【文章內(nèi)容簡介】 提出，盡早解決，則能盡早 第二節(jié)索賠機(jī)會和干擾事件一、尋找索賠機(jī)會在合同實施過程中經(jīng)常會發(fā)生一些非承包商責(zé)任的，而且承包商不能影響的干擾事件。它們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費(fèi)用的增加，是承包商的索賠機(jī)會。承包商必須對索賠機(jī)會有敏銳的感覺。尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會是索賠的第一步。在承包合同的實施中，索賠機(jī)會通常表現(xiàn)為如下現(xiàn)象：1．業(yè)主或他的代理人，工程師等有明顯的違反合同，或未正確地履行合同責(zé)任的行為。2．承包商自己的行為違約，已經(jīng)或可能完不成合同責(zé)任，但究其原因卻在業(yè)主，工程師或他的代理人等。由于合同雙方的責(zé)任是互相聯(lián)系，互為條件的，如果承包商違約的原因是業(yè)主造成，同樣是承包商的索賠機(jī)會。3．工程環(huán)境與“合同狀態(tài)”的環(huán)境不一樣，與原標(biāo)書規(guī)定不一樣，出現(xiàn)“異?！鼻闆r和一些特殊問題。4．合同雙方對合同條款的理解發(fā)生爭執(zhí)，或發(fā)現(xiàn)合同缺陷，圖紙出錯等。5．業(yè)主和工程師作出變更指令，雙方召開變更會議，雙方簽署了會談紀(jì)要、備忘錄、修正案、附加協(xié)議。6．在合同監(jiān)督和跟蹤中承包商發(fā)現(xiàn)工程實施偏離合同，如月形象進(jìn)度與計劃不符、成本大幅度增加、資金周轉(zhuǎn)困難、工程停滯、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、工程量增加、施工計劃被打亂、施工現(xiàn)場紊亂、實際的合同實施不符合合同事件表中的內(nèi)容，存在差異等。尋找索賠機(jī)會是合同管理人員的工作重點之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會就應(yīng)進(jìn)行索賠處理，不能有任何拖延。二、干擾事件索賠機(jī)會常常表現(xiàn)為具體的干擾事件。干擾事件是索賠處理的對象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計算等都針對具體的干擾事件。在承包工程中(特別在國際工程中)，常見的可以提出索賠的干擾事件有：1．業(yè)主沒有按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計資料、設(shè)計圖紙，使工程延期。例如，推遲交付，提供的資料出錯，合同規(guī)定一次性交付，而實際上分批交付等；業(yè)主提供的設(shè)備、材料不合格，或業(yè)主未在規(guī)定的時間內(nèi)提供。2．業(yè)主沒按合同規(guī)定的日期交付施工場地，交付行駛道路，接通水電等，使承包商的施工人員和設(shè)備不能進(jìn)場，工程不能及時開工，延誤工期。3．工程地質(zhì)與合同規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)異常情況，如土質(zhì)與勘探資料不同，發(fā)現(xiàn)未預(yù)見到的地下水，圖紙上未標(biāo)明的管線、古墓或其它文物，按工程師指令進(jìn)行特殊處理，或采取加固地基的措施，或采用新的開挖方案。4．合同缺陷，如合同條款不全，錯誤，或文件之間矛盾、不—致、有二義性。雙方就合同理解發(fā)生爭執(zhí)。招標(biāo)文件不完備，業(yè)主提供的信息有錯誤。5．業(yè)主或業(yè)主的工程師指令工程停建、緩建，指令改變原合同規(guī)定的施工順序和施工部署。業(yè)主和他的工程師超越合同規(guī)定的權(quán)力不適當(dāng)干擾承包商的施工過程和施工方案。6．工程變更。業(yè)主和他的工程師指令增加，減少或刪除部分工程，指令提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如提高裝飾標(biāo)準(zhǔn)，提高建筑五金標(biāo)準(zhǔn)等。業(yè)主刪除部分工程，而將它委托給其它承包商來完成。7．附加工程。在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，業(yè)主指令增加附加工程項目，要求承包商提供合同責(zé)任以外的服務(wù)項目。8．由于設(shè)計變更，設(shè)計錯誤，業(yè)主和工程師作出錯誤的指令，提供錯誤的數(shù)據(jù)、資料等造成工程修改、報廢、返工、停工、窩工等。9．由于非承包商原因，工程師指令暫停工程施工。10．業(yè)主和他的工程師的特殊要求，例如合同規(guī)定以外的鉆孔，勘探開挖；對材料、工程設(shè)備、工藝作合同規(guī)定以外的檢查試驗，造成工程損壞或費(fèi)用增加，而最終證明承包商的工程質(zhì)量符合合同要求；要求承包商完成合同規(guī)定以外的工作或工程，為業(yè)主，業(yè)主的其它承包商、工作人員、任何合法機(jī)構(gòu)人員提供臨時工程、臨時設(shè)施和各種服務(wù)等。11．業(yè)主拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，如拖延圖紙批準(zhǔn)，拖延隱蔽工程驗收，拖延對承包商問題的答復(fù)，不及時下達(dá)指令、決定，造成工程停工。12．業(yè)主要求加快工程進(jìn)度，指令承包商采取加速措施。這只有在如下兩種情況下才能提出索賠：(1)已發(fā)生的工期延長責(zé)任完全非承包商引起，業(yè)主已認(rèn)可承包商的工期索賠。(2)實際工期沒有拖延，而業(yè)主希望工程提前竣工，及早投入使用。13．進(jìn)口材料海運(yùn)時間過長或在港口停置時間過長，造成工程停工待料。14．業(yè)主沒按合同規(guī)定三節(jié)費(fèi)用索賠計算的基本原則和方法一、計算原則費(fèi)用索賠是整個合同索賠的重點和最終目標(biāo)。工期索賠在很大程度上也是為了費(fèi)用索賠。在承包工程中，干擾事件對成本和費(fèi)用的影響的定量分析和計算是極為困難和復(fù)雜的。目前，還沒有大家統(tǒng)一認(rèn)可的，通用的計算方法。而選用不同的計算方法，對索賠值影響很大。計算方法必須符合大家所公認(rèn)的基本原則，能夠為業(yè)主、工程師、調(diào)解人或仲裁人接受。如果計算方法不合理，使費(fèi)用索賠值計算明顯過高，會使整個索賠報告和索賠要求被否定。費(fèi)用索賠有如下幾個計算原則：(一)實際損失原則費(fèi)用索賠都以賠(補(bǔ))償實際損失為原則(見承包合同條例第１３條)。在費(fèi)用索賠計算中，它體現(xiàn)在如下幾個方面：1．實際損失，即為干擾事件對承包商工程成本和費(fèi)用的實際影響。這個實際影響即可作為費(fèi)用索賠值。按照索賠原則，承包商不能因為索賠事件而受到額外的收益或損失，索賠對業(yè)主不具有任何懲罰性質(zhì)。實際損失包括兩個方面：(l)直接損失，即承包商財產(chǎn)的直接減少。在實際工程中，常常表現(xiàn)為成本的增加和實際費(fèi)用的超支。(2)間接損失，即可能獲得的利益的減少。例如由于業(yè)主拖欠工程款，使承包商失去這筆款的存款利息收入。2．所有干擾事件引起的實際損失，以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體的證明。在索賠報告中必須出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求是不能成立的。實際損失以及這些損失的計算證據(jù)通常有：各種費(fèi)用支出的帳單，工資表(工資單)，現(xiàn)場用工、用料、用機(jī)的證明、財務(wù)報表，工程成本核算資料，甚至還包括承包商同期企業(yè)經(jīng)營和成本核算資料等。監(jiān)理工程師或業(yè)主代表在審核承包商索賠要求時，常常要求承包商提供這些證據(jù)，并全面審查這些證據(jù)。3.當(dāng)干擾事件屬于對方的違約行為時，如果合同中有違約金條款，按照合同法原則，先用違約金抵充實際損失，不足的部分再賠償。(二)合同原則費(fèi)用索賠計算方法符合合同符合合同的規(guī)定。賠償實際損失原則，并不能理解為必須賠償承包商的全部實際費(fèi)用超支和成本的增加。在實際工程中，許多承包商常常以自己的實際生產(chǎn)值、實際生產(chǎn)效率、工資水平和費(fèi)用開支水平計算索賠值，以為這即為賠償實際損失原則。這是一種誤解。這樣常常會過高地計算了索賠值，而使整個索賠報告被對方否定。在索賠值的計算中還必須考慮：1．扣除承包商自己責(zé)任造成的損失，即由于承包商自己管理不善，組織失誤等原因造成的損失由他自己負(fù)責(zé)。2．符合合同規(guī)定的賠補(bǔ)償條件，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。任何工程承包合同都有承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險條款。對風(fēng)險范圍內(nèi)的損失由承包商自己承擔(dān)。如某合同規(guī)定，“合同價格是固定的，承包商不得以任何理由增加合同價格，如市場價格上漲，貨幣價格浮動，生活費(fèi)用提高，工資基限提高，調(diào)整稅法等”。在此范圍內(nèi)的損失是不能提出索賠的。此外，超過索賠有效期提出的索賠要求無效。3．合同規(guī)定的計算基礎(chǔ)。合同是索賠的依據(jù)，又是索賠值計算的依據(jù)。合同中的人工費(fèi)單價、材料費(fèi)單價、機(jī)械費(fèi)單價、各種費(fèi)用的取值標(biāo)準(zhǔn)和各分部分項工程合同單價都是索賠值的計算基礎(chǔ)。當(dāng)然有時按合同規(guī)定可以對它們作調(diào)整，例如由于社會福利費(fèi)增加造成人工工資基限提高，而合同規(guī)定可以調(diào)整，則可以提高人工費(fèi)單價。4．有些合同對索賠值的計算規(guī)定了計算方法，計算采用的公式、計算過程等。這些必須執(zhí)行。（三）合理性１．符合規(guī)定的，或通用的會計核算原則。索賠值的計算是在成本計劃和成本核算基礎(chǔ)上，通過計劃和實際成本對比進(jìn)行的。實際成本的核算必須與計劃成本(報價成本)的核算有一致性，而且符合通用的會計核算原則，例如采用正確的成本項目的劃分方法，各成本項目的核算方法，工地管理費(fèi)和總部管理費(fèi)的分?jǐn)偡椒ǖ?。２．符合工程慣例，即采用能為業(yè)主、調(diào)解人、仲裁人認(rèn)可的，在工程中常用的計算方法。例如在我國，必須符合工程概預(yù)算的規(guī)定；在國際工程中應(yīng)符合大家一致認(rèn)可的典型的案例的所采用的計算方法。（四）有利如果選用不利的計算方法，會使索賠值計算過低，使自己的實際損失得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，或失去可能獲得的利益。通常索賠值中應(yīng)包括如下幾方面因素：1．承包商所受的實際損失。它是索賠的實際期望值，也是最低目標(biāo)。如果最后承包商通過索賠從業(yè)主處獲得的實際補(bǔ)償?shù)陀谶@個值，則導(dǎo)致虧本。有時承包商還希望通過索賠彌補(bǔ)自己其它方面的損失，如報價低、報價失誤、合同規(guī)定風(fēng)險范圍內(nèi)的損失、施工中管理失誤造成的損失等。2．對方的反索賠。在承包商提出索賠后，對方常常采取各種措施反索賠 第三節(jié)爭執(zhí)的解決一、解決程序承包商提出索賠，將索賠報告交業(yè)主委托的工程師。經(jīng)工程師檢查、審核索賠報告，再交業(yè)主審查。如果業(yè)主和工程師不提出疑問或反駁意見．也不要求補(bǔ)充或核實證明材料和數(shù)據(jù)，表示認(rèn)可，則索賠成功。而如果業(yè)主不認(rèn)可，全部地或部分地否定索賠報告，不承認(rèn)承包商的索賠要求，則產(chǎn)生了索賠爭執(zhí)。在實際工程中，直接地、全部地認(rèn)可索賠要求的情況是極少的。所以絕大多數(shù)索賠都會導(dǎo)致爭執(zhí)，特別當(dāng)干擾事件原因比較復(fù)雜、索賠額比較大的時候。常見的索賠解決過程見圖12一l。63合同爭執(zhí)的解決是一個復(fù)雜、細(xì)致的過程。它占用承包商大量的時間和金錢。對于大的復(fù)雜的項目或出現(xiàn)大的索賠爭執(zhí)，有時不得不請索賠專家或委托咨詢公司進(jìn)行索賠管理。這在國際承包工程中是常見的。爭執(zhí)的解決有各種途徑，可以“私了”，也可“法庭上見”；可雙方商討，也可請他人調(diào)解。這完全由合同雙方?jīng)Q定。一般它受爭執(zhí)的額度、事態(tài)的發(fā)展情況、雙方的索賠要求、實際的期望值、