【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 (五 ) 工程咨詢質(zhì)量直接影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益 投資人或項(xiàng)目業(yè)主委托工程咨詢單位做項(xiàng)目前期階段咨詢工作，包括編項(xiàng)目建議書、編可研報(bào)告、評(píng)估項(xiàng)目，所以工程咨詢單位提供的咨詢報(bào)告一般都作為投資人或業(yè)主決策的依據(jù)。所以如果咨詢質(zhì)量差甚至不可靠，極 容易導(dǎo)致決策失誤，造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)。在投資建設(shè)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段也是如此，設(shè)計(jì)出紕漏，監(jiān)理不到位，工程質(zhì)量很容易出問(wèn)題。 第三節(jié) 工程咨詢與投資項(xiàng)目管理 工程咨詢服務(wù)是圍繞投資項(xiàng)目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。因此，工程咨詢?nèi)藛T需要對(duì)投資項(xiàng)目有比較明確的概念，了解項(xiàng)目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。 一、投資項(xiàng)目（掌握） （一）項(xiàng)目的定義 項(xiàng)目是一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)。其內(nèi)涵包括三個(gè)方面： 一是項(xiàng)目的臨時(shí)性 ，即指每一個(gè)項(xiàng)目都在一個(gè)明確的時(shí)間段內(nèi)開始和結(jié)束； 二 是項(xiàng)目的唯一性 ，即任何一個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)都有些方面與其他項(xiàng)目不同 “個(gè)性 ”； 三是它是一項(xiàng)工作任務(wù)而不是目的物或者其他。 （二）項(xiàng)目的性質(zhì) 項(xiàng)目的性質(zhì) 項(xiàng)目的性質(zhì) 內(nèi)涵 意義 相對(duì)性 項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì) 明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定 13 頁(yè) 承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。 項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益群體。 臨時(shí)性 一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在。 明確項(xiàng)目的臨時(shí)性，有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇。 目標(biāo)性 投資項(xiàng)目必須有明確的建設(shè)目標(biāo)，項(xiàng)目目標(biāo)往往是多層次的，但每個(gè)項(xiàng)目只能有一個(gè)統(tǒng)一的直接 目的。 明確項(xiàng)目的目標(biāo)性，有利于確定項(xiàng)目實(shí)施和管理工作的方向。 約束性 任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。 明確項(xiàng)目的約束性，有利于分析項(xiàng)目的條件，更好地實(shí)施項(xiàng)目。 周期性 任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開始和終結(jié)的周期性的過(guò)程。 明確項(xiàng)目的周期以及各個(gè)階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。 [2020 年真題 ] “項(xiàng)目 ”是一項(xiàng)任務(wù)，具有（ ）等特征。 A．約束性 B．相對(duì)性 C．持久性 D．目標(biāo)性 E．連續(xù)性 [答案 ] ABD （三） 投資項(xiàng)目的稱謂 在我國(guó)投資建設(shè)活動(dòng) 中，不同管理部門和項(xiàng)目管理階段，對(duì)項(xiàng)目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。 1. 投資項(xiàng)目 。即固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的簡(jiǎn)稱，是指為實(shí)現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購(gòu)置固定資產(chǎn)的一整套活動(dòng)。投資項(xiàng)目包括兩類：一類是興工動(dòng)土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站；一類是單純?cè)O(shè)備購(gòu)置，如購(gòu)買飛機(jī)，車船等。 2. 建設(shè)項(xiàng)目 。是指按照一個(gè)主體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)并能獨(dú)立發(fā)揮作用的工程實(shí)體。建設(shè)項(xiàng)目依次級(jí)劃分為單項(xiàng)工程、單位工程、單元工程。 3. 工程項(xiàng)目 。在實(shí)際工作中，工程項(xiàng)目有時(shí)等同于建設(shè)項(xiàng)目，是勘察設(shè) 計(jì)、施工和竣工時(shí)常用的項(xiàng)目稱謂。 本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項(xiàng)目。 （四）投資項(xiàng)目類型 14 頁(yè) 投資活動(dòng)的復(fù)雜性，決定了投資項(xiàng)目類型的多樣性。 投資項(xiàng)目類型 分類依據(jù) 分成類別 項(xiàng)目性質(zhì) 新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、遷建項(xiàng)目 項(xiàng)目的用途 生產(chǎn)性項(xiàng)目、非生產(chǎn)性項(xiàng)目 投資來(lái)源 政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目及其他投資項(xiàng)目 行業(yè) 工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目、社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等 經(jīng)營(yíng)收益 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 投資宏觀調(diào)控意圖 競(jìng)爭(zhēng) 性項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目 （五 ) 國(guó)際上一般的項(xiàng)目分類及關(guān)注點(diǎn) 國(guó)際上項(xiàng)目的分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象、主要效益特點(diǎn)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來(lái)源等幾個(gè)方面為依據(jù)。具體分類如表 11 所示。 國(guó)際項(xiàng)目類型 項(xiàng)目類型 范圍 特點(diǎn) 生產(chǎn)類項(xiàng)目 工業(yè)、農(nóng)業(yè) 1．項(xiàng)目直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品； 2．為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累； 3．此類項(xiàng)目可以完全市場(chǎng)化運(yùn)作； 4．項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯； 5．主要依靠資本市場(chǎng)融資。 基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目 交通、通訊、郵電、供排水設(shè)施等行業(yè) 1 一般沒(méi)有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出； 2．此類項(xiàng)目壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場(chǎng)模式運(yùn)作； 3．這類項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益顯著； 4．項(xiàng)目的資金來(lái)源主要是預(yù)算和其他資源。 社會(huì)發(fā)展和人公共設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、1．項(xiàng)目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事業(yè)服務(wù)； 15 頁(yè) 力資源開發(fā)類項(xiàng)目 文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)福利等行業(yè) 2．一般無(wú)財(cái)務(wù)效益，不能提供財(cái)政稅收和社會(huì)積累； 3．此類項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)在政府直接監(jiān)管下運(yùn)作，不能完全市場(chǎng)化； 4．項(xiàng)目主要是社會(huì)效益； 5 項(xiàng)目資金來(lái)源一般全部來(lái)自預(yù)算資金和公共資金。 [2020 年真題 ] 對(duì)于公益性建設(shè)項(xiàng)目，工程咨詢應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的（ ）。 A. 財(cái)務(wù)效益 B. 社會(huì)效益 Ｃ . 國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益 D. 環(huán)境效益 [答案 ] B [2020 年真題 ] 工程咨詢應(yīng)特別關(guān)注財(cái)務(wù)效益的項(xiàng)目是 ()。 A. 污水處理項(xiàng)目 B. 工業(yè)、商業(yè)項(xiàng)目 C. 醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目 D. 水利項(xiàng)目 [答案 ] B [2020 年真題 ] 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的資金主要來(lái)源于預(yù)算和政府的其他收益，因此，工程咨詢應(yīng)該特別關(guān)注項(xiàng)目的（）。 A．生態(tài)效益 B．社會(huì)效益 C．國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益 D．貸款效益 E．體制改革效益 [答案 ] BC 二、 項(xiàng)目周期劃分（掌握） 在國(guó)際上，由于各個(gè)國(guó)際組織、金融機(jī)構(gòu)和一些國(guó)家的投資體制、投資運(yùn)行模式和工作程序不同，對(duì)項(xiàng)目周期的階段劃分也不盡相同?，F(xiàn)將聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織、國(guó)際金融組織、歐盟及我國(guó)的項(xiàng)目周期劃分與管理介紹如下： 1. 聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織從資金投入 —產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項(xiàng)目周期劃分為三個(gè)時(shí)期：投資前時(shí)期、投資時(shí)期和生產(chǎn)時(shí)期。 2. 世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為六個(gè)工作階段。包括項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng) 目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、談判與董事會(huì)批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。 [2020 年真題 ] 項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判與批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是（ ）。 A. 中國(guó)項(xiàng)目建設(shè)程序 B. 國(guó)際金融組織的項(xiàng)目周期 C. 項(xiàng)目必經(jīng)的程序 D. 項(xiàng)目的基本周期 [答案 ] B 3. 歐盟從投資決策機(jī)制的角度，把項(xiàng)目周期分為規(guī)劃、選項(xiàng)、評(píng)估、融資、實(shí)施、后評(píng)價(jià)六個(gè)階段。 16 頁(yè) 六個(gè)階段的劃分依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目融資建議書、工程進(jìn)度及監(jiān) 測(cè)報(bào)告、總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告和專題報(bào)告。工程咨詢將在決策過(guò)程的各個(gè)階段中，為出資人項(xiàng)目管理提供服務(wù)。 4. 我國(guó)根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對(duì)投資項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。 （ 1）前期階段。政府投資項(xiàng)目從項(xiàng)目策劃起，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告為止。這個(gè)階段的主要工作有：編審項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）和可行性研究報(bào)告，咨詢?cè)u(píng)估，最終決策項(xiàng)目和方案。 企業(yè)投資項(xiàng)目從項(xiàng)目策劃到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)止，主要工作有：項(xiàng)目規(guī)劃，勘察，進(jìn)行機(jī)會(huì)研究和可行性研究，編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，咨詢?cè)u(píng)估等。 （ 2）準(zhǔn)備階段。從項(xiàng)目可行性研究 報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開工建設(shè)為止。主要工作有：工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對(duì)外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備（場(chǎng)地平整、通路、通水、通電）。 （ 3）實(shí)施階段。從投資項(xiàng)目的主體工程破土動(dòng)工起，到工程竣工交付運(yùn)營(yíng)止。主要工作：建筑工程施工、設(shè)備采購(gòu)安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)考核、竣工驗(yàn)收等。 （ 4）運(yùn)營(yíng)階段。從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起，到運(yùn)營(yíng)一定時(shí)期（非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）或回收全部投資（經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）為止。主要工作：正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（運(yùn)營(yíng) 35 年之后）、償還貸 款、更新改造等。 在項(xiàng)目周期全過(guò)程及各個(gè)階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。 [2020 年真題 ] 在工程項(xiàng)目實(shí)施階段，工程咨詢單位可以從事的工作有（ ）。 A．組織工程竣工 B．合同執(zhí)行咨詢 C．工程監(jiān)理 D．編寫績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告 E．工程交付運(yùn)營(yíng) [答案 ] ABCD [2020 年真題 ]征地拆遷及移民安置屬于投資項(xiàng)目周期中（ ）的工作。 [答案 ] C 從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次，工程咨詢可以為項(xiàng)目管理不同層次的需求服務(wù)，工程咨詢機(jī)構(gòu)由于所處的立場(chǎng)和角度不同，因此