坦認(rèn)為 ， 制度變遷的供給與技術(shù)變遷的供給之間存在著相似之處 ， 正如技術(shù)變遷依賴于自然科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步一樣 ， 制度變遷則依賴于社會科學(xué)知識的進(jìn)步 。 強(qiáng)制性制度變遷 誘致性制度變遷是市場主體對影響制度供求各種因素變動所產(chǎn)生的獲利機(jī)會的自發(fā)響應(yīng)。強(qiáng)制性制度變遷則是由政府通過強(qiáng)制力量推行的制度變遷。 （１）在市場機(jī)制下制度產(chǎn)品供給不足。 （２）制度供給的規(guī)模收益。 （３）自然壟斷。 ：國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 強(qiáng)制性制度變遷是否有效，關(guān)鍵取決于作為制度變遷主體的國家的性質(zhì)和功能。 當(dāng)一個國家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長階段以后，制度不均衡的現(xiàn)象就會頻繁地出現(xiàn)。一些制度不均衡可以通過誘致性制度變遷來消除，而很多制度尤其是基本制度的失衡不可能通過誘致性制度變遷去消除。面對無法由誘致性制度變遷加以消除的制度失衡，國家的統(tǒng)治者是否以及如何采取強(qiáng)制性制度變遷去解決制度市場的失衡?？偟膩碚f，這要取決于統(tǒng)治者對制度變遷的收益和費(fèi)用的判斷。 強(qiáng)制性制度變遷并不必然導(dǎo)致制度供求的均衡。國家及其統(tǒng)治者往往會維持一種無效率的制度安排或者國家采取的強(qiáng)制性制度變遷政策出現(xiàn)錯誤而失敗。這兩者都屬于強(qiáng)制性制度變遷失效。強(qiáng)制性制度變遷是否能有效地進(jìn)行，主要影響因素是： （ 1）統(tǒng)治者的偏好和理性化能力 （ 2）意識形態(tài)的性質(zhì) （ 3）官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況 （ 4）集團(tuán)利益沖突 （ 5）社會科學(xué)知識供給水平 有效的強(qiáng)制性制度變遷是統(tǒng)治者較高的理性化水平、開放的有彈性的意識形態(tài)、健全的官僚機(jī)器、符合社會前進(jìn)方向的社會利益集團(tuán)、充分的社會科學(xué)知識等多種力量共同作用的結(jié)果。 誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩者是相互補(bǔ)充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給不足問題，強(qiáng)制性制度變遷是不可缺少的。 兩種制度變遷方式的差別也是十分明顯的。 ? 制度變遷的主體不同，誘致性制度變遷的主體是民間力量，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是統(tǒng)治者和政府； ? 兩種制度變遷的機(jī)理和優(yōu)勢也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是一致贊同的原則和成本收益分析原則，這兩個原則有效地降低了制度安排的實(shí)施成本。 ? 兩種制度變遷方式的缺陷也是性質(zhì)不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無法消除外部性和 “ 搭便車 ” 行為從而解決有效制度供給不足問題，強(qiáng)制性制度變遷主要面臨的則是制度變遷方案的科學(xué)性問題。 ? 現(xiàn)在我們回過去思考一個問題：為什么要研究制度？ ? 這是一個問題嗎？我們學(xué)習(xí)理論，應(yīng)該學(xué)會在整體把握理論，這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然”，所以需要各位廣泛的閱讀。 ? 我們在前面討論過了， 在 “ 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ” 中，目前主要有三個流派： ? （產(chǎn)權(quán)學(xué)派），主要分析工具是 “ 交易費(fèi)用 ” 。芝加哥學(xué)派非常關(guān)注 “ 財產(chǎn)權(quán)利 ” ，因?yàn)樨敭a(chǎn)權(quán)利是自由市場有效運(yùn)作的前提，交易費(fèi)用在很大程度上是用于界定產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。 ? －梅隆學(xué)派（交易費(fèi)用學(xué)派），以威廉姆森為代表，運(yùn)用制度比較分析方法研究經(jīng)濟(jì)組織制度的理論