【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽灣熗鍵艤訥。．基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧。（二）指令的內(nèi)容．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指令、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。嚌鯖級(jí)廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭。．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序．指令的發(fā)送基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、深證通或托管網(wǎng)銀電子指令方式?；鸸芾砣藨?yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。齡踐硯語蝸鑄轉(zhuǎn)絹攤濼絡(luò)減。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。紳藪瘡顴訝標(biāo)販繯轅賽憮賄。基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間（該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間）。基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(日)的前一日前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于日上午時(shí)。對(duì)上海證券交易所的認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日前將需要交付的行權(quán)金額及費(fèi)用書面通知基金托管人，基金托管人在前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。由于基金管理人原因?qū)е碌闹噶顐鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。由于基金托管人原因?qū)е沦Y金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金托管人承擔(dān)。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙橥。．指令的確認(rèn)基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)通知基金管理人。烴斃潛籬賢擔(dān)視蠶賁粵貫飭。．指令的時(shí)間和執(zhí)行基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈。（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)堝。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。蹤飯夢(mèng)摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃釓。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成的損失，由基金托管人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。婭鑠機(jī)職銦夾簣軒蝕騫設(shè)猶。（七）更換被授權(quán)人員的程序基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)至少提前一個(gè)工作日通知基金托管人，同時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話與基金管理人確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。譽(yù)諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰鴇。基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人并電話確認(rèn)。（八）其他事項(xiàng)基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人?；鹜泄苋藢?duì)正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人未執(zhí)行或未及時(shí)執(zhí)行基金管理人的合法指令，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。儔聹執(zhí)償閏號(hào)燴鈿膽賾勞覡。七、交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并將被選中證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供的《基金用戶交易單位變更申請(qǐng)書》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。縝電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈惡。基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。驥擯幟褸饜兗椏長(zhǎng)絳粵藎鍰。（二）基金投資證券后的清算交收安排．清算與交割根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，在每月前個(gè)工作日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金當(dāng)日，在資金流量表中反映最低備付金調(diào)整的情況?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確定的實(shí)際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。癱噴導(dǎo)閽騁艷搗靨驄鍵檜簍。根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券結(jié)算保證金管理辦法》，在每月前個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的結(jié)算保證金進(jìn)行調(diào)整，基金托管人在調(diào)整當(dāng)日，在資金流量表中反映結(jié)算保證金的調(diào)整情況，基金管理人應(yīng)預(yù)留足夠頭寸。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊(yùn)釙負(fù)。如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁乱?，致使基金托管人接收?shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，并確保于交收日點(diǎn)前完成融資，用以完成清算交收，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣?；鸸芾砣藨?yīng)采取合理措施，確保在日上午前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的交易告知。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)是指中國結(jié)算上海分公司組織交易雙方根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定的結(jié)算模式完成交收，中國結(jié)算不作為雙方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。為確保非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的正常交收，管理人務(wù)必高度重視此類業(yè)務(wù)交易告知的重要性，即于發(fā)生國債買斷式回購到期購回、權(quán)證行權(quán)、大宗專場(chǎng)以及部分發(fā)行類業(yè)務(wù)（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場(chǎng)內(nèi)分銷）以及通過深圳綜合協(xié)議平臺(tái)的公司債轉(zhuǎn)讓等非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)，管理人應(yīng)于交易當(dāng)日及時(shí)將該交易書面告知托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)。其中權(quán)證行權(quán)的交易告知截止時(shí)點(diǎn)為申報(bào)當(dāng)日；通過深圳綜合協(xié)議平臺(tái)達(dá)成的公司債轉(zhuǎn)讓交易告知時(shí)間為申報(bào)當(dāng)日；其余產(chǎn)品非擔(dān)保交易告知截止時(shí)點(diǎn)為交易當(dāng)日。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺罷。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金托管專戶或資金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外）上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間（該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間）。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。若由于結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收規(guī)則發(fā)生變化，基金托管人和基金管理人應(yīng)根據(jù)新的交收規(guī)則作出相應(yīng)變動(dòng)，基金管理人應(yīng)配合基金托管人為完成交收提供必要的幫助。艫當(dāng)為遙頭韙鰭噦暈糞窶適。．交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式（）交易記錄的核對(duì)基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，基金管理人必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎(jiǎng)選鋸宮煬。（）資金賬目的核對(duì)資金賬目按日核實(shí)。（）證券賬目的核對(duì)基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛。（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定．基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。．基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊(yùn)詡蟬。．基金管理人應(yīng)保證本基金的登記機(jī)構(gòu)在工作日前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張。．基金管理人或其委托登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆錒。．如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。戧礱風(fēng)熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮。．關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。．對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。．資金指令除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購到期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。（四）申贖凈額結(jié)算基金托管賬戶與基金管理人開立的“清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每個(gè)開放日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在＋日之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在＋日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在＋日之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。與頂鍔筍類謾蠑紀(jì)黽廢鉞韜。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金托管專戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)網(wǎng)縉。（五）基金轉(zhuǎn)換．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。餑詘鉈鯔縹評(píng)繒肅鮮驃換嚨。．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管