【文章內(nèi)容簡介】 根據(jù)上述情況，業(yè)主在選擇EPC總承包商上應注意以下方面的關鍵因素：第一，嚴格按照國家招投標法和合同法程序和規(guī)范執(zhí)行招投標程序。項目組的招評標委員會的所有參加招標、評標和定標的領導、技術人員和商務人員應加強國家招投標法和國家合同法的法律和法規(guī)的學習，仔細研究國家的法律和法規(guī)，嚴格按照國家招投標法和相關法律法規(guī)來執(zhí)行招投標中的的每一個程序和規(guī)范。第二，加強對資格預審的把關；由于參加H煉油項目的EPC投標商的背景不同，設計施工管理經(jīng)驗參差不齊，而且大部分單位都是以聯(lián)合體的主體參加投標。因此要求項目組在資格預審階段對各個承包商要嚴格把關，組織專業(yè)的技術專家和商務專家編制資格預審文件和資格預審評審標準，資格預審文件要清晰、明了、突出重點，資格預審須知要載明潛在投標人需提交的證件、企業(yè)資源、財務狀況、資格預審申請?zhí)峤坏慕刂谷掌?、地址和負責人項目等信息，重點要放在潛在的投標人的EPC工程經(jīng)驗、設備、人員、資金和資質(zhì)方面的審查。資格預審的目的是考察投標商是否有足夠的實力參加所投標EPC工程的實力；是讓潛在的投標商按照資格預審文件的要求提交資格預審申請書作為招標單位審查的文件。第三，招標文件的編制。招標人應根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件，招標文件應當包括招標項目的技術要求、對投標人投標報價要求和評比標準等所有實質(zhì)性要求和條件及擬簽訂合同的主要條款。招標人應由招評標委員會在專家?guī)熘谐槿〖夹g和商務專家參加EPC項目的招標文件的編制，招標文件應內(nèi)容全面，即對工程項目招標投標工作中需涉及到的所有問題都予以細致、周密的規(guī)定；條件合理，即招標文件應符合國際慣例，有利于比較公正地維護各方的經(jīng)濟利益；標準明確，即規(guī)定工程量標準、投標人的資格標準、工程技術和質(zhì)量標準、投標有效期和標書的形式、招標人評比及授予合同的標準；文字規(guī)范簡練，編制EPC工程招標文件對文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言簡意駭、文字準確而不含糊并且高度簡練，這樣才可以最大限度地減少工程招標投標全部工作中承發(fā)包雙方地矛盾、爭議、糾紛，保障合同文件順利地付諸實施；內(nèi)容統(tǒng)一，招標文件所包括的眾多內(nèi)容應力求統(tǒng)一，盡量減少和避免相互矛盾，招標文件的矛盾會為承包人創(chuàng)造索賠的機會。第四，評標方法和標準。評標方法是評定投標書優(yōu)劣的基本準則，合理、客觀的評比方法是選擇合格的承包商的關鍵環(huán)節(jié)。因此要非常重視評標方法的選擇和評標標準的制定，首先，招評標委員會要組織制定科學的評標標準，根據(jù)EPC項目技術條件和市場競爭狀況制定合理的評標方法為原則。其次，招評標委員會要選擇資深深厚的評標專家制定評標標準，評標標準要科學、客觀全面的能夠反映每個投標人的真正實力。再次，招評標委員會應組織在專家?guī)斐槿≡u標專家參與EPC工程的評標，由于EPC工程技術復雜、涉及專業(yè)面廣等特征，因此對評標專家的資歷、職稱工作經(jīng)驗要求較高，而且評標專家要認真、公正、誠實、廉潔地履行職責。當然，同招標方相同，投標方在投標報價時要根據(jù)自己企業(yè)的實力和水平，客觀真實的在投標文件中予以反映，需要注意的事項很多，但應把握幾個關鍵要素。第一， 投標前的調(diào)查研究，投標人在投標前應對招標人、監(jiān)理、競爭對手等情況做詳細的調(diào)查，并分析投標風險，可以使用決策樹分析法，同時投標方還應對EPC工程中使用的生產(chǎn)要素預測和分析，分析其價格走勢，外匯匯率波動。第二， 現(xiàn)場勘查，現(xiàn)場勘查就是到工地現(xiàn)場進行考察，一般是標前會議的一部分，施工現(xiàn)場勘查是投標者必須經(jīng)過的投標程序，按照國際慣例，投標人提出的報價單一般認為是在現(xiàn)場考察的基礎上編制的。因此，投標人在報價前必須認真的進行施工現(xiàn)場勘查。第三， 計算和復核工程量，做好投標報價。工程量是表示分部分項工程和結(jié)構(gòu)構(gòu)件的實物數(shù)量，投標方應認真研究招標文件的圖紙和技術標準，有的招標文件中附有工程量表，有的招標文件中沒有附，但附有工程圖紙，投標商根據(jù)圖紙和其他技術規(guī)范準確的核算各個專業(yè)各個部分的工程量，然后根據(jù)工程量，按照石化行業(yè)的設計、施工取費標準做好投標報價，有些大宗采購和主要設備需要詢價的，應按照詢價價格做到總價里。第四， 做好施工規(guī)劃，施工規(guī)劃一般包括工程進度計劃和施工方案，業(yè)主將根據(jù)施工規(guī)劃判斷投標人是否采取了充分和合理的施工措施，是否能按時完成施工任務，以此作為評標的依據(jù)。另外，施工規(guī)劃對投標人也是非常重要的。制定施工規(guī)劃對投標人也是十分重要的，制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設計圖紙、復核了工程量、現(xiàn)場施工條件、開工、竣工的日期要求，機械設備來源、勞動力來源等，這些與工程成本直接相關，決定著工程質(zhì)量、施工進度，因而直接影響著工程成本及報價的高低，因此，施工規(guī)劃無論對投標方還是招標方都是很重要的。選擇EPC承包商是一個復雜的過程，所要考慮的因素很多，概括地講，它是招標方同投標方博弈的一個過程，招標方希望找到合格優(yōu)秀的承包商，而且報價比較合理，合格優(yōu)秀的投標商渴望中標，且渴望中標價越高越好，雙方最終達到一個均衡即納什平衡，招標方通過招投標選到了一個合格優(yōu)秀的承包商，價格招標方可以接受，優(yōu)秀的投標方中標，價格投標方可以接受，任何一個條件不滿足都可能導致雙方受損。但在實際招投標過程中還存在很多因素，例如在市場競爭機制的條件下，投標方的實力懸殊并不大，最終的競爭是在價格上的比拼，價格低的投標商中標，但并不一定是最優(yōu)秀的承包商，有時投標商為了低價中標，在投標報價采用一些手段，比如不平衡報價法取得EPC合同，但在項目建設中又把降價的部分補償回來，事實上中標方的價格并不是最低價。其他情況還很多，在這里不一一羅列，要靠在實際工作中具體情況具體對待。1．2 研究意義選擇合格優(yōu)秀的EPC承包商是實現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的途徑，無論對承包商還是業(yè)主都具有深遠的意義，對業(yè)主來說，優(yōu)秀的承包商交給業(yè)主一個精品項目，將來給業(yè)主帶來經(jīng)濟效益，同時業(yè)主也會給社會帶來社會效益。對承包商來說，不僅給企業(yè)帶來了利潤，而且企業(yè)在行業(yè)內(nèi)贏得了形象和聲譽，為企業(yè)的長遠發(fā)展開辟了道路。另外通過招投標選擇合格的EPC承包商的研究，可以學習招投標中的一些方法和技巧，并把這種方法運用到實際工作過程中去，使業(yè)主在選擇承包商時運用合理和科學的方法去選擇合適的承包商，同時投標方使用這些方法在投標中勝出，不合格的承包商由于其能力和水平不夠逐漸在市場競爭機制下被淘汰，合格的承包商在市場競爭中不斷提高企業(yè)的核心競爭力，加強項目技術、施工管理水平，降低成本，把企業(yè)做大做強，為我國推廣EPC工程總承包的推廣做出貢獻。1．3 研究思路本文首先介紹EPC工程和我國EPC工程承包商的現(xiàn)狀，然后闡述選擇EPC承包商的過程招投標過程、評標方法的介紹和EPC工程業(yè)主和承包商的風險分析，再引伸到煉油項目的EPC工程和在煉油項目中的EPC工程項目的一些案例，最后總結(jié)出幾點選擇EPC工程合格承包商的關鍵，并在實際應用中推廣。第2章 EPC 工程和EPC工程承包商2．1 EPC工程介紹EPC（Engineering，Procurement，Construcstion）工程即設計、采購、施工總承包工程。EPC工程起源于美國的20世紀60年代，美國的經(jīng)濟欣欣向榮，為加快經(jīng)濟建設，EPC工程總承包應運而生。同時出現(xiàn)各種總承包模式，例如設計施工工程（Design and Build，Design and Construct）、交鑰匙工程（Turkey Deal）和EPC工程。他們的內(nèi)容基本相同，都是由業(yè)主把一個工程交給一個承包商( 或聯(lián)合體承包商)去完成整個工程。2．2 EPC工程特點EPC工程管理模式的顯著特點是能夠充分發(fā)揮市場機制，是工程建造與設計的完美結(jié)合，正確使用EPC管理模式能夠使工程建設項目達到質(zhì)量優(yōu)、速度快、造價低的效果，EPC工程的關鍵是依賴合格的總承包商，使用標準化的程序進行嚴格的EPC工程管理，并使用現(xiàn)代化的管理工具計算機網(wǎng)絡，使復雜的工程項目變得簡單和清晰。工程總承包最大的特點是實行設計、施工一體化，把資源最佳配置結(jié)合在工程項目上，減少管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，用先進的項目管理方法，能夠真正體現(xiàn)風險與效益，責任與權利，過程與結(jié)果的統(tǒng)一，從而帶動和促進企業(yè)的高端管理，形成企業(yè)的核心競爭力和品牌戰(zhàn)略。2．3 EPC工程項目管理：1905年——1957年——杜邦規(guī)定，CPM計劃方法19581962年——美國海軍機械計劃署提出PERT計劃方法19611967年——美國航空航天署，“阿波羅11號登月計劃”誕生第一代“系統(tǒng)工程學”1962年、1972年、1974年美國國防部、能源部對工程承包商，規(guī)定使用“贏得值方法”（S曲線方法）參加投標 EPC工程總承包項目過程：EPC工程項目的過程按照時間劃分可以分為以下階段：項目動員階段→Pamp。ID設計階段→詳細設計階段→項目設備、物資采購和設計關閉階段→施工階段→開工階段→項目關閉階段1．項目動員階段合同一旦中標，項目便進入動員階段，在這一階段主要完成工藝流程圖（PFD）和工藝數(shù)據(jù)表。項目動員階段需要完成的工作大部分是完成為項目后期的詳細設計、施工、采購和項目管理的準備工作。這些準備工作包括以下內(nèi)容：第一． 項目組織結(jié)構(gòu)國際上通常采用的項目組織機構(gòu)是“矩陣式”項目管理模式，由公司各個職能部門結(jié)合項目經(jīng)理的意見，派出各個部門關鍵人員?！熬仃囀健表椖抗芾砟Ｊ降奶攸c是各個部門的工程師的交叉工作，一個專業(yè)工程師同時負責項目其他幾個單元的專業(yè)工作，工作效率高，缺點是一個專業(yè)工程師同時為其他幾個部門交叉工作，容易造成幾個部門工作交叉而產(chǎn)生矛盾，需要大量的協(xié)調(diào)工作。第二． 項目編碼系統(tǒng)的建立 為后期項目費用和進度管理，需要在項目開工會后及時建立完善的項目編碼系統(tǒng)，項目編碼系統(tǒng)是以“工作分解結(jié)構(gòu)”（WBS）和“組織分解結(jié)構(gòu)”（OBS）為基礎，將整個項目自上而下依次逐級分解成更為詳細的若干級別、層次，設計、采購、施工、分包等層次，整個項目結(jié)構(gòu)層次清晰明了，而且所有圖紙、技術文件、采購申請單、訂單、設備標志、材料分類、工時單等各個工序都有規(guī)定的各自編碼，這些編碼都是整個項目編碼系統(tǒng)的一部分，而整個編碼是整個項目控制的前提。第三． 編制項目主進度計劃和月計劃 項目計劃的主要工作是編制項目主進度計劃和月進度計劃，在項目主進度計劃中需要把項目的關鍵工作和關鍵控制點編制出來，作為項目執(zhí)行中重要控制點，例如，詳細設計完成施工圖設計、主要設備采購訂單點、施工土石方、項目機械竣工時間等。月計劃包括設計標準和PFD圖紙釋放、項目工作范圍編制等主要活動。計劃軟件一般采用P3軟件。第四． 初步的項目估算項目立項后，為便于項目預算控制，需要編制項目的初步項目估算，項目估算的編制基礎根據(jù)設計費用、設備及材料的詢價費用，施工直接、間接施工費用等估算出來的。第五． 項目管理協(xié)調(diào)手冊項目管理協(xié)調(diào)手冊是項目管理的重要指導性手冊，屬于項目執(zhí)行過程中的程序文件，包括項目控制、質(zhì)保、質(zhì)控、文控、設計、采購、施工、開車、工程竣工等手冊，項目管理協(xié)調(diào)手冊要根據(jù)項目實際特點進行編制，要具有可操作性。2．Pamp。ID 設計階段 在Pamp。ID 設計階段過程中需要完成的工作包括Pamp。ID 設計零版圖紙的設計，在此基礎上開始主要設備的訂貨，具體內(nèi)容包括：第一． 設計人員動員計劃設計人員動員計劃需要各專業(yè)負責人和工藝組、設備組人員全部到位，儀表組一部分到位，需要完成的工作涉及到容器、管線、和儀表的工藝設計。具體的配管、結(jié)構(gòu)、電氣暫時不動員，因為在Pamp。ID圖紙還未設計出來時不具備詳細設計的條件。第二． 建立文件和材料控制系統(tǒng) 文件和材料控制系統(tǒng)的建立，可以對大量項目文件、廠商文件、設備、材料進行有效的跟蹤和管理，大型項目的文件和材料控制是否有效直接影響到項目的進度和項目的費用，因此建立項目的文件和控制系統(tǒng)是很有必要的，而且建立的時間在Pamp。ID設計階段比較合適。第三． 設計協(xié)調(diào)組 設計協(xié)調(diào)組在Pamp。ID設計和詳細設計過程中起到相當大的作用，另外他是廠商和設計人員之間有效傳遞的橋梁。具體工作是把Pamp。ID設計圖紙分發(fā)到各個專業(yè)組使各個專業(yè)組完成詳細設計，并把由廠商發(fā)來的圖紙和文件傳遞到設計組，使設計人員更加有效準確的完成Pamp。ID圖紙的設計。設計協(xié)調(diào)組運行控制的有效與否直接影響到設計進度和廠商交貨進度。第四． Pamp。ID設計階段計劃 該設計階段計劃是對項目主進度計劃設計部分的細化，由計劃工程師排出工藝、設備、儀表等專業(yè)的采購活動，并在設計人員會審和指導下完成長周期設備和材料的訂貨。在此階段項目經(jīng)理應提供經(jīng)驗豐富的人員協(xié)助計劃工程師編制盡可能詳細的施工計劃和施工組織方案，其作用是使設計和采購清楚哪些圖紙和材料必須先到場，使設計和采購在前期能夠有計劃地支持施工。第五． 進度統(tǒng)計和贏得值系統(tǒng)建立有效的進度統(tǒng)計和贏得值系統(tǒng)是項目按照項目計劃進度完成項目的基礎和前提，同時也為編制項目控制預算提供條件，起到控制項目預算的目的。在本階段，進度統(tǒng)計主要反映Pamp。ID設計活動，實物進度是在WBS工作包進行測定，設計需要按照合同要求編制詳細圖紙目錄清單，每一個圖紙都可以對應于設計人員的人工時，根據(jù)WBS工作包所反映的各個進度關鍵控制點，每個控制點都具體表明該點應達到的實際進度百分比。將該項任務完成百分數(shù)乘以該項任務的預算值，即可得到贏得值，將該贏得值除以該項目的預算值，即可得到該專業(yè)完成量的百分數(shù)，將各個專業(yè)進度百分數(shù)相加可以得到設計的實物進度，再把設計、采購和施工完成的百分數(shù)相加即可得到整個項目的實物進度。采購和施工的進度方法相類似，其預算值為費用，控制點為發(fā)詢價、發(fā)訂單、到貨檢驗等。第六． 初步預算、控制預算初步預算編制需要估算設計人工時、材料和設備的詢價和施工的直接費用和間接費用。 控制預算完成的基礎是建立在以下工作的完成的基礎上的：PFD、總圖、主要設備參數(shù)數(shù)據(jù)表、Pamp。ID圖、ISO單線圖和料表、電氣單線圖、鋼結(jié)構(gòu)噸數(shù)和主要設備廠商報價。3．詳細設計階段詳細設計階段是項目大宗材料采購的基礎，是項目進入施工的根本。詳細設計階段所要完成的工作包括：釋放廠家的工廠圖紙、完成結(jié)構(gòu)圖、