【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 些審查費(fèi)用仍要由專利權(quán)質(zhì)權(quán)當(dāng)事人承擔(dān)(主要由出質(zhì)人承擔(dān))，加上登記機(jī)構(gòu)、質(zhì)權(quán)當(dāng)事人為審查和配合審查所付出的人力成本和時(shí)間成本，使得出質(zhì)登記借專利權(quán)融資的成本急劇增加，人為地設(shè)置了市場(chǎng)調(diào)配資源機(jī)制的障礙，由此可見，實(shí)質(zhì)審查制度與經(jīng)濟(jì)效益原則不符。 四、文件登記抑或聲明登記：登記事項(xiàng)和內(nèi)容的確立 文件登記，是指登記機(jī)構(gòu)登記的是當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)專利權(quán)質(zhì)權(quán)的合同(文件)，而聲明登記，是指登記機(jī)構(gòu)登記的只是當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)專利權(quán)質(zhì)權(quán)之后的一個(gè)僅載明基本信息的聲明，不登記創(chuàng)設(shè)專利權(quán)質(zhì)權(quán)的合同，甚至該合同也不用向登記機(jī)構(gòu)提交。在比較法上，《美國(guó)統(tǒng)一商法典》所建構(gòu)的包括專利權(quán)質(zhì)權(quán)在內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保登記系采取聲明登記制，登記的擔(dān)保聲明書非如擔(dān)保合同，只要求記載很少的內(nèi)容，即債務(wù)人的姓名或名稱、擔(dān)保權(quán)人或其代理人的姓名或名稱、擔(dān)保物。由此最大限度地避免了對(duì)當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)狀況的暴露，利害關(guān)系人可以通過(guò)以債務(wù)人姓名或名稱為序所編制的索引直接檢索擔(dān)保聲明書的內(nèi)容，在電子化的登記系統(tǒng)中，只需鍵入債務(wù)人的姓名或名稱，即可快速地查知特定債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)之上已有擔(dān)保負(fù)擔(dān)，以此警示利害關(guān)系人。 從《暫行辦法》的名稱大抵可以看出我國(guó)專利權(quán)出質(zhì)登記系采文件登記的立場(chǎng)。登記機(jī)構(gòu)要將受理后的申請(qǐng)文件輸入“專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理數(shù)據(jù)庫(kù)”。[17]這里的“申請(qǐng)文件”究竟指什么，不得而知。從《暫行辦法》第6條的規(guī)定可以看出，該條所定所有文件均系申請(qǐng)文件，難道這些文件均應(yīng)輸入登記系統(tǒng)？果若如此，這一登記系統(tǒng)中所記載的內(nèi)容即會(huì)過(guò)于龐大，給相關(guān)當(dāng)事人的查詢?cè)斐闪藰O大的困難。單從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的“專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請(qǐng)表”[18]的內(nèi)容，我國(guó)大抵能看出專利權(quán)出質(zhì)登記簿至少包括以下內(nèi)容：當(dāng)事人及其代理人的名稱、地址、電話、郵編；專利名稱、專利號(hào)、專利申請(qǐng)日、公布日、公告日；債務(wù)金額與質(zhì)押金額；專利證書的保管方式；專利年費(fèi)的繳納方式和本年度年費(fèi)繳納時(shí)間；質(zhì)押期限等。如此不僅將當(dāng)事人之經(jīng)濟(jì)狀況暴露殆盡，同時(shí)使登記程序過(guò)于復(fù)雜，徒增煩憂，不便于計(jì)算機(jī)錄入和檢索。其對(duì)交易安全的關(guān)切，固可表彰，但其對(duì)效率的忽視，無(wú)形中窒礙了專利權(quán)質(zhì)權(quán)制度的發(fā)展。 聲明登記比文件登記存在諸多優(yōu)勢(shì)，我國(guó)宜采聲明登記制，其主要理由在于： 第一，由于聲明登記僅要求登記極少的登記事項(xiàng)，且多記載于標(biāo)準(zhǔn)格式的聲明之中而不是提交并登記創(chuàng)設(shè)專利權(quán)質(zhì)權(quán)的合同，所以聲明登記極大地降低了登記機(jī)關(guān)的管理成本和存檔成本，便捷了多語(yǔ)種登記系統(tǒng)的有效運(yùn)作，簡(jiǎn)化了從紙面聲明登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)向電子系統(tǒng)的程序。 第二，聲明登記極大地降低了擔(dān)保當(dāng)事人和檢索者的交易成本。對(duì)于專利權(quán)質(zhì)權(quán)當(dāng)事人而言，聲明登記實(shí)質(zhì)性地降低了其持續(xù)的登記負(fù)擔(dān)。例如，根據(jù)情況的變化，當(dāng)事人會(huì)不斷地修改質(zhì)權(quán)合同的條款，此時(shí)，只要質(zhì)權(quán)合同的修改沒有影響到登記事項(xiàng)，質(zhì)權(quán)人不用擔(dān)心登記記錄的妥當(dāng)性問(wèn)題。而這在文件登記系統(tǒng)中是不可能的，只要質(zhì)權(quán)合同修改，即應(yīng)進(jìn)行變更登記。實(shí)際上，聲明登記可以在質(zhì)權(quán)設(shè)定之前進(jìn)行，也可以以單一登記涵蓋相同當(dāng)事人之間的持續(xù)交易。檢索者不用再去瀏覽復(fù)雜冗長(zhǎng)的質(zhì)權(quán)合同，而通過(guò)檢索登記系統(tǒng)即可快速而高效地得到質(zhì)權(quán)的基本內(nèi)容。[19] 第三，聲明登記有效地回應(yīng)了出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所共同關(guān)注的商業(yè)秘密問(wèn)題。登記系統(tǒng)中所記載的內(nèi)容的多少與相關(guān)當(dāng)事人商業(yè)秘密的保護(hù)之間存在反比例關(guān)系，亦即，登記內(nèi)容越多，則披露的商業(yè)秘密也就越多，受保護(hù)的商業(yè)秘密越少；相反，登記內(nèi)容越少，則披露的商業(yè)秘密也就越少，受保護(hù)的商業(yè)秘密也就越多。 由此，本文作者主張，我國(guó)專利權(quán)出質(zhì)登記宜采聲明登記制。為保證登記系統(tǒng)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，登記內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)化，不必要或過(guò)長(zhǎng)的信息應(yīng)予排除。登記系統(tǒng)最重要的標(biāo)準(zhǔn)之一是登記簿上所記載的內(nèi)容應(yīng)是準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明的，且為任何查詢者無(wú)須查閱其他文件即能理解。本文作者認(rèn)為，前述登記事項(xiàng)中至少有以下幾個(gè)內(nèi)容是值得商榷的：第一，專利證書的保管方式。專利證書的作用在于證明專利權(quán)人權(quán)利的存在，并非設(shè)定專利權(quán)的設(shè)權(quán)文書。其移轉(zhuǎn)占有并不能公示專利權(quán)之上質(zhì)權(quán)的存在。由于其極易被偽造，比起在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的專利登記簿，其公示效用明顯偏低。因此，無(wú)論是專利權(quán)出質(zhì)登記申請(qǐng)書還是登記簿，記載本項(xiàng)均無(wú)意義。 第二，專利年費(fèi)的繳納方式和本年度年費(fèi)繳納時(shí)間。專利年費(fèi)是指專利權(quán)人自被授了專利權(quán)的當(dāng)年開始，在專利權(quán)有效期內(nèi)逐年向?qū)＠掷U納的費(fèi)用。[20]在專利權(quán)出質(zhì)的情況下，關(guān)注專利權(quán)是否有效的主要是專利權(quán)人以及潛在的交易相對(duì)人。就專利權(quán)質(zhì)權(quán)人而言，為保全其質(zhì)權(quán)，其有依約定督促出質(zhì)人或代替出質(zhì)人及時(shí)繳納專利年費(fèi)的權(quán)利；就潛在的交易相對(duì)人而言，其通過(guò)專利登記簿即可查知該專利權(quán)的既存狀況，出質(zhì)登記中即無(wú)必要記載專利年費(fèi)的繳納方式。尤其是在統(tǒng)一的專利登記簿中，專利權(quán)授予登記與專利權(quán)出質(zhì)登記均處于同一