【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 和國(guó)行政處罰法》第三十七條、《水行政處罰實(shí)施辦法》第二十七條 文書(shū)性質(zhì) （ 1）內(nèi)部文書(shū)；（ 2）非要式 文書(shū)；（ 3）筆錄式文書(shū)；（ 4）調(diào)查取證類(lèi)文書(shū) 適用范圍 執(zhí)法機(jī)關(guān)為查明案件事實(shí)，收集證據(jù)，而向當(dāng)事人和其他相關(guān)人員了解有關(guān)案件情況，所作文字記載時(shí)使用。 調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）筆錄是固定言詞證據(jù)的一種方式，從嚴(yán)格意義上說(shuō)，調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）筆錄根據(jù)調(diào)查對(duì)象的不同分屬于不同的證據(jù)種類(lèi)。對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查所作的筆錄應(yīng)歸入當(dāng)事人陳述（當(dāng)事人為單位的，對(duì)其法定代表人、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、具體行為人的調(diào)查筆錄應(yīng)歸入當(dāng)事人陳述），對(duì)證人調(diào)查所作的筆錄應(yīng)歸入證人證言。因此，筆錄的制作內(nèi)容和制作過(guò)程的真實(shí)性問(wèn)題是執(zhí)法機(jī)關(guān)必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題 ，也是當(dāng)案件進(jìn)入訴訟階段行政機(jī)關(guān)可能需要證明的一個(gè)重要問(wèn)題（當(dāng)事人或證人反供，往往就是針對(duì)這個(gè)問(wèn)題），在制作筆錄時(shí)一定要符合制作規(guī)范的要求。也正因?yàn)槿绱?，在調(diào)查過(guò)程中，如果當(dāng)事人或者證人要求提供書(shū)面陳述或者證詞，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)允許，不能用筆錄來(lái)取代當(dāng)事人陳述和證— 20 — 人證言 。 制作要求 （ 1） 被調(diào)查人年齡應(yīng)填寫(xiě)公歷周歲 （ 2） 當(dāng)事人是單位的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明被調(diào)查人在該單位擔(dān)任的職務(wù)，并核查相關(guān)證明或材料。 （ 3） 有的案件在調(diào)查時(shí)需要有其他人在場(chǎng)的，應(yīng)寫(xiě)明在場(chǎng)人的姓名和聯(lián)系方式，如地址、電話(huà)等。調(diào)查詢(xún)問(wèn)聾、啞人的，應(yīng)當(dāng) 有通曉聾、啞手勢(shì)的人參加；調(diào)查詢(xún)問(wèn)不滿(mǎn)十八歲的證人，可以通知其法定代理人到場(chǎng)；調(diào)查詢(xún)問(wèn)外國(guó)人、使用少數(shù)民族語(yǔ)言或者方言的人，應(yīng)有翻譯參加。 （ 4） 調(diào)查人員應(yīng)有兩名以上水行政執(zhí)法人員，應(yīng)將記錄人列在調(diào)查人員之中。 （ 5） 記錄人必須是水行政執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)是調(diào)查人中的一員。 （ 6） 調(diào)查內(nèi)容記載。正文第一句記錄執(zhí)法人員向被調(diào)查詢(xún)問(wèn)人表明身份，說(shuō)明來(lái)意，告知權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。如：“我們是江蘇省水利廳的執(zhí)法人員，這是我們的執(zhí)法身份證件（執(zhí)法人員出示證件），編號(hào)為?，F(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》第六十條的規(guī)定就事項(xiàng) 向你進(jìn)行調(diào)查，如執(zhí)法人員少于兩人或執(zhí)法證件與身份不符，你有權(quán)拒絕調(diào)查。同時(shí)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》第六十一條、《行政處罰法》第三十七條的規(guī)定你應(yīng)承擔(dān)如實(shí)提供有關(guān)資料、回答詢(xún)問(wèn)的義務(wù)，如作虛假陳述或拒絕、阻撓調(diào)查，將依法追究有關(guān)責(zé)任。請(qǐng)你配合我們。你是否聽(tīng)清楚了？” — 21 — （ 7） 提問(wèn)和記錄。提問(wèn)應(yīng)圍繞案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情形、事實(shí)經(jīng)過(guò)、因果關(guān)系、后果等進(jìn)行，既要了解影響案件定性的事實(shí)，也要了解影響案件裁量的事實(shí)。記錄既要全面，又要突出重點(diǎn)。對(duì)調(diào)查詢(xún)問(wèn)的重點(diǎn)過(guò)程應(yīng)當(dāng)記錄完整，圍繞需要調(diào)查的事實(shí)對(duì)重點(diǎn)內(nèi)容詳細(xì)記錄 ，對(duì)與案情無(wú)關(guān)的內(nèi)容不要記錄。被調(diào)查人對(duì)調(diào)查人提出的事實(shí)有反駁意見(jiàn)應(yīng)如實(shí)記錄。記錄時(shí)如無(wú)法記錄原話(huà)，應(yīng)確保記錄原意， 對(duì)回答中的方言土語(yǔ)應(yīng)注釋清楚。如果詢(xún)問(wèn)時(shí)進(jìn)行了錄音、錄像的，也要邊錄邊記，然后整理出比較準(zhǔn)確的記錄。 （ 8） 在記錄詢(xún)問(wèn)人與被詢(xún)問(wèn)人之間的對(duì)話(huà)時(shí)，對(duì)詢(xún)問(wèn)人可用“問(wèn)”字開(kāi)頭，對(duì)被詢(xún)問(wèn)人可用“答”字或其“姓”開(kāi)頭，以表示是各自所述內(nèi)容。 （ 9） 詢(xún)問(wèn)人提出一個(gè)問(wèn)題后，應(yīng)當(dāng)有被詢(xún)問(wèn)人的回答。如被詢(xún)問(wèn)人不回答或拒絕回答的，記錄人寫(xiě)明被調(diào)查人的態(tài)度，如“不回答”、“沉默”等。 （ 10） 詢(xún)問(wèn)結(jié)果后，應(yīng)要求被詢(xún) 問(wèn)人審閱筆錄，被詢(xún)問(wèn)人發(fā)現(xiàn)記錄有誤，可以要求修改。在每一處修改的地方，要讓被詢(xún)問(wèn)人一一簽名或捺手印確認(rèn)。修改時(shí)不能涂改，避免遮蓋原來(lái)內(nèi)容。被詢(xún)問(wèn)人要求作較大的修改，可以要求被詢(xún)問(wèn)人在筆錄后另外書(shū)寫(xiě)，并簽名確認(rèn)。 （ 11） 為了保證筆錄的真實(shí)性、合法性，記錄完畢，要將筆錄交被調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）人員閱讀核對(duì)，沒(méi)有閱讀能力的，要向其宣— 22 — 讀。若發(fā)現(xiàn)筆錄有漏記、錯(cuò)記，應(yīng)允許被調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）人員補(bǔ)充或更正，并讓其在補(bǔ)充或更改處簽章或摁上手印，然后讓其在筆錄上逐頁(yè)簽名或蓋章，在筆錄最后寫(xiě)明“以上我已看過(guò)，與我所述無(wú)異”或“記錄屬實(shí)” 等字樣，有些重要的調(diào)查筆錄，可由被調(diào)查人在每一頁(yè)筆錄紙的下方簽名。若被調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）人員拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)在筆錄上注明。最后，由辦案人員簽名。 注意事項(xiàng) （ 1） 在調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）之前，辦案人員和記錄人員都要認(rèn)真熟悉案情，在此基礎(chǔ)上擬訂好調(diào)查（詢(xún)問(wèn)）提綱，做到心中有數(shù)，避免遺漏和想到哪問(wèn)哪的尷尬場(chǎng)面。提綱應(yīng)盡可能全面具體，富有邏輯。 （ 2） 若筆錄最后一行與被詢(xún)問(wèn)人簽字之間有較大空白，應(yīng)填充空白符號(hào)或書(shū)寫(xiě)“以下空白”字樣。 （ 3） 對(duì)同一被詢(xún)問(wèn)人可以多次詢(xún)問(wèn)，每一次詢(xún)問(wèn)都應(yīng)當(dāng)分別制作詢(xún)問(wèn)筆錄。 （ 4） 在調(diào)查過(guò)程中 禁止采取威脅、欺騙、引誘以及其他非法的方法。在調(diào)查階段，對(duì)涉嫌的違法行為尚未最后定性，因此在調(diào)查時(shí)或者在筆錄中不應(yīng)出現(xiàn)“你的行為已經(jīng)違法，依法應(yīng)當(dāng)給予處罰”，“現(xiàn)責(zé)令你立即停止違法行為”、“請(qǐng)你立即改正或者限期改正”“你是否愿意接受處理”等內(nèi)容。對(duì)一些應(yīng)當(dāng)告知或者必須提醒的內(nèi)容可以通過(guò)其他程序或方式進(jìn)行。 (四 )勘驗(yàn)檢查筆錄 — 23 — 勘驗(yàn)檢查筆錄是指執(zhí)法人員對(duì)與違法行為有關(guān)的場(chǎng)所、物品等進(jìn)行勘驗(yàn)或者檢查時(shí)的文字記載?？彬?yàn)檢查筆錄對(duì)于收集證據(jù)、發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索、證實(shí)事實(shí)都有非常重要的作用，經(jīng)查證屬實(shí)，也能作為定案的依據(jù) 。 制作依據(jù) 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十 一 條，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十 七 條，《水行政處罰辦法》第二十一條。 文書(shū)性質(zhì) （ 1） 內(nèi)部文書(shū)； （ 2） 非要式文書(shū)； （ 3） 筆錄式文書(shū)； （ 4） 調(diào)查取證類(lèi)文書(shū) 適用范圍 執(zhí)法人員在勘驗(yàn)檢查與案件有關(guān)的場(chǎng)所和物品進(jìn)行記錄時(shí)使用。 制作要求 （ 1） 案由填寫(xiě)當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)＋涉嫌＋違法行為定性＋案 （ 2） 當(dāng)事人情況應(yīng)按下列要求填寫(xiě)： 1）要根據(jù)案件情況確定是“個(gè)人”或者“單位”，“個(gè)人”、“單位”兩欄不能同時(shí)填寫(xiě)；2）當(dāng)事人為個(gè)人的，姓名應(yīng)填寫(xiě)身份證 或戶(hù)口簿上的姓名，住址應(yīng)填寫(xiě)常住地址或居住地址，年齡應(yīng)以公歷周歲為準(zhǔn)； 3）當(dāng)事人為法人或其他組織的，填寫(xiě)的單位名稱(chēng)、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所等事項(xiàng)應(yīng)于工商登記注冊(cè)信息一致。 4）在同一份案件卷宗中，當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)在前后應(yīng)一致，如在以后的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)有不一— 24 — 致的，應(yīng)在相關(guān)文書(shū)中加以說(shuō)明。 （ 3） 勘驗(yàn)檢查機(jī)構(gòu)填寫(xiě)水行政處罰機(jī)關(guān)授權(quán)組織勘驗(yàn)檢查的機(jī)構(gòu) （ 4） 勘驗(yàn)檢查人指水行政處罰機(jī)關(guān)派出的兩名以上具有水行政執(zhí)法資格的人員，應(yīng)包括記錄人 （ 5） 記錄人應(yīng)是勘驗(yàn)檢查人之一 （ 6） 勘驗(yàn)檢查情況應(yīng)填寫(xiě)： 1）勘驗(yàn)檢查的簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò) ； 2）勘驗(yàn)檢查內(nèi)容、范圍和方式； 3）勘驗(yàn)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和相關(guān)數(shù)據(jù)；4）當(dāng)事人是否到場(chǎng)等內(nèi)容。如果有附圖、照相、錄像等資料的，應(yīng)在此作出說(shuō)明，并且要與記錄內(nèi)容相一致。 （ 7） 文書(shū)空白部分應(yīng)填充空白符號(hào)或記明“以下空白”字樣。 （ 8） 勘驗(yàn)筆錄應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)制作并要求當(dāng)事人簽名。當(dāng)事人對(duì)勘驗(yàn)檢查結(jié)果同意的，可以寫(xiě)明“以上情況屬實(shí)”；表示不同意的，要請(qǐng)當(dāng)事人說(shuō)明理由。當(dāng)事人拒絕簽字的，執(zhí)法人員要在筆錄上注明情況，并請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)人見(jiàn)證。 （ 9） 現(xiàn)場(chǎng)有見(jiàn)證人的，應(yīng)邀請(qǐng)見(jiàn)證人簽字證明情況。 注意事項(xiàng) （ 1） 如果將筆錄類(lèi)文書(shū)分為證 據(jù)類(lèi)筆錄和非證據(jù)類(lèi)筆錄，則勘驗(yàn)檢查筆錄是法定的證據(jù)類(lèi)文書(shū)，其效力與鑒定結(jié)論、檔案材料、公證或者登記的書(shū)證相當(dāng)，因此，各水行政處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)高度重視勘驗(yàn)檢查筆錄的制作和使用。 （ 2） 勘驗(yàn)檢查筆錄具有間接性和規(guī)范性的特征，其制作主體、— 25 — 方式、程序必須合法、規(guī)范。應(yīng)當(dāng)有執(zhí)法人員、當(dāng)事人、見(jiàn)證人等有關(guān)人員的簽名或印章，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。 （ 3） 勘驗(yàn)筆錄是對(duì)勘驗(yàn)與案件有關(guān)場(chǎng)所情況的客觀(guān)描述，具有客觀(guān)性要求，在勘驗(yàn)筆錄中不應(yīng)作出是否違法等結(jié)論性意見(jiàn)。 （ 4） 必要時(shí)，可以對(duì)同一場(chǎng)所或物品進(jìn)行多次勘驗(yàn) 檢查，但每次都應(yīng)分別制作筆錄。對(duì)不同的場(chǎng)所或物品進(jìn)行勘驗(yàn)檢查，應(yīng)分別制作筆錄。 （ 5） 房屋、土地及其他建筑物和構(gòu)筑物應(yīng)制作勘驗(yàn)圖，對(duì)勘驗(yàn)筆錄中涉及的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。 (五 ) 證據(jù)先行登記保存通知書(shū) 證據(jù)先行登記保存通知書(shū) 是執(zhí)法人員在調(diào)查處理違法案件過(guò)程中，對(duì)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，將證據(jù)物品的數(shù)量、規(guī)格、性質(zhì)等情況先行登記記錄下來(lái)，再保存在原地或指定的地方，在一定期限內(nèi)限定該物品流轉(zhuǎn)的書(shū)面文件。 制作依據(jù) 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條，《水行政處罰實(shí)施辦法》第二十九條 文書(shū)性質(zhì) （ 1） 外部文書(shū)； （ 2） 要式文書(shū)； （ 3） 填空式文書(shū)； （ 4） 調(diào)查取證類(lèi)文書(shū) 適用范圍 — 26 — 本文書(shū)供 水 行政 執(zhí)法 機(jī)關(guān)在收集證據(jù)過(guò)程中，對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)采取先行登記保存措施時(shí)使用。 制作要求 （ 1） 文書(shū)編號(hào)由各水行政處罰機(jī)關(guān)統(tǒng)一編號(hào)，格式為：行政區(qū)劃（法規(guī)授權(quán)的管理單位）簡(jiǎn)稱(chēng)＋處罰機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱(chēng)＋文書(shū)類(lèi)別＋〔年份〕＋序號(hào)，如蘇水保存通〔 2020〕 1號(hào)。 （ 2） 當(dāng)事人要求填寫(xiě)個(gè)人姓名或者單位全稱(chēng)。當(dāng)事人為個(gè)人的，姓名應(yīng)填寫(xiě)身份證或戶(hù)口簿上的姓名。當(dāng)事人為法人或其他組織的，填寫(xiě)的單位名稱(chēng)應(yīng)與工 商登記注冊(cè)信息一致。 （ 3） 地址要求寫(xiě)明當(dāng)事人的注冊(cè)地址、居住地址或者其他聯(lián)系地址。 （ 4） 涉嫌違法行為欄填寫(xiě)當(dāng)事人＋違法行為的類(lèi)型。 （ 5） 保存地點(diǎn)應(yīng)寫(xiě)明具體地址。證據(jù)先行登記保存一般應(yīng)在原地保存，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的可以異地保存。 （ 6） 在“保存人”一欄中寫(xiě)明保管證據(jù)人員的姓名。先行登記保存的證據(jù)可以交由當(dāng)事人自己保存。 （ 7） 對(duì)登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，一式兩份，寫(xiě)明物品名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格等事項(xiàng)，由水政監(jiān)察人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章，一份清單交當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者 拒絕到場(chǎng)的，應(yīng)有邀請(qǐng)的有關(guān)人員簽名或者蓋章；當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水政監(jiān)察人員在清單上注明情況。 — 27 — 注意事項(xiàng) 先行登記保存證據(jù)是《行政處罰法》中規(guī)定的一項(xiàng)新的制度，該法第 37條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)?！庇纱丝梢?jiàn)，先行登記保存證據(jù)是執(zhí)法人員在調(diào)查取證過(guò)程中的一項(xiàng)重要的執(zhí)法手段。根據(jù)上述規(guī)定 ，《水行政處罰實(shí)施辦法》對(duì)此作了進(jìn)一步具體的規(guī)定，如第 28條、第 29條。第 28條規(guī)定：“水政監(jiān)察人員收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。 水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)作出下列處理決定：（一）需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的送交檢驗(yàn)或者鑒定；（二）依法應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門(mén)處理的，移送有關(guān)部門(mén)；（三）依法需退還當(dāng)事人的，退還當(dāng)事人；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他處理方式。”第 29條規(guī)定“水政監(jiān)察人員進(jìn)行取證或者登記保存， 應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的，水政監(jiān)察人員可以邀請(qǐng)有關(guān)人員參加。 對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品應(yīng)當(dāng)開(kāi)列清單，一式兩份，寫(xiě)明物品名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格等事項(xiàng)，由水政監(jiān)察人員、當(dāng)事人簽名或者蓋章，一份清單交當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的，應(yīng)有邀請(qǐng)的有關(guān)人員簽名或者蓋章；當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收的，應(yīng)當(dāng)有— 28 — 兩名以上水政監(jiān)察人員在清單上注明情況。 登記保存物品時(shí)，在原地保存 ； 可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的 ，可以異地保存?！本C合上述法律、規(guī)章的規(guī)定，采取先行登記保存證據(jù)措施時(shí)，應(yīng)注意以 下幾點(diǎn)： （ 1） 水行政主管部門(mén)在調(diào)查取證過(guò)程中采取該項(xiàng)措施，其先決條件是“在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下”，不具備該條件的，則沒(méi)有必要采取先行登記保存證據(jù)措施。 （ 2） 采取先行登記保存證據(jù)措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （ 3） 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸?cè)，開(kāi)具清單，并予以封存固定，貼上水行政主管部門(mén)的封條，原則上原地保存，只有原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的，才異地保存。 （ 4） 采取先行登記保存證據(jù)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人制發(fā)先行登記保存通知書(shū)，向當(dāng)事人交代有關(guān)情況以及應(yīng)遵守的義 務(wù)。 （ 5） 行政機(jī)關(guān)在查處違法行為時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況，需要當(dāng)場(chǎng)實(shí)施證據(jù)先行登記保存的，可以當(dāng)場(chǎng)向當(dāng)事人出具已經(jīng)加蓋行政機(jī)關(guān)印章的本文書(shū)。但事后應(yīng)補(bǔ)辦審批手續(xù)，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （ 6） 采取先行登記保存證據(jù)以后，應(yīng)視具體案情作出處理決定。 (六 ) 扣押（暫扣）通知書(shū) — 29 — 扣押（暫扣）通知書(shū) ，是行政