北京金杜律師事務(wù)所(編輯修改稿)
2025-07-20 23:44 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 人營業(yè)執(zhí)照》及《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并經(jīng)本所律師核查，國信證券具有承銷本次非公開發(fā)行的股票的資格。三、 關(guān)于本次非公開發(fā)行的保薦協(xié)議及承銷協(xié)議1． 根據(jù)發(fā)行人與國信證券簽訂的《海南海藥股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）之保薦協(xié)議》（以下簡稱“《保薦協(xié)議》”），協(xié)議雙方就發(fā)行人本次非公開發(fā)行股票之保薦事宜達(dá)成了協(xié)議。《保薦協(xié)議》就非公開發(fā)行過程中雙方的權(quán)利義務(wù)作出具體和明確的安排，對違約責(zé)任和費(fèi)用支付等協(xié)議必要條款均予以約定。本所律師認(rèn)為，《保薦協(xié)議》內(nèi)容完備且不違反中國法律的強(qiáng)制性規(guī)定，《保薦協(xié)議》合法有效。2． 根據(jù)發(fā)行人與國信證券于簽訂的《海南海藥股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）之承銷協(xié)議書》（以下簡稱“《承銷協(xié)議》”），協(xié)議各方就發(fā)行人本次非公開發(fā)行股票之承銷事宜達(dá)成了協(xié)議，就承銷過程中各方的權(quán)利義務(wù)作出具體和明確的安排，對保證、違約責(zé)任和費(fèi)用支付等協(xié)議必要條款均予以約定。本所律師認(rèn)為，《承銷協(xié)議》內(nèi)容完備且不違反中國法律的強(qiáng)制性規(guī)定，《承銷協(xié)議》合法有效。四、 本次非公開發(fā)行的發(fā)行過程和發(fā)行結(jié)果經(jīng)核查，本次非公開發(fā)行的發(fā)行對象選擇、發(fā)行價(jià)格確認(rèn)及繳款、驗(yàn)資過程如下：1. 發(fā)行對象選擇、發(fā)行價(jià)格確認(rèn)過程 根據(jù)本所律師現(xiàn)場見證，2011年8月9日，發(fā)行人與國信證券合計(jì)向93名特定投資者發(fā)出《認(rèn)購邀請書》及《申購報(bào)價(jià)單》。上述特定投資者包括截至2011年8月5日發(fā)行人的前20名股東（不含控股股東南方同正及其關(guān)聯(lián)方）、20家證券投資基金管理公司、11家證券公司、5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、29家其他機(jī)構(gòu)及17名自然人。《認(rèn)購邀請書》中包含了認(rèn)購對象與條件、價(jià)格、數(shù)量；認(rèn)購時(shí)間安排；發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象及分配股數(shù)的確定程序和規(guī)則等內(nèi)容?！渡曩張?bào)價(jià)單》包含了認(rèn)購對象確認(rèn)的認(rèn)購價(jià)格、數(shù)量；認(rèn)購對象同意接受《認(rèn)購邀請書》確定的認(rèn)購條件與規(guī)則及認(rèn)購對象同意按發(fā)行人最終確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量和時(shí)間繳納認(rèn)購款等內(nèi)容。經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述《認(rèn)購邀請書》及《申購報(bào)價(jià)單》的內(nèi)容合法有效；《認(rèn)購邀請書》的發(fā)送對象符合中國法律的規(guī)定和發(fā)行人2010年度第一次臨時(shí)股東大會所確定的作為本次非公開發(fā)行對象的資格和條件。 根據(jù)本所律師核查并現(xiàn)場見證，在《認(rèn)購邀請書》所確定
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