【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ）違規(guī)經(jīng)營(yíng)郵政金融業(yè)務(wù)，拆借、挪用或違規(guī)使用、占用郵政金融資金的。 （二）未按規(guī)定建立郵政企業(yè)金融資金安全管理責(zé)任制或者未認(rèn)真檢查（考核）相關(guān)人員和下級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)情況的。 （三）單位安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)不健全，安全檢查不落實(shí)的。 （四）對(duì)上級(jí)郵政金融資金安全管理工作部署和整改意見落實(shí)不到位的。 （五）安全防范設(shè)施建設(shè)、維護(hù)資金投入不足，安全防范設(shè)施不達(dá)標(biāo)或者因故障不能使用的。 （六）未按規(guī)定組織召開郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議或者會(huì)議未形成紀(jì)要的。（七）未按規(guī)定配備郵政金融和安全保衛(wèi)人員，未及時(shí)將有黃、賭、毒等劣跡人員調(diào)離儲(chǔ)蓄、保衛(wèi)崗位的。 （八）未按規(guī)定時(shí)限如實(shí)報(bào)告郵政金融資金案件或者未及時(shí)對(duì)案件責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任查究的。 （九）未組織對(duì)郵政金融資金安全管理工作和安全管理制度、措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促隱患整改的。 （十）無(wú)銀行機(jī)構(gòu)的市、縣局領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定管理金庫(kù)門鎖具的。第十八條 ?。▍^(qū)、市）郵政公司安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人或安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未按規(guī)定對(duì)銀行進(jìn)行安全防范檢查或情況通報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市（地）郵政局、縣（區(qū)）郵政局安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人或安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未按規(guī)定對(duì)銀行進(jìn)行安全防范檢查或情況通報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。 （二）未按規(guī)定頻次、內(nèi)容組織對(duì)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)及自助機(jī)具，金庫(kù)、運(yùn)鈔等進(jìn)行安全防范檢查，或者檢查不認(rèn)真未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，或者未提出整改意見和對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查的。 （三）不了解掌握本單位二類和代理儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)、金庫(kù)等防范設(shè)施達(dá)標(biāo)情況，未及時(shí)提出防范設(shè)施建設(shè)年度計(jì)劃，未按規(guī)定組織設(shè)備選型和竣工驗(yàn)收的。（四）未組織制定郵政金融資金防盜、防搶等規(guī)章制度或者未監(jiān)督落實(shí)的。（五）未按規(guī)定組織對(duì)盜竊、搶劫郵政金融資金案件責(zé)任進(jìn)行調(diào)查，或者界定案件責(zé)任不清的。 （六）未組織制定金庫(kù)、運(yùn)鈔防搶、防盜緊急處置預(yù)案或者未組織演練的；沒有及時(shí)審核網(wǎng)點(diǎn)防搶、防盜緊急處置預(yù)案，督促演練的。（七）未對(duì)金庫(kù)值守、鈔車押運(yùn)、網(wǎng)點(diǎn)守護(hù)等人員進(jìn)行考核，或者對(duì)不適宜人員未及時(shí)提出調(diào)離建議的。（八）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)一類網(wǎng)點(diǎn)的重大問(wèn)題，未及時(shí)通報(bào)同級(jí)郵政儲(chǔ)蓄銀行的。第十九條 ?。▍^(qū)、市）郵政公司人力資源部門負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市郵政局、縣郵政局人力資源部門負(fù)責(zé)人或人力資源工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。 （二）未按規(guī)定配備郵政金融業(yè)務(wù)人員和安全保衛(wèi)人員的。 （三）未按規(guī)定制定郵政企業(yè)儲(chǔ)蓄從業(yè)人員行為排查考核辦法、崗位輪換制度、近親屬回避制度、強(qiáng)制休假制度、警示教育制度、儲(chǔ)蓄人員準(zhǔn)入、退出等制度的，或有制度未落實(shí)的。 （四）未制定郵政企業(yè)儲(chǔ)蓄人員培訓(xùn)計(jì)劃或者培訓(xùn)計(jì)劃不落實(shí)的。 （五）不了解和掌握郵政企業(yè)金融人員的日常表現(xiàn)，未及時(shí)將有黃、賭、毒等劣跡人員調(diào)離守押、金融業(yè)務(wù)崗位，或者未及時(shí)提出調(diào)離建議的。 （六）對(duì)郵政企業(yè)金融資金安全管理失職人員未按規(guī)定處理的。（七）未按規(guī)定的頻次、內(nèi)容進(jìn)行檢查的。 第二十條 ?。▍^(qū)、市）郵政公司、市（地）郵政局、縣（區(qū)）郵政局財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至500元。 （一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。 （二）未按照已確定的郵政企業(yè)金融安全防范設(shè)施建設(shè)計(jì)劃落實(shí)資金的。（三）未及時(shí)處理案件損失賬務(wù)的。 第二十一條 ?。▍^(qū)、市）郵政公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人或服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)銀行通報(bào)的有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市（地）郵政局、縣（區(qū)）郵政局服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人或服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)銀行通報(bào)的有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。（一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。 （二）未按規(guī)定檢查郵政企業(yè)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)各崗位人員履行職責(zé)情況的。 （三）未及時(shí)對(duì)二類和代理網(wǎng)點(diǎn)貪污、挪用、詐騙案件進(jìn)行調(diào)查的。 （四）未及時(shí)對(duì)郵政儲(chǔ)蓄銀行檢查發(fā)現(xiàn)隱患整改情況進(jìn)行督促，或者未及時(shí)將整改情況向同級(jí)銀行反饋的。（五）未按規(guī)定的頻次、內(nèi)容進(jìn)行檢查的。設(shè)立金融業(yè)務(wù)部的，本條所列責(zé)任由其負(fù)責(zé)。第二十二條 郵政儲(chǔ)蓄銀行一級(jí)分行領(lǐng)導(dǎo)有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，沒有及時(shí)采取措施整改的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。郵政儲(chǔ)蓄銀行市（地）分行領(lǐng)導(dǎo)和一級(jí)支行領(lǐng)導(dǎo)有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)明知是重大隱患并有可能導(dǎo)致發(fā)生案件，仍不采取措施整改的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）未按規(guī)定依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)郵政金融業(yè)務(wù)，或者拆借、挪用違規(guī)使用、占用郵政金融資金的。（二）未建立郵政金融資金安全管理責(zé)任制，或者未對(duì)相關(guān)部門人員和下級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)責(zé)任制情況進(jìn)行檢查考核的。（三）未按照金融法律法規(guī)和總行規(guī)定建立內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)，不能保證金融管理工作落實(shí)的。 （四）對(duì)上級(jí)郵政金融資金安全管理工作部署和整改意見落實(shí)不到位的。 （五）安全防范設(shè)施建設(shè)、維護(hù)資金投入不足，安全防范設(shè)施不達(dá)標(biāo)或者因故障不能使用的。 （六）未按規(guī)定組織召開郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議或者會(huì)議未形成紀(jì)要的。 （七）未按規(guī)定配備審計(jì)人員，未及時(shí)將有黃、賭、毒等劣跡人員調(diào)離儲(chǔ)蓄崗位的。 （八）未按規(guī)定時(shí)限如實(shí)報(bào)告郵政金融資金案件或者未及時(shí)對(duì)案件責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任查究的。 （九）未組織對(duì)郵政金融資金安全管理工作和安全管理制度、措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促隱患整改的。（十）市（地）分行、一級(jí)支行領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定管理金庫(kù)門鎖具的。（十一）未按規(guī)定組織制定轄屬一類網(wǎng)點(diǎn)的防搶劫預(yù)案或者未組織演練的。第二十三條 一級(jí)分行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未按本規(guī)定所列的頻次、范圍、內(nèi)容進(jìn)行檢查的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)郵政企業(yè)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和情況通報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市（地）分行和一級(jí)支行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)工作負(fù)責(zé)人有未按本規(guī)定所列的頻次、范圍、內(nèi)容進(jìn)行檢查的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)郵政企業(yè)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和情況通報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。第二十四條 一級(jí)分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市（地）分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。（二）未按規(guī)定全方位督導(dǎo)各項(xiàng)政策、規(guī)章制度的制定和執(zhí)行符合內(nèi)控要求的。（三）行內(nèi)部控制體系建設(shè)統(tǒng)籌管理不到位的。（四）未能根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和漏洞及時(shí)組織完善相應(yīng)的規(guī)章制度的。（五）未能及時(shí)組織各業(yè)務(wù)條線和職能部門對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)估的。（六）未按規(guī)定確立本行風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)政策和管理要求的。（七）業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)的授信審查和授信后管理工作落實(shí)不到位的。第二十五條 一級(jí)分行審計(jì)部門負(fù)責(zé)人或?qū)徲?jì)工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元。市（地）分行和一級(jí)支行審計(jì)部門負(fù)責(zé)人或?qū)徲?jì)工作負(fù)責(zé)人有下列行為之一的，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對(duì)有可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，未能檢查發(fā)現(xiàn)，或者未及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，或者未對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查的，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）未落實(shí)郵政金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議確定的相關(guān)工作的。 （二