【文章內(nèi)容簡介】 機都是一種機敏的欺騙，既包括主動去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人。 ” ? 機會主義行為又分為事前的和事后的機會主義行為。 ? 正是這些機會主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對稱問題，從而使經(jīng)濟組織中的問題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險。如果契約人只有自利行為而沒有機會主義行為，那么人們可以相信締約人將會忠實地履行他的承諾。但是，如果契約人會采取機會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機行事，使事后的實際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時，怎樣采取措施遏止機會主義也就有了經(jīng)濟意義，當(dāng)然同時也帶來了新的成本。 ? 機會主義的行為傾向在信息不對稱、小數(shù)目談判、針對專用性資產(chǎn)的交易、監(jiān)督費用高昂的隊生產(chǎn)等條件下最容易實施 2．與特定交易有關(guān)的因素 ? （１）資產(chǎn)專用性，用來描述資產(chǎn)的可調(diào)配性，是指在不犧牲其生產(chǎn)經(jīng)營價值的條件下，某項資產(chǎn)能夠被重新配置于其它替代用途或是被替代使用者重新調(diào)配使用的程度 ? 威廉姆森將資產(chǎn)專用性劃分為五類：地理區(qū)位的專用性、人力資產(chǎn)的專用性、物理資產(chǎn)專用性、完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)以及名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性 ? 與交易相關(guān)的資產(chǎn)的專用性越強，則交易關(guān)系的持續(xù)性就越重要，這就要求交易雙方建立某種保障機制以維護交易關(guān)系的持續(xù)性 資產(chǎn)專用性與企業(yè)規(guī)模 ? 資產(chǎn)專用性越高，市場潛在的交易成本越大，縱向一體化的可能性就越大； ? Williamson認為，市場機制存在生產(chǎn)費用，企業(yè)機制存在組織費用； ? 市場機制在生產(chǎn)成本控制方面具有優(yōu)勢，比企業(yè)組織更有效防止官僚性扭曲，或增加需求，有利于企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟； ? 企業(yè)機制在治理手段上有優(yōu)勢，在保持契約的連續(xù)性和完整性有較強應(yīng)變能力。 （ 2）交易的不確定性 ? 不確定性的意義在于使人們的選擇成為必要。當(dāng)交易受到不確定性影響時，人們會在交易成本盡量低的情況下對不同的合約安排進行選擇。 ? 庫普曼斯把不確定性分為原發(fā)的和繼發(fā)的兩類。威廉姆森進一步強調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。 ? 當(dāng)交易過程中的不確定性很高時，交易雙方對未來可能發(fā)生的事件就無法預(yù)期到，因而也就很難把未來的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時保證雙方能夠平等地進行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會增加交易成本。 （ 3）交易的頻率 C N EC 圖 21 交易的頻率與交易費用的關(guān)系 經(jīng)濟組織與技術(shù)結(jié)構(gòu)的匹配 ? 威廉姆森在成功地分析了企業(yè)垂直一體化過程中對市場的替代之后，進而研究了經(jīng)濟組織與交易技術(shù)結(jié)構(gòu)的相容和不相容問題 ? 對資產(chǎn)專用性很弱（接近和等于通用性資產(chǎn)），交易頻率低的交易，適合于采取市場機制。 ? 對具有中等程度資產(chǎn)專用性，中等程度交易頻率的交易，適合采取縱向的中間體組織（雙邊或三邊）。 ? 對具有高強度資產(chǎn)專用性，或頻率很高的交易，適合于由組織內(nèi)部交易。 ? 對具有高度專用性資產(chǎn)，但納入企業(yè)體制后明顯出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟的交易，適合于采取政府組織。 在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的五種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本。 （二）諾思的分析 對交易費用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。 1．商品和服務(wù)的多維屬性 作為交易對象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對其充分理解和精確計算代價高昂。 諾思： “ 確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價高昂的基礎(chǔ)。 ” 2．信息不對稱與人的機會主義動機 ? 由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導(dǎo)致交易費用的產(chǎn)生。 ? 正如諾思所說： “ 不僅一方比另一方更為了解某些價值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個嚴格的財富最大化行為假定，當(dāng)進行交換的一方進行欺騙、偷竊或說謊所獲取的收益超過他所獲得的可選機會的價值時，他就會這樣做。 ” 3．交易的人格化特征 ? 諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。 ? 根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)歷的交易形式分為三種： 一是簡單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費用（ TC）不高。但生產(chǎn)費用（ PC）高。 二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。 三是由第三方實施的非人際交易形式。在這種交易形式中，生產(chǎn)費用下降，但交易費用增加。 圖 22 隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費用的變化 專業(yè)化程度 單位成本 TC PC A 敲竹杠的典型事例 ? 通用汽車公司與費舍公司在 1919年簽訂契約 ,由費舍公司為通用汽車公司提供汽車車身。為此 ,費舍公司不得不進行一大筆專用性投資。于是在契約中使用了一種特別的條款 ,該條款要求通用汽車公司至少在 10年時間里盡其可能從費舍公司那里購買其金屬汽車車身 ? 這個契約簽訂以后 ,市場情況發(fā)生了很大的變化。通用汽車公司在簽約以前主要使用的是木制的車身 ,金屬車身的比例很小 ,但1919年以后 ,對整體金屬車身的需求迅速而絕對地增長 ,這使費舍公司反過來通過利用較多的勞動密集型技術(shù) ,并趁機將 %的利潤附加在其勞動和運輸成本上 ,并拒絕將其汽車車身的生產(chǎn)工廠建立在通用汽車裝配廠附近。 ? 1926年，通用汽車公司買下了費舍公司的全部產(chǎn)權(quán)。 ” 第三節(jié) 交易費用的計量 ? 測量交易費用的一些困難 ? 交易費用的測量：一些進展 ? 比較交易費用：可能的方向 ? 費雪曾經(jīng)指出：交易費用這一理論工具名聲不佳并非偶然 …… （其部分）原因在于，有理由相信幾乎所有問題都能用恰當(dāng)列舉出的交易費用加以合理解釋。 ? 悲觀論：認為由于交易費用中的搜集信息費用、談判和簽約費用等大多涉及人的時間和精力耗費，難以用貨幣表示，因而準確計量交易費用不可能。 ? 樂觀論：認為盡管難以對交易費用作出十分清楚的計量，但通過間接的辦法還是可以對交易費用計量的。 測量交易費用的一些困難 ? 沒有普遍認可的術(shù)語，對交易費用的不同定義引發(fā)了對測量問題的爭議 ? 由于生產(chǎn)和交易費用是被聯(lián)合決定的，因此會導(dǎo)致對交易費用的單獨估計變得相當(dāng)困難。 ? 如果交易成本非常高，許多交易可能根本就不會發(fā)生。即使某種特定種類的交易會發(fā)生，它也不可能出現(xiàn)在采用貨幣價格的開放市場中 ? 一價定律在此并不適用 ? 正是由于上述方面，使得交易費用的測量不僅面臨困難，而且也備受爭議 宏觀層面上測量交易成本 ? 20世紀 70年代之后的文獻從兩個方面做出了努力 ? （１）沃利斯和諾思的興趣在于測量交易費用的總量，但實際上他們測量的是交易部門的數(shù)量而不是交易成本的數(shù)量，交易部門是由那些引發(fā)市場商品和服務(wù)進行交易的行業(yè)組成，并對交易成本發(fā)生影響。交易部門是從轉(zhuǎn)換部門（主要與商品生產(chǎn)有關(guān)）和運輸部門（轉(zhuǎn)換部門的延伸）中分離出來的。并構(gòu)建了由三個部分所組成的交易部門： ? 第一，主要功能是使交易成為可能的交易行業(yè)。它們也被稱為媒介，如金融、保險、房地產(chǎn)中介等。 ? 第二，在轉(zhuǎn)換行業(yè)中，許多人忙于購買投