【文章內容簡介】 的時點為授權文件的生效時間。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽灣熗鍵艤訥。．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧。（二）指令的內容．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。嚌鯖級廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭。．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗。（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序．指令的發(fā)送基金管理人發(fā)送指令應采用傳真、深證通或托管網(wǎng)銀電子指令方式?；鸸芾砣藨凑辗煞ㄒ?guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。齡踐硯語蝸鑄轉絹攤濼絡減。指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮賄?；鸸芾砣藨趧澘钋耙蝗障蚧鹜泄苋税l(fā)送投資劃款指令并確認，如需在劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時間）?；鸸芾砣税l(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截止時間為當天的。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(日)的前一日前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于日上午時。對上海證券交易所的認購權證行權交易，基金管理人應于行權日前將需要交付的行權金額及費用書面通知基金托管人，基金托管人在前支付至登記結算公司指定賬戶。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。由于基金托管人原因導致資金未能及時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙橥。．指令的確認基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時通知基金管理人。烴斃潛籬賢擔視蠶賁粵貫飭。．指令的時間和執(zhí)行基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時通知基金管理人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效。基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈。（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復堝。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃釓。（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金管理人、基金財產或投資人造成的損失，由基金托管人承擔相應的責任。婭鑠機職銦夾簣軒蝕騫設猶。（七）更換被授權人員的程序基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一個工作日通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。基金托管人在收到授權文件原件并經電話與基金管理人確認后，授權文件即生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。譽諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰鴇?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人并電話確認。（八）其他事項基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人。基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任；基金托管人未執(zhí)行或未及時執(zhí)行基金管理人的合法指令，導致基金財產遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾勞覡。七、交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x擇證券經營機構，租用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托管人，并將被選中證券經營機構提供的《基金用戶交易單位變更申請書》及時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基金的半年度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈惡。基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵藎鍰。（二）基金投資證券后的清算交收安排．清算與交割根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，在每月前個工作日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金當日，在資金流量表中反映最低備付金調整的情況?；鸸芾砣藨A留最低備付金，并根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調整所需的現(xiàn)金頭寸。癱噴導閽騁艷搗靨驄鍵檜簍。根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》，在每月前個營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的結算保證金進行調整，基金托管人在調整當日，在資金流量表中反映結算保證金的調整情況，基金管理人應預留足夠頭寸。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東償?；鹜泄苋素撠熁鹳I賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司結算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊釙負。如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失，應由基金托管人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金資產損失的由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，并確保于交收日點前完成融資，用以完成清算交收，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣?；鸸芾砣藨扇『侠泶胧_保在日上午前有足夠的資金頭寸用于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎。非擔保交收業(yè)務的交易告知。非擔保交收業(yè)務是指中國結算上海分公司組織交易雙方根據(jù)業(yè)務規(guī)則規(guī)定或雙方約定的結算模式完成交收，中國結算不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔保。為確保非擔保交收業(yè)務的正常交收，管理人務必高度重視此類業(yè)務交易告知的重要性，即于發(fā)生國債買斷式回購到期購回、權證行權、大宗專場以及部分發(fā)行類業(yè)務（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場內分銷）以及通過深圳綜合協(xié)議平臺的公司債轉讓等非擔保交收業(yè)務，管理人應于交易當日及時將該交易書面告知托管人并進行電話確認。其中權證行權的交易告知截止時點為申報當日；通過深圳綜合協(xié)議平臺達成的公司債轉讓交易告知時間為申報當日；其余產品非擔保交易告知截止時點為交易當日。誦終決懷區(qū)馱倆側澩賾鱺罷?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管專戶或資金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y資金外）上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時間）。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。若由于結算機構的交收規(guī)則發(fā)生變化，基金托管人和基金管理人應根據(jù)新的交收規(guī)則作出相應變動，基金管理人應配合基金托管人為完成交收提供必要的幫助。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適。．交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式（）交易記錄的核對基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，基金管理人必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由責任方承擔。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮煬。（）資金賬目的核對資金賬目按日核實。（）證券賬目的核對基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛。（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定．基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡蟬。．基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀張。．基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉嘆錒。．如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮。．關于清算專用賬戶的設立和管理為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。．對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘。．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，基金托管人不承擔墊款義務。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。．資金指令除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺。資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。（四）申贖凈額結算基金托管賬戶與基金管理人開立的“清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每個開放日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在＋日之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人，并將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在＋日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在＋日之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞韜。當存在托管賬戶凈應付額時，如基金托管專戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不承擔墊款義務。結釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊網(wǎng)縉。（五）基金轉換．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨。．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管