【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)規(guī)則，制定本備忘錄。一、公司應(yīng)建立健全內(nèi)幕信息知情人管理、內(nèi)幕信息報(bào)送、外部信息使用人管理等相關(guān)制度，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。二、本備忘錄所稱內(nèi)幕信息知情人，是指內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員，具體包括： （一）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于公司及其控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員，財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等由于所任公司職務(wù)而知悉或可能知悉內(nèi)幕信息的人員。（二）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部單位相關(guān)人員，包括但不限于持有公司5%以上股份的自然人股東，持有公司5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，交易對(duì)手方和其關(guān)聯(lián)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員，參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員，由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系等原因知悉或可能知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。（三）《證券法》第七十四條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。三、公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向本所報(bào)送相關(guān)公告文件（如定期報(bào)告、董事會(huì)決議等）的同時(shí)，報(bào)備相關(guān)《內(nèi)幕信息知情人登記表》（具體格式見附件），包括但不限于：（一）公司擬披露年報(bào)、半年報(bào)；（二）董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案或方案；（三）公司董事會(huì)審議通過(guò)再融資預(yù)案；（四）公司董事會(huì)審議通過(guò)重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案；（五）公司獲悉控股股東或?qū)嶋H控制人擬發(fā)生變更；（六）公司董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)草案；（七）公司一次性簽署與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的銷售、工程承包或者提供勞務(wù)等合同的金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)一億元人民幣；（八）公司發(fā)生重大投資、重大對(duì)外合作等可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；（九）公司披露重大事項(xiàng)前，公司股票交易已經(jīng)發(fā)生了異常波動(dòng)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的其他情形。四、公司應(yīng)該結(jié)合本備忘錄第三條所列示的具體事項(xiàng)，合理確定本次應(yīng)該報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人的范圍，保證內(nèi)幕信息知情人登記備案的完備性和準(zhǔn)確性。五、在本備忘錄第三條所述事項(xiàng)公開披露前或籌劃過(guò)程中，公司依法需要向國(guó)家有關(guān)部門進(jìn)行備案、報(bào)送審批或進(jìn)行其他形式的信息報(bào)送的，應(yīng)做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。六、公司應(yīng)在年報(bào)“董事會(huì)報(bào)告”部分披露內(nèi)幕信息知情人管理等相關(guān)制度的建立和執(zhí)行情況，本年度公司自查內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息披露前利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況。七、內(nèi)幕信息知情人負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得透露、泄露公司內(nèi)幕信息，也不得利用內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。八、內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人備案工作，按照本備忘錄的相關(guān)要求，及時(shí)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的內(nèi)幕信息知情人信息。九、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查，保證內(nèi)幕信息知情人備案名單和信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人備案工作，應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間，按照本備忘錄的要求及時(shí)向本所報(bào)備《內(nèi)幕信息知情人登記表》。附件：上市公司內(nèi)幕信息知情人登記表上市公司內(nèi)幕信息知情人登記表證券簡(jiǎn)稱： 證券代碼： 所屬單位姓名或單位名稱身份證件號(hào)碼或股東代碼職務(wù)或關(guān)系知悉信息時(shí)間知悉內(nèi)容注：知悉信息時(shí)間一欄請(qǐng)?zhí)钊雰?nèi)幕信息知情人獲取內(nèi)幕信息的第一時(shí)間。表格可以根據(jù)內(nèi)幕信息知情人的實(shí)際人數(shù)自行增加行。第三欄如果是法人應(yīng)填寫股東代碼報(bào)送日期：XXXX年XX月XX日 創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第5號(hào)：股東及其一致行動(dòng)人增持股份業(yè)務(wù)管理（深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部 2012年3月15日修訂）為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司收購(gòu)管理辦法第六十二條及六十三條的決定》（2012年證監(jiān)會(huì)令第77號(hào)）和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，制定本備忘錄。一、本備忘錄的適用范圍股東及其一致行動(dòng)人采用集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式增持創(chuàng)業(yè)板上市公司股份，有以下兩種情形之一的，適用本備忘錄規(guī)定：（一）在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，在公司首次公開發(fā)行的股票上市已滿一年之后，每十二個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的；（二）在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份50%的股東及其一致行動(dòng)人，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司上市地位的。二、股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知公司，委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露相關(guān)股東增持公司股份進(jìn)展公告。股東及其一致行動(dòng)人可以在首次增持上市公司股份時(shí)，或在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。三、股東及其一致行動(dòng)人增持股份進(jìn)展公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）增持人姓名或名稱；（二）增持目的及計(jì)劃；（三）增持方式（如集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等）；（四）增持期間（增持期間自首次增持之日起算不超過(guò)十二個(gè)月）；（五）已增持股份的數(shù)量及比例；（六）增持行為是否存在違反《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說(shuō)明；（七）擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)披露擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例的上限和下限，且下限不得為零，并披露關(guān)于擬繼續(xù)增持股份的增持實(shí)施條件（如增持股價(jià)區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)等）以及若增持實(shí)施條件未達(dá)成是否仍繼續(xù)增持等情況說(shuō)明；（八）股東及其一致行動(dòng)人增持股份是否影響公司上市地位的說(shuō)明；（九）股東及其一致行動(dòng)人在增持期間及法定期限內(nèi)不減持公司股份的承諾；（十）本所要求的其他內(nèi)容。四、持股30%以上的股東及其一致行動(dòng)人每十二個(gè)月內(nèi)增加其在上市公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的，在增持股份比例達(dá)到該公司已發(fā)行股份的2%時(shí)，或在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或在自首次增持事實(shí)發(fā)生后的十二個(gè)月期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。五、持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，自事實(shí)發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進(jìn)展公告的當(dāng)日，不得再行增持該公司股份。持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或增持期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。六、上市公司在披露股東及其一致行動(dòng)人增持結(jié)果公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：（1）經(jīng)公司董事會(huì)蓋章確認(rèn)的《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份情況報(bào)備表》（具體格式見附表）；（2）經(jīng)股東及其一致行動(dòng)人簽章確認(rèn)的《內(nèi)幕信息知情人登記表》，具體格式參見《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：內(nèi)幕信息知情人報(bào)備相關(guān)事項(xiàng)》；（3）本所要求的其他文件。股東及其一致行動(dòng)人委托上市公司披露股東及其一致行動(dòng)人增持結(jié)果公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）增持人姓名或名稱；（二）首次披露增持進(jìn)展公告的時(shí)間；（三）增持計(jì)劃的具體內(nèi)容；（四）增持計(jì)劃的實(shí)施情況，包括增持期間、增持方式、增持股份的數(shù)量及比例、增持前后的持股數(shù)量及比例、增持承諾的履行情況等；（五）增持行為是否存在違反《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說(shuō)明，是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件以及律師出具的專項(xiàng)核查意見；（六）股東及其一致行動(dòng)人法定期限內(nèi)不減持公司股份的承諾；（七）公司或本所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。七、股東及其一致行動(dòng)人在下列期間不得增持上市公司股份：（一）公司業(yè)績(jī)快報(bào)或者定期報(bào)告公告前十日內(nèi)，未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自定期報(bào)告原預(yù)約公告日前十日起至最終公告日；（二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個(gè)交易日內(nèi)。八、在上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，在公司首次公開發(fā)行的股票上市已滿一年之后，每十二個(gè)月內(nèi)增加其在公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的，股份鎖定期為增持行為完成之日起6個(gè)月。除上述情形外，根據(jù)《證券法》第九十八條“在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，股東及其一致行動(dòng)人在增持完成后十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持公司股份。九、在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個(gè)月以上達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動(dòng)人，擬在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以要約收購(gòu)方式或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)后增持該公司股份。在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的股東及其一致行動(dòng)人，擬繼續(xù)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份不影響該公司上市地位的，可直接向本所和中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)。十、股東及其一致行動(dòng)人按本備忘錄規(guī)定在增持上市公司股份期間及增持完成后法定期限內(nèi)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱股價(jià)，不得在敏感期買賣股份或進(jìn)行短線交易，不得減持公司股票，不得違背繼續(xù)增持的承諾等。附表：上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份情況報(bào)備表制表日期：證券代碼證券簡(jiǎn)稱上市公司股東及其一致行動(dòng)人有關(guān)資料股東名稱股東增持賬戶名稱股東增持賬戶號(hào)碼一致行動(dòng)人名稱與現(xiàn)有股東的關(guān)系說(shuō)明一致行動(dòng)人增持賬戶名稱一致行動(dòng)人增持賬戶號(hào)碼增持前合計(jì)持股數(shù)量（萬(wàn)股）增持前合計(jì)持股比例（%）股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)增持社會(huì)公眾股有關(guān)情況合計(jì)增持股份數(shù)量（萬(wàn)股）合計(jì)增持比例（%）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式增持?jǐn)?shù)量（萬(wàn)股）通過(guò)大宗交易方式增持?jǐn)?shù)量（萬(wàn)股）增持后合計(jì)持股數(shù)量（萬(wàn)股）增持后合計(jì)持股比例（%）首次增持日期最后一筆增持日期實(shí)際增持情況與增持計(jì)劃（包括增持?jǐn)?shù)量、價(jià)格等）是否一致增持股份是否存在內(nèi)幕交易、短線交易、窗口期買賣、未及時(shí)披露等違規(guī)行為董事會(huì)聲明本公司董事會(huì)受本公司股東及其一致行動(dòng)人的委托，向深圳證券交易所報(bào)備增持股份情況，保證上述材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并申請(qǐng)?jiān)龀仲~戶的交易、股份管理等按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行管理。 XXX股份有限公司董事會(huì)（董事會(huì)章） 年 月 日創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號(hào)：利潤(rùn)分配與資本公積金轉(zhuǎn)增股本相關(guān)事項(xiàng)(深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部 2011年5月 17 日)為進(jìn)一步規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本行為及其信息披露，防范內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本備忘錄。一、公司制定利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（以下簡(jiǎn)稱“分配方案”）時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。公司及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人不得單獨(dú)或與他人合謀，利用分配方案從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。二、公司應(yīng)當(dāng)綜合考慮公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃、盈利能力、成長(zhǎng)性、未來(lái)資金使用計(jì)劃及募投項(xiàng)目的進(jìn)度安排等因素，科學(xué)、審慎決策，合理確定分配方案。三、公司制定分配方案時(shí)，應(yīng)按照財(cái)政部《關(guān)于編制合并會(huì)計(jì)報(bào)告中利潤(rùn)分配問(wèn)題的請(qǐng)示的復(fù)函》（財(cái)會(huì)函[2000]7號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，以母公司報(bào)表中