【文章內(nèi)容簡介】 符合要求未部署終端管理系統(tǒng)對登錄終端進行管理。部署終端管理系統(tǒng)對登錄終端進行管理。c)應(yīng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；不符合要求沒有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)可通過增加網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視并對服務(wù)器的運行狀況異常實時告警。d)應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；不符合要求沒有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)可通過增加網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視并對服務(wù)器的運行狀況異常實時告警。e)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進行檢測和報警。不符合要求不能進行報警可通過增加網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)對重要服務(wù)器進行監(jiān)視并對服務(wù)器的運行狀況異常實時告警。 應(yīng)用安全現(xiàn)狀與差距分析xxxxxx應(yīng)用系統(tǒng)根據(jù)國家信息安全等級保護（第三級）標準在對應(yīng)用系統(tǒng)安全進行分析時，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)涉及到應(yīng)用系統(tǒng)的運行穩(wěn)定以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全可靠，故而安全防護技術(shù)手段如下：1. 以業(yè)務(wù)系統(tǒng)自身通過代碼查錯、規(guī)則設(shè)置、權(quán)限細化等方法為主要手段，來滿足信息系統(tǒng)安全等級保護（第三級）中應(yīng)用安全部分標準項（如身份鑒別、安全審計、剩余信息保護、通信完整性、通信保密性、抗抵賴、軟件容錯、資源控制等）的要求2. 部分標準項（如身份鑒別、訪問控制、安全審計、通信保密性等）除可通過應(yīng)用系統(tǒng)進行安全加強外，也可通過設(shè)備進行技術(shù)防護詳見下表差距分析：圖表 5應(yīng)用安全現(xiàn)狀序號要求指標項是否符合差距分析備注1身份鑒別（S3）本項要求包括：a)應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；不符合要求未采用技術(shù)手段，提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶的身份進行標識和鑒別。增設(shè)堡壘機，通過堡壘機用戶登陸進行身份識別和鑒別。b)應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；符合要求c)應(yīng)提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；符合要求d)應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；符合要求e)應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)?；痉弦?訪問控制（S3）本項要求包括：a)應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；符合要求b)訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；符合要求c)應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限；符合要求d)應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。符合要求e)應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標記的功能；不合要求對重要服務(wù)器部署服務(wù)器加固系統(tǒng)，采取安全加固措施，并設(shè)置敏感標記。f)應(yīng)依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作；不合要求服務(wù)器加固系統(tǒng)有實現(xiàn)文件強制訪問控制、注冊表強制訪問控制、進程強制訪問控制、程序授權(quán)控制、網(wǎng)絡(luò)級訪問控制等功能。3安全審計（G3）本項要求包括：a)應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；基本符合要求部署了安全審計系統(tǒng),對應(yīng)用系統(tǒng)每個用戶的安全事件進行記錄審計。b)應(yīng)保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；基本符合要求未部署安全管理系統(tǒng)部署了安全審計系統(tǒng)c)審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；基本符合要求部署了安全審計系統(tǒng)d)應(yīng)提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能?；痉弦蟛渴鹆税踩珜徲嬒到y(tǒng)4剩余信息保護（S3）本項要求包括：a)應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；不符合要求在終端Windows操作系統(tǒng)中未啟用“不顯示上次登錄名”功能項?？稍诮K端Windows操作系統(tǒng)啟用“不顯示上次登錄名”功能項。b)應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。不符合要求在終端Windows操作系統(tǒng)中未啟用“關(guān)機前清除虛擬內(nèi)存頁面”功能項。在終端Windows操作系統(tǒng)中未啟用“關(guān)機前清除虛擬內(nèi)存頁面”功能項。5通信完整性（S3）本項要求包括：應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。符合要求在應(yīng)用軟件編程中，對通信的保密性提出要求。6通信保密性（S3）本項要求包括：a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證；符合要求在應(yīng)用軟件編程中，對通信的保密性提出要求。b)應(yīng)對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密。符合要求應(yīng)用軟件中應(yīng)有此功能7抗抵賴（G3）本項要求包括：a)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；符合要求應(yīng)用軟件有此項功能。b)應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。符合要求應(yīng)用軟件有此項功能。8軟件容錯（A3）本項要求包括：a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；符合要求應(yīng)用軟件有此項功能。b)應(yīng)提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護當前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進行恢復(fù)。符合要求應(yīng)用軟件提供斷點保護和恢復(fù)功能。9資源控制（A3）本項要求包括：a)當應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；符合要求如果通信雙方中有一方在 10 分鐘內(nèi)未作任何響應(yīng)，應(yīng)自動結(jié)束會話，釋放網(wǎng)絡(luò)連接。b)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；符合要求應(yīng)當提供系統(tǒng)的實際要求，設(shè)定最大并發(fā)會話連接數(shù)。c)應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制；符合要求滿足d)應(yīng)能夠?qū)σ粋€時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；符合要求應(yīng)當業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和實際需要設(shè)定。e)應(yīng)能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額和最小限額；符合要求滿足f)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進行檢測和報警；不符合要求不滿足后期建議部署網(wǎng)管運維軟件g)應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請求進程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。符合要求在系統(tǒng)中應(yīng)可根據(jù)用戶的權(quán)限設(shè)定服務(wù)等級及優(yōu)先級，并保證優(yōu)先級用戶首先使用系統(tǒng)資源的權(quán)力。 數(shù)據(jù)安全現(xiàn)狀與差距分析信息系統(tǒng)的安全核心是數(shù)據(jù)的安全，xxxxxx網(wǎng)絡(luò)中有全局正常運行信息的數(shù)據(jù)，一旦數(shù)據(jù)出現(xiàn)被盜取、被篡改、被刪除，小則造成小范圍的xxxxxx業(yè)務(wù)受影響，大則將對全局辦公、經(jīng)濟利益或社會形象造成不可彌補的損失。一旦出現(xiàn)意外，數(shù)據(jù)的還原、恢復(fù)顯得尤為重要。目前xxxxxx對數(shù)據(jù)的備份主要采用維護工程師定期進行手動備份和數(shù)據(jù)被備份一體機的方式，備份范圍包含業(yè)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)，且是備份在本地。可能會出現(xiàn)以下情況：1. 出現(xiàn)極端自然災(zāi)害，數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)出現(xiàn)損壞，數(shù)據(jù)損壞后無法恢復(fù)；詳見下表差距分析：圖表 6數(shù)據(jù)安全現(xiàn)狀序號要求指標項是否符合差距分析備注1數(shù)據(jù)完整性（S3）本項要求包括：a)應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要 的恢復(fù)措施；基本符合要求數(shù)據(jù)備份一體機應(yīng)帶有此功能b)應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存 儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要 的恢復(fù)措施。基本符合要求數(shù)據(jù)備份一體機應(yīng)帶有此功能2數(shù)據(jù)保密性（S3）本項要求包括：a)應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；基本符合要求數(shù)據(jù)備份一體機應(yīng)帶有此功能b)應(yīng)采用加密或其他保護措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性。基本符合要求數(shù)據(jù)備份一體機應(yīng)帶有此功能3備份和恢復(fù)（A3）本項要求包括：a)應(yīng)提供本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放；符合要求滿足部署服務(wù)器數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。b)應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時批 量傳送至備用場地；不符合要求不滿足有本地備份一體機，后期建議完善異地備份機制。c)應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點存在單點故障；符合要求滿足d)應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。符合要求滿足 安全管理現(xiàn)狀與差距分析xxxxxx在日常的運行維護管理中，根據(jù)自身的情況有制定一些安全管理制度并執(zhí)行，但沒有進行系統(tǒng)而規(guī)范的制度文件體系建設(shè)，以及相應(yīng)制度執(zhí)行記錄歸檔保存。根據(jù)等級保護管理安全要求，仍有部分制度需要進行完善。管理制度建議如下表：圖表 7安全管理現(xiàn)狀類別管理內(nèi)容制度包括的主要內(nèi)容現(xiàn)狀分析備注物理資產(chǎn)安全管理對信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單、分類與標識、使用、轉(zhuǎn)移、廢棄等做出規(guī)定。不滿足對信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單、分類與標識、使用、轉(zhuǎn)移、廢棄等做出規(guī)定。機房安全管理對進出機房的人員和設(shè)備，機房監(jiān)控、機房值班、機房環(huán)境保障等做出規(guī)定。不滿足對進出機房的人員和設(shè)備，機房監(jiān)控、機房值班、機房環(huán)境保障等做出規(guī)定。設(shè)備安全管理對設(shè)備的放置、使用、維護、維修、報廢等做出規(guī)定。不滿足對設(shè)備的放置、使用、維護、維修、報廢等做出規(guī)定。介質(zhì)安全管理對介質(zhì)的歸檔、存放、使用、銷毀等做出規(guī)定。不滿足對介質(zhì)的歸檔、存放、使用、銷毀等做出規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)安全管理對網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備的操作、配置、日志記錄和監(jiān)控等做出規(guī)定。不滿足對網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備的操作、配置、日志記錄和監(jiān)控等做出規(guī)定。系統(tǒng)系統(tǒng)安全管理對服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫等的操作、配置、日志記錄和監(jiān)控等做出規(guī)定。不滿足對服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫等的操作、配置、日志記錄和監(jiān)控等做出規(guī)定。應(yīng)用數(shù)據(jù)安全管理對信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)保存、備份、使用等做出規(guī)定。不滿足對信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)保存、備份、使用等做出規(guī)定。病毒防護管理對病毒防護系統(tǒng)的管理、使用和升級等做出規(guī)定不滿足對病毒防護系統(tǒng)的管理、使用和升級等做出規(guī)定終端計算機管理對終端計算機的日常使用、軟件安裝，入網(wǎng)、維修、報廢等做出規(guī)定。不滿足對終端計算機的日常使用、軟件安裝，入網(wǎng)、維修、報廢等做出規(guī)定。便攜計算機管理對便攜計算機的使用、密碼保護、入網(wǎng)、文件存儲、維修等做出規(guī)定。不滿足對便攜計算機的使用、密碼保護、入網(wǎng)、文件存儲、維修等做出規(guī)定。移動存儲介質(zhì)管理對移動存儲介質(zhì)的使用、管理、維修等做出規(guī)定。不滿足對移動存儲介質(zhì)的使用、管理、維修等做出規(guī)定。建設(shè)項目安全審核對信息化項目安全需求、安全保障方案及保護等級等做出規(guī)定。不滿足對信息化項目安全需求、安全保障方案及保護等級等做出規(guī)定。系統(tǒng)開發(fā)安全管理對開發(fā)環(huán)境、代碼安全、上線測試、開發(fā)人員保密責任等做出規(guī)定。不滿足對開發(fā)環(huán)境、代碼安全、上線測試、開發(fā)人員保密責任等做出規(guī)定。管理機構(gòu)和人員管理對設(shè)立安全管理機構(gòu)、機構(gòu)職能、人員職責及管理，如重要崗位保密責任、人員離崗離職等方面做出規(guī)定。不滿足對設(shè)立安全管理機構(gòu)、機構(gòu)職能、人員職責及管理，如重要崗位保密責任、人員離崗離職等方面做出規(guī)定。運行維護管理對日常運行維護的流程、操作等做出規(guī)定。不滿足對日常運行維護的流程、操作等做出規(guī)定。用戶管理對普通業(yè)務(wù)用戶、重要業(yè)務(wù)用戶、特權(quán)用戶（網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、安全管理員）的審批、權(quán)限、安全要求等做出規(guī)定。不滿足對普通業(yè)務(wù)用戶、重要業(yè)務(wù)用戶、特權(quán)用戶（網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、安全管理員）的審批、權(quán)限、安全要求等做出規(guī)定。密碼管理對信息系統(tǒng)中使用的密碼強度、變更和保存等做出規(guī)定。不滿足對信息系統(tǒng)中使用的密碼強度、變更和保存等做出規(guī)定。應(yīng)急管理對應(yīng)急計劃、處理、實施、演練等做出規(guī)定。不滿足對應(yīng)急計劃、處理、實施、演練等做出規(guī)定。變更管理對信息系統(tǒng)的變更申報、審批流程以及實施等做出規(guī)定。不滿足對信息系統(tǒng)的變更申報、審批流程以及實施等做出規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)安全檢查對網(wǎng)絡(luò)安全檢查流程、工作內(nèi)容等做出規(guī)定。不滿足對網(wǎng)絡(luò)安全檢查流程、工作內(nèi)容等做出規(guī)定。：以上制度體系僅供參考，請結(jié)合xxxxxx實際情況進行制定，建議相關(guān)制度文件以紅頭文件發(fā)布并歸檔保存，對制度執(zhí)行過程中形成的相關(guān)記錄需定期歸檔保存。 綜合整改建議結(jié)合xxxxxx網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀以及與國家政策標準的差距分析，本方案對xxxxxx的安全防護做出如下建議： 技術(shù)措施綜合整改建議圖表 8綜合技術(shù)措施整改建議表格序號問題項目類別等保要求（三級）整改建議1核心區(qū)域只有一臺設(shè)備，無冗余設(shè)計網(wǎng)絡(luò)安全（G3）結(jié)構(gòu)安全：a)應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；結(jié)合用戶當前網(wǎng)絡(luò)實際情況，建議新增一臺核心交換機2目前整體網(wǎng)絡(luò)中區(qū)域劃分不合理，未部署訪問控制設(shè)備（DMZ區(qū)前的防火墻設(shè)備已過保）網(wǎng)絡(luò)安全（G3）訪問控制：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能；結(jié)合用戶當前網(wǎng)絡(luò)實際情況，建議在互聯(lián)網(wǎng)出口和服務(wù)器區(qū)前部署防火墻實現(xiàn)邊界隔離和訪問控制 3