【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初步審核（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。當(dāng)事人拒不執(zhí)行的，申請(qǐng)暫停撥款或停止撥付，已經(jīng)撥付的，責(zé)令其暫停使用（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定，無(wú)依據(jù)作出決定的。股室負(fù)責(zé)人審核（7）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫停撥款或停止撥付，已經(jīng)撥付的，責(zé)令暫停使用（11）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定，無(wú)依據(jù)作出決定的。行政權(quán)力事項(xiàng)第148項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖受 理 登 記（執(zhí)法人員）（1）初 步 審 核（股室負(fù)責(zé)人）（2）不符合加處罰款條件，終結(jié)程序。（3）符合加處罰款條件，報(bào)財(cái)政局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) （4）送達(dá)告知當(dāng)事人，聽(tīng)取陳述和申辯，制作筆錄（7）復(fù)核申辯意見(jiàn)（股室負(fù)責(zé)人）（8）不予批準(zhǔn)加處罰款（5）批準(zhǔn)加處罰款（6）復(fù)核結(jié)果：不予處罰/維持處罰決 定（財(cái)政局負(fù)責(zé)人） （9）送達(dá)（10）（2名以上執(zhí)法人員）第148項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱(chēng)監(jiān)察點(diǎn)名稱(chēng)監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。初步審核（2）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。符合加處罰款條件，報(bào)財(cái)政局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)（4）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。送達(dá)告知當(dāng)事人，聽(tīng)取陳述和申辯（8）告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利。若未告知，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。制作陳述申辯筆錄的執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。復(fù)核申辯意見(jiàn)（9）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。送達(dá)復(fù)核意見(jiàn)（12）辦理時(shí)限（從作出復(fù)核意見(jiàn)到送達(dá)回證為7個(gè)工作日）從作出復(fù)核意見(jiàn)到送達(dá)回證，辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。第148項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱(chēng)說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人局領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)監(jiān)辦負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。不及時(shí)告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利。執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)或者少于兩人。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱(chēng)名稱(chēng)說(shuō)明受理登記（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初步審核（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。符合加處罰款條件，報(bào)財(cái)政局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。送達(dá)告知當(dāng)事人，聽(tīng)取陳述和申辯（8）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利；應(yīng)由兩名具備執(zhí)法資格的執(zhí)法人員制作陳述申辯筆錄。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)告知當(dāng)事人有陳述和申辯的權(quán)利。 執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)或者少于兩人。 接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。復(fù)核申辯意見(jiàn)（9）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。送達(dá)復(fù)核意見(jiàn)（12）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施從作出復(fù)核意見(jiàn)到送達(dá)回證為7個(gè)工作日。風(fēng)險(xiǎn)描述超過(guò)辦理時(shí)限送達(dá)復(fù)核意見(jiàn)。行政權(quán)力事項(xiàng)第149項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖責(zé)令采購(gòu)人整改〔采管辦執(zhí)法人員〕（1）不予行政強(qiáng)制〔采管辦執(zhí)法人員〕（2）采購(gòu)人是∕否整改是 是 否起草《采取強(qiáng)制措施通知書(shū)》〔采管辦執(zhí)法人員〕（3）退回審核〔采管辦負(fù)責(zé)人〕（4）退回審批〔局領(lǐng)導(dǎo)〕（5）作出行政強(qiáng)制決定〔采管辦執(zhí)法人員〕（6）送達(dá)采購(gòu)人〔采管辦執(zhí)法人員〕（7）送達(dá)財(cái)政部門(mén)預(yù)算業(yè)務(wù)支出股室停止按預(yù)算支付資金〔采管辦執(zhí)法人員〕（8）第149項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱(chēng)監(jiān)察點(diǎn)名稱(chēng)監(jiān)察規(guī)則責(zé)令采購(gòu)人整改(1)是否需要上傳相關(guān)材料是。若該環(huán)節(jié)未上傳相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。做出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。審核(4)該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。做出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出行政強(qiáng)制決定(7)是否需要上傳相關(guān)材料是。若該環(huán)節(jié)未上傳《采取強(qiáng)制措施通知書(shū)》等相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。做出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。第149項(xiàng)（行政強(qiáng)制類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱(chēng)說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人執(zhí)法股室負(fù)責(zé)人及執(zhí)法人員。2防控概述在責(zé)令整改、起草通知書(shū)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀(guān)、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在決定環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處理的風(fēng)險(xiǎn)。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱(chēng)名稱(chēng)說(shuō)明責(zé)令整改（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施加強(qiáng)案件統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦。起草通知書(shū)（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施加強(qiáng)案件統(tǒng)一登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦。審核（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀(guān)、不及時(shí)審核。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。作出強(qiáng)制決定（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀(guān)。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。行政權(quán)力事項(xiàng)第150項(xiàng)（行政征收類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖受理申請(qǐng)（1）簽發(fā)《財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)申請(qǐng)表》（8）增加收費(fèi)單位編碼和收費(fèi)項(xiàng)目編碼（5）初步審查，三證（組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資格證、收費(fèi)許可證）是否齊全三證不全不予辦理（2）審核（4）初審合格填制《珙縣申領(lǐng)財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證申請(qǐng)表》（3）頒發(fā)《財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證》（6）單位憑《購(gòu)領(lǐng)證》填寫(xiě)《珙縣申領(lǐng)財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)申請(qǐng)表》提出購(gòu)領(lǐng)申請(qǐng)（7）是否有票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證否開(kāi)具票據(jù)，收取票據(jù)工本費(fèi)（10）財(cái)政票據(jù)驗(yàn)舊購(gòu)新（9）第150項(xiàng)（行政征收類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)名稱(chēng)監(jiān)察點(diǎn)名稱(chēng)監(jiān)察規(guī)則受理申請(qǐng)（1）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為20個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無(wú)相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說(shuō)明不予受理的理由。若不說(shuō)明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。初審（3）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。出具初審意見(jiàn)如果作出的收費(fèi)決定不符合法定自由裁量范圍，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)依據(jù)，若無(wú)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。審核（4）辦理時(shí)限（2個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為2個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。出具審核意見(jiàn)如果作出的收費(fèi)決定不符合自由裁量范圍，認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)依據(jù)，若無(wú)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。簽發(fā)（8）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）確定該環(huán)節(jié)所需要的辦理時(shí)長(zhǎng)。若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。是否可回退若該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出某項(xiàng)決定時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)依據(jù)，若無(wú)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定是否符合自由裁量范圍如果作出的收費(fèi)決定不符合法定的自由裁量范圍，認(rèn)為出現(xiàn)異常。開(kāi)具票據(jù)（10）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。第150項(xiàng)（行政征收類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一、權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序 號(hào)名 稱(chēng)說(shuō) 明1防控負(fù)責(zé)人票據(jù)管理人員2防控概述因?qū)徍瞬粐?yán)可能向不具備收費(fèi)票據(jù)購(gòu)領(lǐng)條件的單位或者其他組織發(fā)放收費(fèi)票據(jù)。二、內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱(chēng)名 稱(chēng)說(shuō) 明受理申請(qǐng)（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施嚴(yán)格按照《票據(jù)管理辦法》的規(guī)定受理具備“組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資格證、收費(fèi)許可證”的單位提出的申請(qǐng)。風(fēng)險(xiǎn)描述工作人員不受理具備申請(qǐng)條件的相關(guān)單位。初審及審核 ( 34 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施嚴(yán)格按照《票據(jù)管理辦法》的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)單位的“組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資格證、收費(fèi)許可證”進(jìn)行審核，三證不齊全的不予受理。風(fēng)險(xiǎn)描述不嚴(yán)格審核，向三證不齊全的單位辦理《票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證》。簽 發(fā) ( 8 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施按照票據(jù)管理規(guī)定，單位票據(jù)購(gòu)領(lǐng)實(shí)行“限量供應(yīng)，驗(yàn)舊購(gòu)新”。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照規(guī)定實(shí)行限量供應(yīng)，可能造成票據(jù)積壓或遺失。開(kāi)具票據(jù)( 10 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒是防控措施嚴(yán)格省物價(jià)局文件（川價(jià)函[2003]51號(hào)）的規(guī)定收取工本費(fèi)，不超標(biāo)準(zhǔn)收取。風(fēng)險(xiǎn)描述工作人員超標(biāo)準(zhǔn)收取工本費(fèi)或者收取工本費(fèi)時(shí)不開(kāi)具票據(jù)。行政權(quán)力事項(xiàng)第151項(xiàng)（行政裁決類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖審核（4）采管辦負(fù)責(zé)人受理/不予受理/轉(zhuǎn)送轉(zhuǎn)送（5）采管辦執(zhí)法人員不予受理（6）采管辦執(zhí)法人員受理（7）采管辦執(zhí)法人員視情況書(shū)面通知被投訴人暫停政府采購(gòu)活動(dòng)（8）采管辦執(zhí)法人員發(fā)送作出說(shuō)明通知書(shū)（9）采管辦執(zhí)法人員書(shū)面審查（10）采管辦執(zhí)法人員調(diào)查取證（11）采管辦執(zhí)法人員內(nèi)部評(píng)議（12）采管辦負(fù)責(zé)人草擬《投訴處理決定書(shū)》（13）采管辦執(zhí)法人員審核（14）采管辦負(fù)責(zé)人審簽（15）局領(lǐng)導(dǎo)送達(dá)（16）采管辦執(zhí)法人員公告（17）采管辦執(zhí)法人員恢復(fù)或終止政府采購(gòu)終止恢復(fù)說(shuō)明：不予受理的條件及理由并告知對(duì)不予受理不服的，可以依法提出復(fù)議或行政訴訟說(shuō)明：調(diào)查取證不是必經(jīng)環(huán)節(jié)初審（2）采管辦執(zhí)法人員備案采管辦執(zhí)法人員歸檔說(shuō)明：采管辦執(zhí)法人員就書(shū)面審查、調(diào)查取證情況提出建議，內(nèi)部進(jìn)行集體決策修改（3）采管辦執(zhí)法人員說(shuō)明：投訴書(shū)不符合相關(guān)規(guī)定的投訴登記（1）采管辦執(zhí)法人員環(huán)節(jié)名稱(chēng)監(jiān)察點(diǎn)名稱(chēng)監(jiān)察規(guī)則初審（2）辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)）審核（4）辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、