公司審計(jì)部人員個(gè)人工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-12-11 02:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。 檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗?，減少了潛在的糾紛。 一、 專項(xiàng)工作 （一） 離任審計(jì) 。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審公務(wù)員之家 計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營 業(yè)部內(nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見的溝通和交流、撰寫離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。 此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其 1月至 7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。 （二） 經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗?關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系
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