【文章內(nèi)容簡介】 學科、領(lǐng)域“平均分配”，而往往是在保證各個學科平衡發(fā)展的同時，對重點，重大項目的優(yōu)先照顧。 各國因國情的不同，對本國重大基礎(chǔ)性科研課題“優(yōu)先照顧”的方式和內(nèi)容不盡相同，但在將重大科研項目納入計劃，增加投資強度這方面卻大同小異。美國為保持世界科技大國地位，始終注意科學前沿探索，重視對重大科研計劃和重大科學項目的科研經(jīng)費投入。美國1993財政年度R＆D經(jīng)費預(yù)算中有80億美元用于聯(lián)邦科學、工程與技術(shù)協(xié)調(diào)理事會的四大科研計劃：全球變化計劃、生物技術(shù)研究計劃、先進材料與加工計劃、高性能計算機和通用技術(shù)研究計劃；82億美元用于三大科學的項目：空間站、超導超級對撞機和戰(zhàn)略防御計劃。[10]日本也制定有基礎(chǔ)科學的重大科研計劃，由文部省直接主管的國立大學校際機構(gòu)組織實施。這種校際機構(gòu)具有與國立大學幾乎相同的法律地位。并可直接與政府商議預(yù)算。 盡管“科學無國界”被認為是科學界的一項基本法則，但由于世界各國經(jīng)濟、科技發(fā)展不平衡，科學研究總體投入規(guī)模以及各國科學發(fā)展模式和戰(zhàn)略的著眼點不同，國與國之間在基礎(chǔ)學科側(cè)重點、研究力量和經(jīng)費投入的學科布局等方面存在明顯差異，何為“重大基礎(chǔ)性研究課題”各國的評價標準也各有不同，一個國家在其經(jīng)濟、社會發(fā)展不同階段也對此會有不同的標準。即使如此，各國都認為重大基礎(chǔ)性課題必須是處于學科前沿、對社會和經(jīng)濟發(fā)展有重大意義的，僅有如此，國家才有計劃組織實施的必要，確保能在應(yīng)用這些科學技術(shù)成果方面取得滿意收益，或著力在激烈的國際競爭中爭取主動，以尋求最大效益?！犊萍歼M步法》第二十八條并沒有對“重大基礎(chǔ)性科學研究課題”詳細列舉，但其范圍可以《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十年規(guī)劃和第八個五年計劃綱要》和《中長期科學技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》中略窺一斑，即對開拓新興技術(shù)領(lǐng)域和其它技術(shù)領(lǐng)域有重大應(yīng)用前景的課題，有利于發(fā)揮我國資源優(yōu)勢的課題，對加強科學技術(shù)自身發(fā)展有重大意義的，當代最活躍的前沿課題。我國有代表性的加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科技計劃是國家重點實驗室建設(shè)計劃和攀登計劃。攀登計劃是國務(wù)院科學技術(shù)行政部門的基礎(chǔ)研究計劃，國家重點實驗室建設(shè)計劃是1984年開始施行，并納入我國“七五”、“八五”國民經(jīng)濟、社會發(fā)展五年計劃的科學計劃之一，國家重點實驗室本身又是開展學科前沿研究和承擔實施國家重大科研項目的基地。在國家的計劃保障下，基礎(chǔ)研究碩果累累。我國科學家在人工合成胰島素、全人工合成酵母丙氨酸轉(zhuǎn)核糖核酸和高溫超導等方面作出了世界性貢獻。 2．國務(wù)院科學技術(shù)行政部門的基礎(chǔ)研究計劃——攀登計劃 攀登計劃是國家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大關(guān)鍵項目計劃，由國家科委于1991年醞釀試行，1992年正式實施開展，其宗旨在于適應(yīng)當代自然科學發(fā)展需要，加強對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的指導，根據(jù)我國經(jīng)濟建設(shè)需要和當代科學發(fā)展的趨勢，在支持一般性基礎(chǔ)研究課題的同時，有選擇地以指令性計劃形式支持若干重點學科領(lǐng)域的專項基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。 攀登計劃的實施以設(shè)立基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大關(guān)鍵項目的方式進行。以《中長期科學技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》為指導選擇計劃項目，計劃項目還必須具備以下四個條件之一：（1）屬于學科前沿性的研究，有較好運作基礎(chǔ)，估計在本世紀末有可能取得重大突破；（2）具有重要應(yīng)用背景的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為我國經(jīng)濟建設(shè)所急需，國際上很活躍，預(yù)計在本世紀內(nèi)有可能作出優(yōu)異成績；（3）能發(fā)揮我國地理、資源和研究工作特點的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，預(yù)計在本世紀內(nèi)有可能取得具有中國特色的研究成果；（4）我國已在國際上具有優(yōu)勢，居世界先進水平的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，預(yù)計將繼續(xù)取得重大進展。 攀登計劃項目以國家財政撥款給予支持并保持相對充裕的經(jīng)費額。從1991年起，國家每年選擇確定10個重大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目，每項平均120萬元。該計劃自實行以來，其成果已初見端倪，相信隨著這項計劃的深入開展，其成果必將在帶動各個基礎(chǔ)性學科發(fā)展方面起顯著作用，并帶來巨大的社會、經(jīng)濟效益。 （二）科研課題的自主選擇 《科技進步法》第二八條第二款是憲法第四十七條的具體體現(xiàn)。我國憲法第四十七條規(guī)定，“中華人民共和國公民有進行科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其它文化活動的自由。”科學研究包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，科學研究自由包括選擇課題的自由，沒有選擇課題的自由，科學研究自由亦無從體現(xiàn)。因此，科技進步法以憲法確立的原則為指導，將科研自由原則具體落實到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動中的自主選擇課題上，是符合我國立法原則的。 科技進步法在《基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究》這一章中強調(diào)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動中允許自主選題主要有以下兩方面意義： 第一，在民主和法制已有相當程度發(fā)展的前提下，科研主體的合法權(quán)利能得到法律的保障，任意剝奪科研主體科研活動自由的情況已屬鮮見，但科研主體自主選題這“次一級”的科研自由還常常受到所屬單位或主管部門的限制，因此，在科技進步法中提倡、允許自主選題具有現(xiàn)實意義。 第二，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的特點決定了從事其研究活動的主體要比從事一般科學研究的主體享有更多的選題自由?？茖W家往往是在這種求知欲的驅(qū)使下，根據(jù)自己的好奇心選擇課題，也只有在這種情況下，才容易出成果，出好成果，如果任意限制科研主體的選題自由，科研人員若對課題沒有興趣，其積極性和主動性很難發(fā)揮出來。 科研自由不是絕對的、無限制的，自主選題也不意味著科研主體可以完全不考慮其它因素，而僅僅憑著興趣選題。在當今社會，要想完全憑著一己之力，依靠有限的資金和設(shè)備從事科研活動，尤其是投資高、風險大的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究幾乎是不可能的，科研主體總是力求獲得多方面資金援助，因此，自主選題往往圍繞能否獲得資金援助開展。以申請國家資助為例，各基金會對自由申請項目審批的條件是比較寬泛的，但也要經(jīng)過專家評審，擇優(yōu)而定?？梢哉f，當代基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的特點決定了“自主選題”已包含了自我限制的內(nèi)容，所以法條中并未對自主選題應(yīng)考慮的因素作出規(guī)定。 自主選題應(yīng)考慮的因素主要有： （1）倫理道德等社會因素。這一點在生物學研究中表現(xiàn)最為明顯，尤其是涉及基因工程中可能導致改變?nèi)梭w遺傳的實驗。美國國家衛(wèi)生研究院曾于1976年頒布一項重組DNA研究的指導準則，規(guī)定只向遵守遵守的科學家提供研究資金，其內(nèi)容特別強調(diào)對實驗加強防范，以防止轉(zhuǎn)化菌運載體在人體溫下復(fù)制。 （2）技術(shù)性因素。選擇課題后一般要對項目可行性進行論證，如所選的課題是否是重復(fù)選擇；是否會給社會帶來巨大效益或選擇環(huán)境污染、浪費能源和資源以至于弊大于利等等。技術(shù)性因素主要是從防止、無益研究、浪費能源、資源這一角度出發(fā)的。 （3）其它因素。如資金是否充分、自身科研能力的強弱等也是選擇課題時應(yīng)考慮的。 自主選擇題必須以資金援助為后盾。國家計劃保障、基金資助和社會資助是我國對自主選題從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的三種資助方式。 （1）國家計劃保障。國家發(fā)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的計劃有重點實驗室建設(shè)計劃和攀登計劃，二者對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重大項目予以計劃保障和支持。但是政府立項與自主選題并不是水火不相容的，在國家計劃確立的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目內(nèi)，科研主體仍有選題自由。以攀登計劃為例，國家設(shè)立的攀登計劃在“八五”期間由30項基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大關(guān)鍵項目組成，但具體落實到課題上都永不止30項，所以，自主選題仍是可以獲得計劃資助的。計劃保障資助的特點是：自主選題范圍小，是計劃內(nèi)的“自主”，但與其它資助方式相比，資金來源最有保障，而且數(shù)額最大。 （2）基金資助。申請基金資助是自主選題研究最普遍的資金來源。與計劃保障資助相比，其選題的自主性比前者大，但資金沒有前者有保障，不是凡申請皆有資助。國家自然科學基金會資助全國范圍的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，其中由科學家自主選題的項目的批準資助經(jīng)費約占資助總額的70％?？蒲腥藛T參照國家自然科學基金會發(fā)布的項目指南自主選題，自愿組合項目組提出申請，申請的項目須經(jīng)過評審，評審?fù)ㄟ^者方予資助。此外，各部門行業(yè)的科學技術(shù)基金組織與地區(qū)科學基金組織也對自由申請項目提供資助。 （3）社會資助。主要是企業(yè)資助。這種資助方式目前采用的不是很多，但前景看好，其特點是資金來源比較分散。政府是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主要資助者，但基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中的定向基礎(chǔ)研究因其有具體或一般的應(yīng)用目標或目的，往往對企業(yè)長遠發(fā)展有利，其投入可由企業(yè)來分擔。大中企業(yè)和企業(yè)集團對維持其競爭力密切相關(guān)的定向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究往往也會樂于承擔，單獨一個企業(yè)承擔不起的可由數(shù)家企業(yè)聯(lián)合承擔。 五、國家自然科學基金制 我國《科學技術(shù)進步法》第二十九條規(guī)定：“國家建立自然科學基金，按照專家評議、擇優(yōu)支持的原則，資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究?！薄皣抑С謨?yōu)秀青年的科學研究活動，在自然科學基金中設(shè)立青年科學基金?！眹易匀豢茖W基金制度是一項保障基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要法律制度。 （一）自然科學基金制度簡介 科學基金制，又稱資助制，起源于中世紀的歐洲，最初是作為私人慈善事業(yè)的一種特殊形式出現(xiàn)的。19世紀以后，隨著科學技術(shù)的發(fā)展，國家對科學研究的資助和支持逐漸成為主流。不同國家由于經(jīng)濟、科技體制不同，對基礎(chǔ)研究的資助方式也各有不同。但不論在何種體制的國家內(nèi)，科學基金制都是國家對基礎(chǔ)研究采取的最重要的一種資助方式。 新中國成立后，由于國家長期實行計劃經(jīng)濟，有計劃的撥款作為國家對科學研究的管理杠桿。1982年，中國科學院設(shè)立了科學基金局，國家撥出?？?，面向全國，資助基礎(chǔ)研究工作，這可以說是我國科學基金制的開始。1985年，《中共中央關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》指出：“對基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐步試行科學基金制，基金來源，主要靠國家預(yù)算撥款。設(shè)立國家自然科學基金會和其他科學技術(shù)基金會。”1986年，國務(wù)院決定正式成立國家自然科學基金會，國家自然科學基金會的成立標志著我國國家科學基金制的正式誕生。1986年《國務(wù)院關(guān)于科學技術(shù)撥款管理的暫行規(guī)定》規(guī)定：“主要從事基礎(chǔ)研究和近期尚不能取得實用價值的應(yīng)用研究工作的單位，其研究經(jīng)費應(yīng)該逐步做到主要依靠申請基金，國家只撥給一定額度的事業(yè)費，以保證必要的經(jīng)常費用和公共設(shè)施費用”。作為國家自然科學基金的補充，我國先后建立了地震、機械、氣象等20多個部門行業(yè)的科學技術(shù)基金組織，以及北京、上海等20多個省、市、自治區(qū)的地區(qū)科學基金組織。 國家自然科學基金支持全國范圍內(nèi)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究?；痤~從1986年的8000萬元起步，逐年增長，1991年已達1．85億元，成為我國支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主要渠道。自然科學基金制在我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作中最主要的作用也表現(xiàn)在對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的基金資助，即根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃，制訂和發(fā)布基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目指南，受理課題申請，組織專家評議，擇優(yōu)資助基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目。自然科學基金會每年平均批準資助項目1．2萬元，并且大都取得良好成果，其中有相當數(shù)量的項目理論意義大，應(yīng)用前景強，屬于學科發(fā)展前沿，可望進入世界前列；還有一些項目與直接為國民經(jīng)濟服務(wù)的“主戰(zhàn)場”工作以及“863計劃”、“火炬計劃”等高科技工作做了很好的銜接，成