【文章內(nèi)容簡介】 摘類檢索工具的重 要標(biāo)志。 ?索引 (index) 索引是揭示各種文獻(xiàn)外部特征或內(nèi)容特征的系統(tǒng)化記載工具。它的著錄項(xiàng)目沒有目錄、題錄、文摘那樣完全，大多數(shù)索引不能直接查到原始文獻(xiàn)資料，而必須通過該文獻(xiàn)資料在檢索工具中的序號(hào)，在檢素工具的正文中找到文獻(xiàn)資料的來源出處，進(jìn)而找到原始文獻(xiàn)資料。 學(xué)習(xí)檢索工具的使用方法，主要是學(xué)習(xí)索引的使用方法。 第七節(jié) 科技文獻(xiàn)檢索的途徑 一、 根據(jù)文獻(xiàn)的外部特征進(jìn)行檢索 文獻(xiàn)名途徑 文獻(xiàn)名主要指書名、期刊名、論文名等，文獻(xiàn)名索引都按名稱的字序或筆畫排列。如檢索 石油化學(xué) 類書籍時(shí)，查五劃“石”字即可 。 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 15 脫蠟， Wax Removal。 作者途徑 這是根據(jù)已知作者的姓名來查找文獻(xiàn)的途徑。常用 Author Index進(jìn)行檢索。由于一個(gè)人在一生中從事的職業(yè)和研究的課題是相對(duì)固定的，因此，通過跟蹤某一作者可以檢索某一專題的主要文獻(xiàn)。但這種檢索方法所查的文獻(xiàn)不系統(tǒng)、不完整。如作者 王老五 發(fā)表的論文，可以在 Author Index中查 Wang 。但你必須經(jīng)常翻閱相關(guān)領(lǐng)域的科技文獻(xiàn)，否則你不知道誰從事該領(lǐng)域的研究。 序號(hào)途徑 這是根據(jù)文獻(xiàn)的編號(hào)來查找文獻(xiàn)的途徑。這種檢索工具有報(bào)告號(hào)索引、標(biāo)準(zhǔn)號(hào)索引、專利 號(hào)索引等。利用該途徑進(jìn)行檢索時(shí)，必須首先知道所查文獻(xiàn)的號(hào)碼，因而這類索引的利用受到限制。例如要了解某一專利的詳細(xì)內(nèi)容時(shí)，就必須首先知道它的專利號(hào)。 如圖書分類號(hào)∶ O64物理化學(xué)； TP自動(dòng)化、計(jì)算機(jī)；有時(shí)按分類號(hào)查快；有時(shí)按筆畫查快∶ 如∶高等有機(jī)，高等數(shù)學(xué)，高等教育，高等代數(shù)等、因?yàn)楦叩忍啵绻楦叩葦?shù)學(xué)，按 O13查較快 又如 TP 類包含了計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化等，類別很多，如果查計(jì)算機(jī)最好按筆畫查。 其他途徑 另外也可以根據(jù)文獻(xiàn)是紙張出版物還是電子出版物版、是英文還是中文、出版日期等外部特征進(jìn)行檢索、 二、根據(jù)文獻(xiàn)的內(nèi)容特征進(jìn)行檢索 主題途徑 這是按照文獻(xiàn)的主題內(nèi)容進(jìn)行檢索的一種途徑。這類檢索工具有主題索引、關(guān)鍵詞索引、敘詞索引等。該途徑以文字作標(biāo)識(shí)，索引按照主題詞或關(guān)鍵詞的字順排列，能把同一主題內(nèi)容的文獻(xiàn)集中在一起。如 CA的 Subject Index和 Keywords Index?？雌饋碛悬c(diǎn)象文獻(xiàn)名檢索途徑，但主題途徑是按文獻(xiàn)的內(nèi)容進(jìn)行分類的。 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 16 學(xué)科分類途徑 這類檢類工具有分類目錄、分類索引等。用此途徑進(jìn)行檢索，能把同一學(xué)科的文獻(xiàn)集中在一起查出來，但新興學(xué)科、邊緣學(xué)科在分類時(shí)往往難于處理，查找 不便。另外從分類途徑檢索必須了解學(xué)科分類體系，在將概念變換為分類號(hào)的過程中常易發(fā)生差錯(cuò)，溶成漏檢或誤檢。在檢索專利文獻(xiàn)時(shí)所用的 IPC (International Patent Classification)分類號(hào)途徑，即屬于學(xué)科分類途徑。 其他途徑 根據(jù)學(xué)科的不同性質(zhì)和不同特點(diǎn)，不同學(xué)科的文獻(xiàn)檢索工具有自己獨(dú)特的檢索途徑。如 CA的環(huán)系索引、分子式索引等。 第八節(jié) 科技文獻(xiàn)的檢索方法 文獻(xiàn)檢索方法是影響檢索效果的重要因素，它可分為直接檢索和間接檢索。間接檢索法是常用的一種科學(xué)的檢索方法，它可分為常規(guī) 法、追溯法和綜合法。 根據(jù)檢索入手的時(shí)間不同可分為： ① 順查法： 根據(jù)檢索課題的具體要求，利用特定的檢索工具，由遠(yuǎn)及近，逐年查找。用這種方法，查得的文獻(xiàn)比較完整，能反映課題研究發(fā)展的全過程，查全率高，但工作量大。 ② 倒查法： 由近及遠(yuǎn)，按時(shí)間逆序查找，重點(diǎn)放在近期新文獻(xiàn)。此法省時(shí)靈活，效率較高，但會(huì)產(chǎn)生漏檢而影響查全率。 ③ 抽查法： 對(duì)課題研究進(jìn)展最快、發(fā)表文獻(xiàn)最多的若干年的文獻(xiàn)，逐年查找。 這幾種方法各有適用的條件，各有優(yōu)缺點(diǎn)。 2．追溯法 利用最新發(fā)表的文獻(xiàn)后所附的參考文獻(xiàn)，由遠(yuǎn)及近，追溯查找相關(guān)文 獻(xiàn)。形成類似鏈鎖反應(yīng)的檢索網(wǎng)絡(luò)。利用此法進(jìn)行檢索，不需要利用檢索工具，查找方法簡單。但檢索效率不高，漏檢率較大。 這種方法是不少科技人員常用的方法，方便實(shí)用。 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 17 如有這樣一篇論文∶ Title: Visbreaking of Vacuum Residue in the Presence of Additives Author: Michel Thomas Reference: Schuetze, B. and Hofmann, H., Hydrocarbon Processing, 1984,75 追溯法就是利用上面的作者 Michel Thomas， Schuetze, B. and Hofmann, H繼續(xù)查作者索引，或查 Hydrocarbon Processing, 1984,75，并且可以繼續(xù)查Hydrocarbon Processing, 1984,75后的參考文獻(xiàn)和作者。 3．循環(huán)法（綜合法） 綜合利用常規(guī)法和追溯法進(jìn)行檢索。首先利用檢索工具查找出所需文獻(xiàn)，再利用文獻(xiàn)后所附參考文獻(xiàn)，追溯查找相關(guān)文獻(xiàn)。如此交替使用常規(guī)法和追溯法，直到取得滿意的效果。 例如 ∶先在 CA上查最近一年的“關(guān)于 FCC汽油加氫脫硫催化劑進(jìn)展”方面的相關(guān)文獻(xiàn) (順查法 )，再根據(jù)每篇文獻(xiàn)后的參考文獻(xiàn)追溯其他文獻(xiàn) (追溯法 )；然后再去查前一年的 CA(倒查法 )。 ? 檢索步驟 ?分析課題 — 明確檢索范圍及要求 ?選擇檢索系統(tǒng) — 確定檢索標(biāo)識(shí) ?確定檢索途徑和檢索方法 ?查找文獻(xiàn)線索 ?查找和獲取原始文獻(xiàn) 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 18 第二講 中文文獻(xiàn)檢索 中文專利文獻(xiàn)的查閱 目前，世界上已有 160 多個(gè)國家和地區(qū)實(shí)行了專利制度。專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物，是科技攻關(guān)、開發(fā)新產(chǎn)品和引進(jìn)技術(shù)的重要情報(bào)源。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組 織（ World Intellectual Property OrganizationWIPO）報(bào)導(dǎo)：世界上每年的發(fā)明成果 90～ 95%在專利文獻(xiàn)中可以查到，在應(yīng)用技術(shù)研究中，經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)可以縮短研究時(shí)間 60%，節(jié)省研究費(fèi)用 40%，因此，學(xué)會(huì)檢索和利用專利文獻(xiàn)是非常重要的。 第一節(jié) 專利基礎(chǔ)知識(shí) 一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)（ Intellectual Property） ： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)又叫智力成果權(quán)，是指智力勞動(dòng)者對(duì)其創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)成果依法所享有的專有權(quán)利。智力勞動(dòng)成果主要指科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)、文化知識(shí)等精神產(chǎn)品。 知識(shí)產(chǎn) 權(quán)作為一種商品：因?yàn)檫M(jìn)行智力勞動(dòng)需要耗費(fèi)心血并投入大量的時(shí)間與資金，所以智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的成果是具有價(jià)值的；另一方面，智力勞動(dòng)成果還能夠創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富，推動(dòng)生產(chǎn)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，因而這種成果又具有使用價(jià)值，所以 智力勞動(dòng)成果應(yīng)當(dāng)作為商品加以保護(hù) 。 但我們知道，智力勞動(dòng)成果是非物質(zhì)化的知識(shí)形態(tài)的勞動(dòng)產(chǎn)品，它沒有一定的形體，也不占據(jù)一定的空間，人們對(duì)它的占有不表現(xiàn)為實(shí)在的、具體的控制，而表現(xiàn)為認(rèn)識(shí)和利用。智力勞動(dòng)成果的表現(xiàn)形式多種多樣，但它們僅是表現(xiàn)智力勞動(dòng)成果的 載體 ，絕不是智力勞動(dòng)成果本身，智力勞 動(dòng)成果的價(jià)值是其載體難以包容和體現(xiàn)的。所以 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無形產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)權(quán) ，保護(hù)這種財(cái)產(chǎn)權(quán)免受侵犯就不象保護(hù)有形財(cái)產(chǎn)權(quán)免受侵犯那么明確、那么容易實(shí)現(xiàn)或做到。所以為了實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，必須通過特殊的法律措施。所以就產(chǎn)生了不同以往的財(cái)產(chǎn)法的新的 法律制度 ：在與商品生產(chǎn)直接相關(guān)的科學(xué)技術(shù)發(fā)明領(lǐng)域出現(xiàn)了 專利權(quán) (patent right)；與商品銷售活動(dòng)密切關(guān)聯(lián)的商品標(biāo)記方面科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 19 出現(xiàn)了 商標(biāo)權(quán) ；在文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作及科學(xué)作品以商品形式流通的領(lǐng)域出現(xiàn)了 著作權(quán) (copytright)；這些法律形式最后逐步擴(kuò)大為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 ： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為兩部分，即“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”和“著作權(quán)”。 ?著作權(quán)（ Copyright）： 也叫版權(quán)，是指文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品的作者，對(duì)其創(chuàng)作的作品，依照法律享有的專有權(quán)利。 ?工業(yè)產(chǎn)權(quán)（ Industrial Property）： 這里的“工業(yè)”一詞是廣義的，實(shí)際上是泛指各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)……。工業(yè)產(chǎn)權(quán)包含的內(nèi)容有：專利、商標(biāo)（ Trade Mark）、廠商名稱（ Trade Name）、服務(wù)標(biāo)記（ Service Mark）（如： EAL— Eastern Air Lines、 CAAC— Civil Aviation Administration of China 中國民航）、貨源標(biāo)記（ Indication of Source）（如： MADE IN JAPAN）、原產(chǎn)地名稱（ Appellation of Origin）（如：青島啤酒）、制止不正當(dāng)競(jìng)爭（ Repression of Unfair Competition）（君子愛財(cái)，取之有道） — 制止在工商業(yè)事務(wù)中任何違反誠實(shí)習(xí)慣的競(jìng)爭行為。 二、 專利（ Patent） ： 專利制度是國際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的管理制度 。 其基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)。發(fā)明人就在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有制造、使用和銷售的獨(dú)占權(quán)，以此作為公開其技術(shù)的交換條件，同時(shí)又把申請(qǐng)專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進(jìn)行技術(shù)情報(bào)交流和技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。 其作用是國家利用法律手段保護(hù)發(fā)明權(quán)益、鼓勵(lì)發(fā)明的技術(shù)公開、促進(jìn)競(jìng)爭、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、打破技術(shù)封鎖、促進(jìn)新技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。 專利通常包括三個(gè)涵義： ① 專利權(quán)（ patent right） ，以法律的形式保護(hù)發(fā)明人在一定期限內(nèi)享有對(duì)其發(fā)明 的專有權(quán)。如：如此用是我的“專利”（權(quán)力）。 ② 獲得專利權(quán)的 發(fā)明創(chuàng)造（ patent technology） ，如：這項(xiàng)“專利”是關(guān)于……。 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 20 ③ 專利文獻(xiàn)（ patent document/literature） ，如：查這份“專利”。 核心是專利權(quán)，亦稱獨(dú)占權(quán)、壟斷權(quán)，專利權(quán)人在法律保護(hù)下享有一定期限的制造、使用或銷售專利產(chǎn)品的獨(dú)占權(quán)，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得享受這種權(quán)利，否則就是侵權(quán)，要受到法律追究。 根據(jù)專利的保護(hù)對(duì)象及特性可分為：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利包括產(chǎn)品發(fā)明 和方法發(fā)明。我國新專利法規(guī)定發(fā)明專利的保護(hù)期為 20 年。 實(shí)用新型專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案，與發(fā)明專利相比，其范圍較窄、創(chuàng)造性較低，俗成“小發(fā)明”。 保護(hù)期為 10 年。 外觀設(shè)計(jì)專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)必須與產(chǎn)品相關(guān)，并以產(chǎn)品作為它的載體，它只涉及產(chǎn)品外表而不涉及技術(shù)思想，保護(hù)期為 10 年。 ?實(shí)質(zhì)性條件（專利性） ① 新穎性，所謂新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造必須是新的、前所未有的技術(shù)。 ② 創(chuàng)造性，與以前已 有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。 ③ 實(shí)用性，是指能夠制造或者使用并能產(chǎn)生積極效果。 除上述實(shí)質(zhì)性條件外，專利申請(qǐng)文件還必須符合專利法所規(guī)定的有關(guān)形式條件： ?形式條件 指專利局對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查、實(shí)質(zhì)審查及授予專利權(quán)所必須的文件格式和應(yīng)履行的必要手續(xù)。如：專利申請(qǐng)文件撰寫要求、繳納專利申請(qǐng)費(fèi)用等。 ?不授予專利權(quán)的對(duì)象 ① 科學(xué)發(fā)現(xiàn) ② 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法 ③ 疾病診斷和治療方法 科技文 獻(xiàn)檢索教案 化學(xué)與材料工程學(xué)院 21 ④ 動(dòng)物和植物品種 ⑤ 用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。 ?專利的申請(qǐng)采用的原則： ① 請(qǐng)求原則： 專利權(quán)不是 在完成發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)自動(dòng)產(chǎn)生的，必須由發(fā)明創(chuàng)造的擁有者向國家專利局提出申請(qǐng)。要申請(qǐng)專利必須提出書面請(qǐng)求，稱為請(qǐng)求原則（比如入黨）。 ② 先申請(qǐng)與先發(fā)明原則： 先申請(qǐng)?jiān)瓌t指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先提出申請(qǐng)的人，稱為先申請(qǐng)?jiān)瓌t。先發(fā)明原則指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先發(fā)明的人，稱為先發(fā)明原則。絕大多數(shù)國家采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，美國和菲律賓兩國采用先發(fā)明原則。（先發(fā)明原則確定比較困難） ③ 單一性原則： “一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)一項(xiàng)專利”。 ?專利申請(qǐng)文件 既然專利申請(qǐng)采用書面請(qǐng)求原則，因此必須根據(jù)國家專利局的要求，提供規(guī)定的申請(qǐng)文件。申請(qǐng)人按照專利法的規(guī)定，以書面形式向國家專利局遞交必要的、齊備的、表明請(qǐng)求授予專利權(quán)的愿望的文件稱為專利申請(qǐng)文件。一般包含：請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、說明書摘要、附圖。 （審查、批準(zhǔn)） 一項(xiàng)發(fā)明向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)后，專利局依照法律規(guī)定的程序進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。如何對(duì)專利申請(qǐng)案進(jìn)行審查，各國專利法規(guī)定的辦法不盡相同，審批制度主要有以下幾種： ?形式審查制（“登記制”或“不審查制”） 專利局對(duì)專利申請(qǐng)只進(jìn)行 格式審查，看其是否符合法定申請(qǐng)手續(xù)，是否備齊了規(guī)定的文件，是否按期交納申請(qǐng)費(fèi)用，是否符合法定的授