215215律師事務(wù)所關(guān)于215215215215股份有限公司＿＿年度a股公募增發(fā)與上市的法律意見書(編輯修改稿)
2025-06-13 12:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 百三十七條第一款第（一）項之規(guī)定。 ，同股同價。 本所律師認(rèn)為，發(fā)行人具備增資發(fā)行a股的實質(zhì)條件。 四、發(fā)行人的設(shè)立 ，采取募集設(shè)立的方式設(shè)立的股份有限公司。______年______月，經(jīng)____________________字（ ）____號文批準(zhǔn)，由a公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合b、c、d、e四家公司共同發(fā)起，以募集方式設(shè)立股份有限公司。同年______年______月經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股______股，均為以人民幣認(rèn)購的內(nèi)資股。同年______月______日公司社會公眾股股票在上海證券交易所上市（股票簡稱：；代碼：__________）。______年______月______日公司在國家工商行政管理局注冊登記，并取得注冊號為________號的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，公司正式成立。 經(jīng)核查，發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件和方式均符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并取得了有權(quán)部門的批準(zhǔn)。 ，發(fā)行人設(shè)立過程中所制訂的《關(guān)于a公司股份制改造中國有資產(chǎn)折股及國有股權(quán)管理方案的請示》和《關(guān)于a公司股份制改組設(shè)立股份公司（籌）國有股權(quán)管理方案的報告》符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并經(jīng)各有權(quán)部門批準(zhǔn)實施，未發(fā)現(xiàn)因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛之情形。 ，發(fā)行人設(shè)立過程中的資產(chǎn)評估、驗資等均履行了必要程序，符合發(fā)行人設(shè)立時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 ，發(fā)行人創(chuàng)立大會的程序及所議事項符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 五、發(fā)行人的獨立性 。 、完整。 ，除本法律意見書第二十二條第1項披露者外，發(fā)行人人員獨立，與a公司及其他關(guān)聯(lián)方人員分開。 ，發(fā)行人機構(gòu)獨立，未發(fā)現(xiàn)有發(fā)行人職能部門與a公司及其他關(guān)聯(lián)方有關(guān)職能部門重合之情形。 ，發(fā)行人擁有獨立的財務(wù)部門，并已建立獨立的財務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨立的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度，與a公司和其他關(guān)聯(lián)方在財務(wù)上獨立。 。自____年首次發(fā)行上市以來，發(fā)行人依法建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，并立足市場，不斷培育新的經(jīng)濟增長點，努力開拓發(fā)展空間，已創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。 六、發(fā)起人和股東 ，a、b、c、d、e五家公司作為發(fā)起人之資格、住所、出資比例均符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 ，且經(jīng)______會計師事務(wù)所出具驗資報告。經(jīng)核查，發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，發(fā)起人將有關(guān)資產(chǎn)投入發(fā)行人不存在法律障礙。 ，發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，其投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書已轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，且不存在法律障礙或風(fēng)險。 七、發(fā)行人的股本及其演變 ，其中，國有股為______萬股，由a、b、c、d、e五家公司共同持有；境內(nèi)上市內(nèi)資股______萬股。發(fā)行人股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)依法經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)，是合法有效的。 ，并在上海證券交易所上市。本次發(fā)行業(yè)經(jīng)證監(jiān)會監(jiān)發(fā)字［ ］
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