實行股份制ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-03 22:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 式 目前我國公司新股的發(fā)行方式主要采用上網(wǎng)定價方式。上網(wǎng)定價方式是指主承銷商利用證券交易所的電腦交易系統(tǒng)，由主承銷商作為股票的惟一 “賣方 ”，投資者在指定的時間內(nèi)，按規(guī)定發(fā)行價格委托買入股票的方式進行股票認購。 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 19第 3節(jié) 股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制一、股票發(fā)行 (四 ) 股票發(fā)行程序 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 1股東大會對發(fā)行新股作出決議2采取承銷方式的應聘請保薦人3聘請注冊會計師、資產(chǎn)評估師和律師為股票發(fā)行出具法律文件4向國務院證監(jiān)會報送文件5國務院證監(jiān)會審核發(fā)行申請6發(fā)行人根據(jù)情況同證券公司簽訂承銷協(xié)議7募足股款后辦理變更登記、公告20第 3節(jié) 股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制二、股票交易的一般規(guī)定 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 （一）股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓（二）記名和不記名股票的轉(zhuǎn)讓（三）交易場所（四）交易方式（五）交易種類（六）其他規(guī)定21第 3節(jié) 股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制三、股票上市交易 (一 )上市條件 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 22第 3節(jié) 股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制三、股票上市交易 (二 )股票上市的程序 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 1向證交所申請，由證交所審核同意后，簽訂上市協(xié)議2聘請注會師、評估師和律師出具相關法律文件3向證交所提供規(guī)定文件4在規(guī)定期限內(nèi)公告上市的有關文件，并置備于指定場所供公眾查閱上市報告書；申請股票上市的股東大會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告；法律意見書和上市保薦書；最近一次的招股說明書；其他應出具的文件23第 3節(jié) 股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制三、股票上市交易 (三 )暫?；蚪K止上市 上市公司有下列情形之一的，由證交所決定暫停其股票上市： 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 上市公司有下列情形之一的，由證交所決定 終止其股票上市 ：1. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍達不到上市條件；2. 公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，且拒絕糾正；3. 公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利；4. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)；5. 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 24第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場股票的發(fā)行和上市25第 4節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 創(chuàng)業(yè)板市 場股票的發(fā)行和上市 發(fā)布機構(gòu) 有關創(chuàng)業(yè)板的法規(guī)中國證監(jiān)會 《 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》《 創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定 》深圳證交所 《 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 》《 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法 》中國證券業(yè)協(xié)會 《 創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書必備條款 》26第 4節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場股票的發(fā)行與上市 8 實行股份制 股份制與資本重組 股份有限公司的組建 股票的發(fā)行和上市 創(chuàng)業(yè)板市
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