【文章內(nèi)容簡介】 申請項目的核查查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍（許可項目級別、類別、種類）。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認(rèn)表”（見表C－1）上簽字確認(rèn)。C3 申請單位規(guī)模的核實相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對申請單位規(guī)模有要求時，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項目數(shù)量）等是否符合相應(yīng)要求。C4 人員情況的核實根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進行交談、座談，核實申請單位人員是否符合以下要求： (1)技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定；(2)特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定；(3)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請單位任職；(4)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實際能力符合規(guī)定。C5 生產(chǎn)條件的核實查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合相關(guān)規(guī)定。C6 檢驗試驗條件的核實查閱相關(guān)資料、檢驗試驗設(shè)備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗與試驗設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合規(guī)定。表C1 特種設(shè)備許可鑒定評審基本情況確認(rèn)表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳 真申請單位法人代表申請受理編號鑒定評審機構(gòu)名稱項目種類類別（類型）級別品種（型號）范 圍備注確認(rèn)申請項目確認(rèn)單位地址申請單位代表： 日期： （申請單位公章）鑒定評審組長： 日期： 注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”。附件D質(zhì)量保證體系鑒定評審要求 D1 管理職責(zé) 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；(5)對質(zhì)量目標(biāo)進行量化、分解和定期考核。 質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制活動。 責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗與試驗人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員（對于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機構(gòu)中設(shè)立若干項目部時，根據(jù)實際情況任命了各個項目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。 管理評審查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。D2 質(zhì)量保證體系文件 質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。 程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。 作業(yè)（工藝）文件和記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī)范。 質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或者施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合如下要求：(1)質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；(2)按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程控制；(3)質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3 文件和記錄控制 文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。 文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。 法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。D4 合同控制　合同評審程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。D5 設(shè)計控制 設(shè)計控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設(shè)計控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。 設(shè)計過程控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設(shè)計過程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、型式試驗等過程得到有效控制；(2)設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 外來設(shè)計文件的控制設(shè)計文件由外單位提供時，抽查設(shè)計文件，審查外來設(shè)計文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求，設(shè)計責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。D6 材料、零部件控制 材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。 采購控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況（許可項目、范圍、許可證有限期限等）進行了評價。(3)采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。 材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收（復(fù)驗）記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗收（復(fù)驗）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗收（復(fù)驗）質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。D7 作業(yè)（工藝）控制 作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。 作業(yè)（工藝）控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。 工裝模具控制查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。D8 焊接控制 焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。 焊接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。 焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗收（復(fù)驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放