【文章內(nèi)容簡介】 ent disputes as point of penetration, analyze the mode and reason of such patent disputes, and design the legal ways of resolving these disputes. First of all, our report suggests that we should resolve the attack between the patent right and national technical standards by means of perfecting the examination of the patent of invention and of using the administration legislation, regulations and the system of invalidity examination in patent law. Secondly, our report suggests that it could resolve problem by means of perfecting the system of the substantive examination that the formulation and enforcement of the standards are influenced as the patent technologies in the national technical standard are not definite. At last, on the basis of the three schemes about national standard system and its patent policies designed in the third part of the general report, the report put forward the ways how to resolve problem that the formulation and enforcement of national technical standards are influenced because of patent holders’ refusal licence by means of the patent obligatory licence system, agency by mission contract and mediacy contract as well as antitrust examine on the abuse of the patent right.In order to make three projects of our reports perfect, we reduced our projects to several main issues by means of forms mode in enclosure one of our general reports. At the same time, in order to make the amendment of patent act and its related institution of law, we summed up the original regulations, statements of amendment and analysis of advantages and disadvantages in forms mode in enclosure two of our general report.Finally, for the lack of the space in our general report we can not expand our reports perfectly, so we explain them in detail in our several partial reports. Key Words: national pulsory/remended standard。 patent right。 disclosure duty。 RAND licence。 obligatory licence國家強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)關(guān)系總報(bào)告目錄前言 1第一部分 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的結(jié)合 2一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念和種類 2二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合的原因分析 3(一)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性與“專利灌叢”現(xiàn)象 3(二)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)商基礎(chǔ)與專利權(quán)的專有性 4(三)標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)與專利權(quán)權(quán)利的行使 6三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合的方式 7四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合后容易產(chǎn)生的問題 8(一)出現(xiàn)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)是沒有獲得專利權(quán)人許可的，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)使用人無可適從 8(二)專利權(quán)人拒絕許可導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無法出臺 10(三)專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中故意不披露相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息以獲取不正當(dāng)利益 11(四)專利權(quán)人利用標(biāo)準(zhǔn)制定進(jìn)行聯(lián)合抵制 12(五)交叉許可和專利聯(lián)營 13五、從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)關(guān)系分析中得出的幾點(diǎn)結(jié)論 14第二部分 美國、歐盟國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利政策研究 15一、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的含義、分類和制定模式 15二、美國、歐盟自愿性/推薦性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中的專利政策 18(一)美國自愿性/推薦性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中的專利政策 18(二)歐盟協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)制定中的專利政策 25(三)美國、歐盟國家自愿性/推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中專利政策的要點(diǎn) 30三、美國歐盟強(qiáng)制性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中的專利政策 32(一)自愿性標(biāo)準(zhǔn)向強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的模式 32(二)在國家強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利權(quán)需要注意的問題 34四、對美國、歐盟國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利政策的成因分析 35(一)美國、歐盟標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)及其成因分析 35(二)美國、歐盟標(biāo)準(zhǔn)化組織專利政策的成因分析 39第三部分 我國國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系及其專利政策研究 41一、我國國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系概況 41(一) 國家標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施有濃厚的行政色彩 41(二) 強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定詳細(xì)的技術(shù)內(nèi)容且涉及的范圍較寬 42(三) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)，合格評定體系尚不完善 43二、我國國家標(biāo)準(zhǔn)中專利政策概況及分析 43(一) 將專利技術(shù)排除在強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)之外不科學(xué) 45(二) 國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會在推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)專利政策上的態(tài)度應(yīng)該更強(qiáng)硬 47(三) 在反壟斷法缺位的情況下，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會和國家專利局應(yīng)該承擔(dān)更多的責(zé)任，保障國家標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施 47三、對我國國家標(biāo)準(zhǔn)體系及其專利政策的總體構(gòu)想 48(一) 方案一：強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)＋推薦性國家標(biāo)準(zhǔn) 49(二)方案二：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)＋技術(shù)法規(guī) 56(三)方案三：國家標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一體系 59第四部分 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利后對專利法的沖擊和可能的專利法修改 62一、解決由信息不對稱引發(fā)的專利權(quán)與國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相沖突問題的辦法 62(一)標(biāo)準(zhǔn)在前，申請的專利與之沖突 62(二)專利在前，制定標(biāo)準(zhǔn)與之沖突 65二、解決由于國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)狀況不明確而影響標(biāo)準(zhǔn)制定實(shí)施問題的辦法 69三、解決專利權(quán)人拒絕許可影響國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定實(shí)施問題的辦法 72(一) 方案一：“強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)＋推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)”方案所涉及的制度增補(bǔ)與修改 72(二) 方案二：“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)＋技術(shù)法規(guī)”方案所涉及的制度增補(bǔ)與修改 81(三) 方案三：“國家標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一體系”方案所涉及的制度增補(bǔ)與修改 82結(jié) 語 82國家強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)關(guān)系研究報(bào)告前言隨著世界經(jīng)濟(jì)向區(qū)域化、全球化方向的發(fā)展以及現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)、貿(mào)易中作用的日益凸現(xiàn)，出現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)相結(jié)合現(xiàn)象。事實(shí)證明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)的結(jié)合是科學(xué)技術(shù)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)的結(jié)合可以提升二者的市場影響力，但同時(shí)也帶來了一系列法律糾紛。就目前而言，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合后容易產(chǎn)生的法律問題主要包括：，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)使用人無可適從；；；；。就國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而言，主要容易出現(xiàn)前三種法律問題。國家標(biāo)準(zhǔn)是我國的標(biāo)準(zhǔn)體系中效力層次最高、影響最廣、最體現(xiàn)社會公共利益的一類標(biāo)準(zhǔn)。一旦國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施中出現(xiàn)專利糾紛，則可能會給國家安全、人民生命健康以及社會公共利益帶來巨大的不利影響。要妥善地解決國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)之間的沖突必須將我國標(biāo)準(zhǔn)體系的改進(jìn)與專利制度的完善相結(jié)合，必須綜合運(yùn)用法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)司法解釋等法律淵源進(jìn)行全面合理地規(guī)制。有鑒于此，本報(bào)告擬就從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)結(jié)合的原因和方式入手，廓清國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)沖突的表現(xiàn)，重新界定強(qiáng)制性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與推薦性國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，再對美國、歐盟等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策和配套立法司法措施進(jìn)行詳細(xì)地考察，概括其要點(diǎn)并分析其產(chǎn)生的原因，最后結(jié)合我國科學(xué)技術(shù)、社會經(jīng)濟(jì)條件以及標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)，對我國國家標(biāo)準(zhǔn)體系及其專利政策進(jìn)行規(guī)劃，并分析該規(guī)劃中可能出現(xiàn)的對專利制度的修訂情況，進(jìn)而提出具體的修改方案。第一部分 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的結(jié)合一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念和種類依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在其指南2－1991《標(biāo)準(zhǔn)化和有關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語及其定義》的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)是指“為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動和其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、指導(dǎo)原則或特性文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個公認(rèn)的機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。（注：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該以科學(xué)、社會效益為目的。）”我國對標(biāo)準(zhǔn)的定義基本與ISO 的定義相同。：“為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動或者結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致并經(jīng)一個公認(rèn)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（注：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以科學(xué)/技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進(jìn)最佳社會效益為目的）”。參見舒輝（編著）：《標(biāo)準(zhǔn)化理論與實(shí)務(wù)》經(jīng)濟(jì)管理出版社2000年版，頁18。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中，需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項(xiàng)所制定的標(biāo)準(zhǔn)，是根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)活動的經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)，作為技術(shù)上共同遵守的規(guī)則而制定的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。劉耀威（主編）：《競爭優(yōu)勢新要素——國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范與實(shí)施》中國經(jīng)濟(jì)出版社1997年版，頁17。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)中的一種，也是目前數(shù)量最多，具有重要意義和廣泛影響的一類標(biāo)準(zhǔn)。 如果按性質(zhì)來劃分標(biāo)準(zhǔn)可以將其劃分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。其本身還可進(jìn)一步分類。例如按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范的對象劃分，可以分為基本技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全衛(wèi)生環(huán)境保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)試驗(yàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制程度分可以分為強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的級別分類可以分為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國際區(qū)域性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在此需要一提的是美國學(xué)者提出的標(biāo)準(zhǔn)分類方法。美國學(xué)者根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定人的不同將標(biāo)準(zhǔn)分為兩大類：一是由政府標(biāo)準(zhǔn)化組織（government standard setting organizations），或政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn)，也稱“法定標(biāo)準(zhǔn)”（de jure standards）；二是單個企業(yè)或者具有壟斷地位的極少數(shù)企業(yè)建立的標(biāo)準(zhǔn)，也可以稱作“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”（de facto standards）。而事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)又可以分為兩類。一類是單個企業(yè)由于市場優(yōu)勢形成的產(chǎn)品格式的統(tǒng)一或者產(chǎn)品格式的單一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系統(tǒng)和Intel微處理器，故而美國學(xué)者又稱之為“WinTel事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。這類事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)在于廠商本身并未就該技術(shù)方案從事實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)化工作，而是因其技術(shù)被市場參與者所廣泛接納而獲得統(tǒng)治地位，達(dá)到統(tǒng)一該技術(shù)領(lǐng)域的效果。另一類事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)出于標(biāo)準(zhǔn)化工作或標(biāo)準(zhǔn)許可的目的聯(lián)合起來制定的非法定標(biāo)準(zhǔn)，即“私有化標(biāo)準(zhǔn)組織（private standard setting organization）建立的普通標(biāo)準(zhǔn)?！? 參見張平、馬驍著：《標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2002年版，頁22。這種標(biāo)準(zhǔn)化組織代表的是組成標(biāo)準(zhǔn)化組織的企業(yè)的利益而并非社會公共利益。這種標(biāo)準(zhǔn)化組織有的是開放型的，即允許其他企業(yè)參與到標(biāo)準(zhǔn)的制定工作之中，而其如果經(jīng)過官方機(jī)構(gòu)調(diào)整和確認(rèn)，就可以轉(zhuǎn)化為法定標(biāo)準(zhǔn)；有的則是封閉型的，即標(biāo)準(zhǔn)化組織只允許建立時(shí)的企業(yè)成員或該領(lǐng)域的一定企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合的原因分析 此部分內(nèi)容參見張平、趙啟杉：《標(biāo)準(zhǔn)化概論》（第四版），人民大學(xué)出版社，頁376－379。標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的結(jié)合是近年來隨著世界經(jīng)濟(jì)向區(qū)域化、全球化方向的發(fā)展以及現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生一個新現(xiàn)象。簡而言之，二者的結(jié)合源于標(biāo)準(zhǔn)化和專利權(quán)本身的性質(zhì)以及專利權(quán)在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展重要性的不斷凸現(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)化對市場影響力的不斷提升。(一)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性與“專利灌叢”現(xiàn)象眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)的制定和貫徹必須以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)的制定不是源于制定者的隨心所欲，而是受某一時(shí)期、某一領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平高低的限制。然而，在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新技術(shù)存在的狀態(tài)已經(jīng)較過去有了很大的改變。新技術(shù)的掌握者大多尋求以專利權(quán)保護(hù)自己的新技術(shù)。例如在1998年，僅關(guān)于“微處理器”一項(xiàng)美國專利，商標(biāo)局就授予了近5000項(xiàng)專利。又如僅關(guān)于第三代移動通訊技術(shù)的CDMA領(lǐng)域，美國高通公司就擁有1400余項(xiàng)專利技術(shù)。參見鄭衛(wèi)華：“標(biāo)準(zhǔn)作用的再認(rèn)識”，載《中國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略暨國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)高層論壇優(yōu)秀論文集》，15頁。而且一項(xiàng)尖端技術(shù)往往包含多個技術(shù)方案并分別為不同的專利權(quán)所有人所掌握 例如據(jù)美國有關(guān)專家統(tǒng)計(jì)，在美國微處理器領(lǐng)域大約有9萬多項(xiàng)有效專利，掌握在1萬多個專利權(quán)人手中，在半導(dǎo)體器件以及系統(tǒng)方面大約有42萬件專利，掌握在4萬多個專利權(quán)人手中。參見 “ To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and P