金開非訴業(yè)務簡介ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:34 本頁面
【文章內容簡介】 指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。 非公開發(fā)行股票的特點主要有：一、募集對象的特定性；二、發(fā)售方式的限制性。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象是特定的，其次，非公開發(fā)行的發(fā)售方式是有限制的，即一般不能公開地線不特定的一般投資者進行勸募，從而限制了即使出現(xiàn)違規(guī)行為時其對公眾利益造成影響的程度和范圍。 ? 非公開發(fā)行股票一般是利好 ,尤其是如果有增發(fā)價格如果與二級市場聯(lián)動 ,將會推動股票股價。 非公開發(fā)行股票的優(yōu)點是給予非公開發(fā)行一定的監(jiān)管豁免，可以在不造成證券法的功能、目標受損的前提下，使發(fā)行人大大節(jié)省了籌資成本與時間，也使監(jiān)管部門減少了審核負擔，從而可以把監(jiān)管的精力更多地集中在公開發(fā)行股票的監(jiān)管、查處違法活動及保護中小投資者上，這在經(jīng)濟上無疑是有效率的。 非公開發(fā)行股票律師工作內容 1. 對公司及相關企業(yè)盡職調查，盡快完成專項法律服務的基礎工作； 2. 提出法律上切實可行的建議、方案和安排，協(xié)助排除法律障礙； 3. 與其他中介機構配合，參與審訂并協(xié)助實施本項目的各項具體方案； 4. 協(xié)助公司取得本次發(fā)行所必需的各項授權、批準； 5. 就項目的發(fā)行過程、募投項目及認購對象的合規(guī)性發(fā)表結論性意見； 6. 對認購邀請書、申購報價表、正式簽署的股份認購合同及其他有關法律文書 進行審訂并根據(jù)項目需要提供律師見證； 7. 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為本項目出具法律意見書和律師工作報告； 8. 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為本項目涉及的信息披露問題提供法律咨詢； 9. 就項目涉及的土地、環(huán)保問題提供法律建議； 10. 就項目募集資金的使用及后續(xù)安排，提供法律支持及服務； 11. 項目涉及的法律問題答復有關主管部門的有關詢問； 12. 解答其他中介機構提出的有關法律的問題； 13. 處理項目中必須由律師完成的其它法律事宜。 三、首次公開發(fā)行股票（ IPO） IPO律師工作總流程 盡職調查 重組改制 規(guī)范運行 輔導 材料申報 材料反饋 重大事項 補材料 核準封卷 發(fā)行、上 市 盡職調查 ，查詢工商登記資料，核查出資、增資合法性，國有股權轉讓合法性； ； ，改制批準程序的合法性，職工持股的合法性； 、重大債權債務、重大違法違規(guī)行為，重大訴訟、糾紛； ，有無行政處罰。 重組改制 ； 、公司章程等法律文件； ，
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