【文章內容簡介】 摘類檢索工具的重 要標志。 ?索引 (index) 索引是揭示各種文獻外部特征或內容特征的系統(tǒng)化記載工具。它的著錄項目沒有目錄、題錄、文摘那樣完全，大多數索引不能直接查到原始文獻資料，而必須通過該文獻資料在檢索工具中的序號，在檢素工具的正文中找到文獻資料的來源出處，進而找到原始文獻資料。 學習檢索工具的使用方法，主要是學習索引的使用方法。 第七節(jié) 科技文獻檢索的途徑 一、 根據文獻的外部特征進行檢索 文獻名途徑 文獻名主要指書名、期刊名、論文名等，文獻名索引都按名稱的字序或筆畫排列。如檢索 石油化學 類書籍時，查五劃“石”字即可 。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 15 脫蠟， Wax Removal。 作者途徑 這是根據已知作者的姓名來查找文獻的途徑。常用 Author Index進行檢索。由于一個人在一生中從事的職業(yè)和研究的課題是相對固定的，因此，通過跟蹤某一作者可以檢索某一專題的主要文獻。但這種檢索方法所查的文獻不系統(tǒng)、不完整。如作者 王老五 發(fā)表的論文，可以在 Author Index中查 Wang 。但你必須經常翻閱相關領域的科技文獻，否則你不知道誰從事該領域的研究。 序號途徑 這是根據文獻的編號來查找文獻的途徑。這種檢索工具有報告號索引、標準號索引、專利 號索引等。利用該途徑進行檢索時，必須首先知道所查文獻的號碼，因而這類索引的利用受到限制。例如要了解某一專利的詳細內容時，就必須首先知道它的專利號。 如圖書分類號∶ O64物理化學； TP自動化、計算機；有時按分類號查快；有時按筆畫查快∶ 如∶高等有機，高等數學，高等教育，高等代數等、因為高等太多，如果查高等數學，按 O13查較快 又如 TP 類包含了計算機、自動化等，類別很多，如果查計算機最好按筆畫查。 其他途徑 另外也可以根據文獻是紙張出版物還是電子出版物版、是英文還是中文、出版日期等外部特征進行檢索、 二、根據文獻的內容特征進行檢索 主題途徑 這是按照文獻的主題內容進行檢索的一種途徑。這類檢索工具有主題索引、關鍵詞索引、敘詞索引等。該途徑以文字作標識，索引按照主題詞或關鍵詞的字順排列，能把同一主題內容的文獻集中在一起。如 CA的 Subject Index和 Keywords Index?？雌饋碛悬c象文獻名檢索途徑，但主題途徑是按文獻的內容進行分類的。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 16 學科分類途徑 這類檢類工具有分類目錄、分類索引等。用此途徑進行檢索，能把同一學科的文獻集中在一起查出來，但新興學科、邊緣學科在分類時往往難于處理，查找 不便。另外從分類途徑檢索必須了解學科分類體系，在將概念變換為分類號的過程中常易發(fā)生差錯，溶成漏檢或誤檢。在檢索專利文獻時所用的 IPC (International Patent Classification)分類號途徑，即屬于學科分類途徑。 其他途徑 根據學科的不同性質和不同特點，不同學科的文獻檢索工具有自己獨特的檢索途徑。如 CA的環(huán)系索引、分子式索引等。 第八節(jié) 科技文獻的檢索方法 文獻檢索方法是影響檢索效果的重要因素，它可分為直接檢索和間接檢索。間接檢索法是常用的一種科學的檢索方法，它可分為常規(guī) 法、追溯法和綜合法。 根據檢索入手的時間不同可分為： ① 順查法： 根據檢索課題的具體要求，利用特定的檢索工具，由遠及近，逐年查找。用這種方法，查得的文獻比較完整，能反映課題研究發(fā)展的全過程，查全率高，但工作量大。 ② 倒查法： 由近及遠，按時間逆序查找，重點放在近期新文獻。此法省時靈活，效率較高，但會產生漏檢而影響查全率。 ③ 抽查法： 對課題研究進展最快、發(fā)表文獻最多的若干年的文獻，逐年查找。 這幾種方法各有適用的條件，各有優(yōu)缺點。 2．追溯法 利用最新發(fā)表的文獻后所附的參考文獻，由遠及近，追溯查找相關文 獻。形成類似鏈鎖反應的檢索網絡。利用此法進行檢索，不需要利用檢索工具，查找方法簡單。但檢索效率不高，漏檢率較大。 這種方法是不少科技人員常用的方法，方便實用。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 17 如有這樣一篇論文∶ Title: Visbreaking of Vacuum Residue in the Presence of Additives Author: Michel Thomas Reference: Schuetze, B. and Hofmann, H., Hydrocarbon Processing, 1984,75 追溯法就是利用上面的作者 Michel Thomas， Schuetze, B. and Hofmann, H繼續(xù)查作者索引，或查 Hydrocarbon Processing, 1984,75，并且可以繼續(xù)查Hydrocarbon Processing, 1984,75后的參考文獻和作者。 3．循環(huán)法（綜合法） 綜合利用常規(guī)法和追溯法進行檢索。首先利用檢索工具查找出所需文獻，再利用文獻后所附參考文獻，追溯查找相關文獻。如此交替使用常規(guī)法和追溯法，直到取得滿意的效果。 例如 ∶先在 CA上查最近一年的“關于 FCC汽油加氫脫硫催化劑進展”方面的相關文獻 (順查法 )，再根據每篇文獻后的參考文獻追溯其他文獻 (追溯法 )；然后再去查前一年的 CA(倒查法 )。 ? 檢索步驟 ?分析課題 — 明確檢索范圍及要求 ?選擇檢索系統(tǒng) — 確定檢索標識 ?確定檢索途徑和檢索方法 ?查找文獻線索 ?查找和獲取原始文獻 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 18 第二講 中文文獻檢索 中文專利文獻的查閱 目前，世界上已有 160 多個國家和地區(qū)實行了專利制度。專利文獻是專利制度的產物，是科技攻關、開發(fā)新產品和引進技術的重要情報源。據世界知識產權組 織（ World Intellectual Property OrganizationWIPO）報導：世界上每年的發(fā)明成果 90～ 95%在專利文獻中可以查到，在應用技術研究中，經常查閱專利文獻可以縮短研究時間 60%，節(jié)省研究費用 40%，因此，學會檢索和利用專利文獻是非常重要的。 第一節(jié) 專利基礎知識 一、 知識產權（ Intellectual Property） ： 知識產權又叫智力成果權，是指智力勞動者對其創(chuàng)造性的智力勞動成果依法所享有的專有權利。智力勞動成果主要指科學技術、文學藝術、文化知識等精神產品。 知識產 權作為一種商品：因為進行智力勞動需要耗費心血并投入大量的時間與資金，所以智力勞動所創(chuàng)造的成果是具有價值的；另一方面，智力勞動成果還能夠創(chuàng)造物質財富和精神財富，推動生產的發(fā)展和社會進步，因而這種成果又具有使用價值，所以 智力勞動成果應當作為商品加以保護 。 但我們知道，智力勞動成果是非物質化的知識形態(tài)的勞動產品，它沒有一定的形體，也不占據一定的空間，人們對它的占有不表現為實在的、具體的控制，而表現為認識和利用。智力勞動成果的表現形式多種多樣，但它們僅是表現智力勞動成果的 載體 ，絕不是智力勞動成果本身，智力勞 動成果的價值是其載體難以包容和體現的。所以 知識產權是一種無形產品的財產權 ，保護這種財產權免受侵犯就不象保護有形財產權免受侵犯那么明確、那么容易實現或做到。所以為了實現對知識產權的保護，必須通過特殊的法律措施。所以就產生了不同以往的財產法的新的 法律制度 ：在與商品生產直接相關的科學技術發(fā)明領域出現了 專利權 (patent right)；與商品銷售活動密切關聯(lián)的商品標記方面科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 19 出現了 商標權 ；在文學藝術創(chuàng)作及科學作品以商品形式流通的領域出現了 著作權 (copytright)；這些法律形式最后逐步擴大為知識產權。 ： 知識產權分為兩部分，即“工業(yè)產權”和“著作權”。 ?著作權（ Copyright）： 也叫版權，是指文學、藝術、科學作品的作者，對其創(chuàng)作的作品，依照法律享有的專有權利。 ?工業(yè)產權（ Industrial Property）： 這里的“工業(yè)”一詞是廣義的，實際上是泛指各個產業(yè)部門，包括工業(yè)、農業(yè)、林業(yè)、水產業(yè)、畜牧業(yè)、交通運輸業(yè)……。工業(yè)產權包含的內容有：專利、商標（ Trade Mark）、廠商名稱（ Trade Name）、服務標記（ Service Mark）（如： EAL— Eastern Air Lines、 CAAC— Civil Aviation Administration of China 中國民航）、貨源標記（ Indication of Source）（如： MADE IN JAPAN）、原產地名稱（ Appellation of Origin）（如：青島啤酒）、制止不正當競爭（ Repression of Unfair Competition）（君子愛財，取之有道） — 制止在工商業(yè)事務中任何違反誠實習慣的競爭行為。 二、 專利（ Patent） ： 專利制度是國際上通行的一種利用法律和經濟的手段推動技術進步的管理制度 。 其基本內容是依據專利法，對申請專利的發(fā)明，經過審查和批準，授予專利權。發(fā)明人就在法律規(guī)定的有效期限內，對其發(fā)明創(chuàng)造享有制造、使用和銷售的獨占權，以此作為公開其技術的交換條件，同時又把申請專利的發(fā)明內容公諸于世，以便進行技術情報交流和技術有償轉讓。 其作用是國家利用法律手段保護發(fā)明權益、鼓勵發(fā)明的技術公開、促進競爭、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、打破技術封鎖、促進新技術成果的推廣應用。 專利通常包括三個涵義： ① 專利權（ patent right） ，以法律的形式保護發(fā)明人在一定期限內享有對其發(fā)明 的專有權。如：如此用是我的“專利”（權力）。 ② 獲得專利權的 發(fā)明創(chuàng)造（ patent technology） ，如：這項“專利”是關于……。 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 20 ③ 專利文獻（ patent document/literature） ，如：查這份“專利”。 核心是專利權，亦稱獨占權、壟斷權，專利權人在法律保護下享有一定期限的制造、使用或銷售專利產品的獨占權，他人未經專利權人許可，不得享受這種權利，否則就是侵權，要受到法律追究。 根據專利的保護對象及特性可分為：發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利。發(fā)明專利包括產品發(fā)明 和方法發(fā)明。我國新專利法規(guī)定發(fā)明專利的保護期為 20 年。 實用新型專利是指對產品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新技術方案，與發(fā)明專利相比，其范圍較窄、創(chuàng)造性較低，俗成“小發(fā)明”。 保護期為 10 年。 外觀設計專利是指對產品的形狀、圖案、色彩或其結合作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。外觀設計必須與產品相關，并以產品作為它的載體，它只涉及產品外表而不涉及技術思想，保護期為 10 年。 ?實質性條件（專利性） ① 新穎性，所謂新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造必須是新的、前所未有的技術。 ② 創(chuàng)造性，與以前已 有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步。 ③ 實用性，是指能夠制造或者使用并能產生積極效果。 除上述實質性條件外，專利申請文件還必須符合專利法所規(guī)定的有關形式條件： ?形式條件 指專利局對專利申請進行初步審查、實質審查及授予專利權所必須的文件格式和應履行的必要手續(xù)。如：專利申請文件撰寫要求、繳納專利申請費用等。 ?不授予專利權的對象 ① 科學發(fā)現 ② 智力活動的規(guī)則和方法 ③ 疾病診斷和治療方法 科技文 獻檢索教案 化學與材料工程學院 21 ④ 動物和植物品種 ⑤ 用原子核變換方法獲得的物質。 ?專利的申請采用的原則： ① 請求原則： 專利權不是 在完成發(fā)明創(chuàng)造的同時自動產生的，必須由發(fā)明創(chuàng)造的擁有者向國家專利局提出申請。要申請專利必須提出書面請求，稱為請求原則（比如入黨）。 ② 先申請與先發(fā)明原則： 先申請原則指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先提出申請的人，稱為先申請原則。先發(fā)明原則指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先發(fā)明的人，稱為先發(fā)明原則。絕大多數國家采用先申請原則，美國和菲律賓兩國采用先發(fā)明原則。（先發(fā)明原則確定比較困難） ③ 單一性原則： “一項發(fā)明創(chuàng)造申請一項專利”。 ?專利申請文件 既然專利申請采用書面請求原則，因此必須根據國家專利局的要求，提供規(guī)定的申請文件。申請人按照專利法的規(guī)定，以書面形式向國家專利局遞交必要的、齊備的、表明請求授予專利權的愿望的文件稱為專利申請文件。一般包含：請求書、說明書、權利要求書、說明書摘要、附圖。 （審查、批準） 一項發(fā)明向專利局提出申請后，專利局依照法律規(guī)定的程序進行審查和批準。如何對專利申請案進行審查，各國專利法規(guī)定的辦法不盡相同，審批制度主要有以下幾種： ?形式審查制（“登記制”或“不審查制”） 專利局對專利申請只進行 格式審查，看其是否符合法定申請手續(xù)，是否備齊了規(guī)定的文件，是否按期交納申請費用，是否符合法定的授