金開非訴業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:34 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 指上市公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。 非公開發(fā)行股票的特點(diǎn)主要有：一、募集對(duì)象的特定性；二、發(fā)售方式的限制性。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象是特定的，其次，非公開發(fā)行的發(fā)售方式是有限制的，即一般不能公開地線不特定的一般投資者進(jìn)行勸募，從而限制了即使出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)其對(duì)公眾利益造成影響的程度和范圍。 ? 非公開發(fā)行股票一般是利好 ,尤其是如果有增發(fā)價(jià)格如果與二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng) ,將會(huì)推動(dòng)股票股價(jià)。 非公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)是給予非公開發(fā)行一定的監(jiān)管豁免，可以在不造成證券法的功能、目標(biāo)受損的前提下，使發(fā)行人大大節(jié)省了籌資成本與時(shí)間，也使監(jiān)管部門減少了審核負(fù)擔(dān)，從而可以把監(jiān)管的精力更多地集中在公開發(fā)行股票的監(jiān)管、查處違法活動(dòng)及保護(hù)中小投資者上，這在經(jīng)濟(jì)上無(wú)疑是有效率的。 非公開發(fā)行股票律師工作內(nèi)容 1. 對(duì)公司及相關(guān)企業(yè)盡職調(diào)查，盡快完成專項(xiàng)法律服務(wù)的基礎(chǔ)工作； 2. 提出法律上切實(shí)可行的建議、方案和安排，協(xié)助排除法律障礙； 3. 與其他中介機(jī)構(gòu)配合，參與審訂并協(xié)助實(shí)施本項(xiàng)目的各項(xiàng)具體方案； 4. 協(xié)助公司取得本次發(fā)行所必需的各項(xiàng)授權(quán)、批準(zhǔn)； 5. 就項(xiàng)目的發(fā)行過(guò)程、募投項(xiàng)目及認(rèn)購(gòu)對(duì)象的合規(guī)性發(fā)表結(jié)論性意見； 6. 對(duì)認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書、申購(gòu)報(bào)價(jià)表、正式簽署的股份認(rèn)購(gòu)合同及其他有關(guān)法律文書 進(jìn)行審訂并根據(jù)項(xiàng)目需要提供律師見證； 7. 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為本項(xiàng)目出具法律意見書和律師工作報(bào)告； 8. 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為本項(xiàng)目涉及的信息披露問(wèn)題提供法律咨詢； 9. 就項(xiàng)目涉及的土地、環(huán)保問(wèn)題提供法律建議； 10. 就項(xiàng)目募集資金的使用及后續(xù)安排，提供法律支持及服務(wù)； 11. 項(xiàng)目涉及的法律問(wèn)題答復(fù)有關(guān)主管部門的有關(guān)詢問(wèn)； 12. 解答其他中介機(jī)構(gòu)提出的有關(guān)法律的問(wèn)題； 13. 處理項(xiàng)目中必須由律師完成的其它法律事宜。 三、首次公開發(fā)行股票（ IPO） IPO律師工作總流程 盡職調(diào)查 重組改制 規(guī)范運(yùn)行 輔導(dǎo) 材料申報(bào) 材料反饋 重大事項(xiàng) 補(bǔ)材料 核準(zhǔn)封卷 發(fā)行、上 市 盡職調(diào)查 ，查詢工商登記資料，核查出資、增資合法性，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法性； ； ，改制批準(zhǔn)程序的合法性，職工持股的合法性； 、重大債權(quán)債務(wù)、重大違法違規(guī)行為，重大訴訟、糾紛； ，有無(wú)行政處罰。 重組改制 ； 、公司章程等法律文件； ，
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1