【正文】 8項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則股室負(fù)責(zé)人審核（2）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。公告（4）是否上傳審簽表單若該環(huán)節(jié)未上傳局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批的表單，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。第158項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人股室負(fù)責(zé)人。2防控概述財(cái)政監(jiān)督工作涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，屬于資金監(jiān)管一線。在思想道德方面，需要加強(qiáng)職業(yè)操守和工作作風(fēng)；在制度機(jī)制方面，需要建立健全財(cái)政監(jiān)督制度體系，促進(jìn)財(cái)政監(jiān)督科學(xué)化、規(guī)范化；在崗位職責(zé)方面，需要準(zhǔn)確了解和把握政策，嚴(yán)格按照程序?qū)嵤z查，及時(shí)糾正處理各類(lèi)違規(guī)問(wèn)題。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明受理登記(1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施依法公正辦事，有需要查詢存款的，立即登記進(jìn)入系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描述調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處理、處罰、處分決定股室負(fù)責(zé)人審核（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施依法公正辦事風(fēng)險(xiǎn)描述針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處理、處罰、處分決定公告（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施依法公正辦事風(fēng)險(xiǎn)描述針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處理、處罰、處分決定行政權(quán)力事項(xiàng)第159項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖受理登記（執(zhí)法人員）（1）未通過(guò) 審核（2）[股室負(fù)責(zé)人] 通過(guò)移送有關(guān)部門(mén)（3） [執(zhí)法人員]第159項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則股室負(fù)責(zé)人審核（2）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。移送有關(guān)部門(mén)（3）辦理時(shí)限（7個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。第159項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人股室負(fù)責(zé)人。2防控概述財(cái)政監(jiān)督工作涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，屬于資金監(jiān)管一線。在思想道德方面，需要加強(qiáng)職業(yè)操守和工作作風(fēng)；在制度機(jī)制方面，需要建立健全財(cái)政監(jiān)督制度體系，促進(jìn)財(cái)政監(jiān)督科學(xué)化、規(guī)范化；在崗位職責(zé)方面，需要準(zhǔn)確了解和把握政策，嚴(yán)格按照程序?qū)嵤z查，及時(shí)糾正處理各類(lèi)違規(guī)問(wèn)題。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明受理登記(1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施依法公正辦事， 立即登記進(jìn)入系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描述調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，有人說(shuō)情或怕得罪人或不敢碰硬而不撤銷(xiāo)榮譽(yù)稱號(hào)收回有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)審核(2)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施依法公正辦事風(fēng)險(xiǎn)描述針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有人說(shuō)情或怕得罪人或不敢碰硬而不撤銷(xiāo)榮譽(yù)稱號(hào)收回有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)行政權(quán)力事項(xiàng)第160164項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖事項(xiàng)審查確認(rèn)（1）[會(huì)管室執(zhí)法人員] 整改通知（2）[會(huì)管室執(zhí)法人員] 不予通過(guò)審核（3）[會(huì)管室負(fù)責(zé)人] 審核是否通過(guò)審核 不予通過(guò) 通過(guò)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核（4）[分管局領(lǐng)導(dǎo)] 審核是否通過(guò) 是送達(dá)（6） [會(huì)管室執(zhí)法人員]作出處理決定（5） [會(huì)管室執(zhí)法人員]公告（7） [會(huì)管室執(zhí)法人員]第160164項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)設(shè)置流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則事項(xiàng)審查確認(rèn)（1）辦理時(shí)限(5個(gè)工作日)該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日，若超過(guò)（5個(gè)工作日）則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。是否上傳證據(jù)資料若該環(huán)節(jié)未上傳證據(jù)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。整改通知（2）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出處理決定（5）辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否上傳證據(jù)資料若該環(huán)節(jié)未上傳證據(jù)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。第160164項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、財(cái)監(jiān)辦負(fù)責(zé)人、會(huì)管室負(fù)責(zé)人、會(huì)管室及財(cái)監(jiān)辦經(jīng)辦人員。2防控概述在事項(xiàng)審查確認(rèn)環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告、形成處理意見(jiàn)環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處理意見(jiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)法審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)存在不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，進(jìn)行變通執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。局領(lǐng)導(dǎo)審簽不及時(shí)。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明事項(xiàng)審查確認(rèn)（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件統(tǒng)一登記管理，依紀(jì)依法審核，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不準(zhǔn)確，不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或延遲審核。接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。整改通知（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出整改意見(jiàn)，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或延遲審核。接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。審核（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，客觀公正審核，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施依紀(jì)依法審查，嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法依規(guī)審核，審簽不及時(shí)。作出處理決定書(shū)（5）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格事實(shí)證據(jù)，依法作出決定，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤。接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。送達(dá)（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。 是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)描述不送達(dá)或不及時(shí)送達(dá)，壓件不辦或故意拖延。公告（7）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。 是否強(qiáng)制提醒是。防控措施系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)督和問(wèn)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)，不如實(shí)公告。行政權(quán)力事項(xiàng)第165項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖收到預(yù)算單位的開(kāi)戶申請(qǐng)（1）預(yù)算國(guó)庫(kù)股經(jīng)辦審核（2）預(yù)算國(guó)庫(kù)股經(jīng)辦人預(yù)算國(guó)庫(kù)股領(lǐng)導(dǎo)審批（3）預(yù)算國(guó)庫(kù)股負(fù)責(zé)人縣財(cái)政局向預(yù)算單位出具開(kāi)戶的批復(fù)書(shū)（4）預(yù)算國(guó)庫(kù)股經(jīng)辦人是否通過(guò)否是是否通過(guò)否是第165項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則預(yù)算國(guó)庫(kù)股審批 (3)辦理時(shí)限（10個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為10個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。向預(yù)算單位出具是否同意開(kāi)戶的批復(fù)書(shū)（4）辦理時(shí)限(10個(gè)工作日)該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為10個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。第165項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息（一）權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)名稱說(shuō)明1防控負(fù)責(zé)人財(cái)政局預(yù)算國(guó)庫(kù)股股長(zhǎng)、經(jīng)辦人員。2防控概述不按時(shí)辦理（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明預(yù)算國(guó)庫(kù)股審批（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格流程和時(shí)限管理風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)辦理審批向預(yù)算單位出具是否同意開(kāi)戶的批復(fù)書(shū)（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。是否強(qiáng)制提醒是。防控措施嚴(yán)格流程和時(shí)限管理風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)出具批復(fù)書(shū)行政權(quán)力事項(xiàng)第166項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）內(nèi)部運(yùn)行流程圖票據(jù)中心向市局提出財(cái)政票據(jù)領(lǐng)購(gòu)計(jì)劃（1）票據(jù)入庫(kù)（2）票據(jù)中心按照《財(cái)政票據(jù)領(lǐng)購(gòu)證》填寫(xiě)內(nèi)容出售票據(jù)收取票據(jù)工本費(fèi)（12）向票據(jù)中心提出辦理票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證申請(qǐng)（3）審核是否通過(guò)過(guò)相關(guān)行政許可依據(jù)不全不予辦理（4）發(fā)給《珙縣申領(lǐng)財(cái)政票據(jù)領(lǐng)購(gòu)證審批表》（5）綜合股復(fù)審（6）綜合股增加項(xiàng)目編碼（7）票據(jù)中心審查后發(fā)給《財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證》（8）票據(jù)購(gòu)領(lǐng)單位憑《財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證》提出購(gòu)領(lǐng)申請(qǐng)，填制《宜賓縣財(cái)政票據(jù)領(lǐng)購(gòu)申請(qǐng)表》（9）票據(jù)中心審核是否通過(guò)票據(jù)中心主任審批（10）票據(jù)中心對(duì)購(gòu)領(lǐng)人單位的票據(jù)進(jìn)行驗(yàn)舊購(gòu)新（11）否用票單位申請(qǐng)核銷(xiāo)財(cái)政票據(jù)（13）票據(jù)中心進(jìn)行核銷(xiāo)（14）核銷(xiāo)是否發(fā)現(xiàn)問(wèn)題經(jīng)核銷(xiāo)無(wú)誤后，確認(rèn)票據(jù)核銷(xiāo)（15）報(bào)財(cái)政監(jiān)督管理局進(jìn)行下一步處理（17）用票單位整改后報(bào)票據(jù)中心（16）有違規(guī)使用票據(jù)情形有違法使用票據(jù)情形是是是否第166項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）監(jiān)察點(diǎn)設(shè)置環(huán)節(jié)名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則票據(jù)中心受理執(zhí)收單位“提出辦理票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證申請(qǐng)”（3）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出是否受理的依據(jù)若無(wú)相關(guān)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。若不予受理，應(yīng)說(shuō)明不予受理的理由。若不說(shuō)明，認(rèn)為出現(xiàn)異常。票據(jù)中心“發(fā)放《財(cái)政票據(jù)購(gòu)領(lǐng)申請(qǐng)表》”（5）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出決定時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)依據(jù)，若無(wú)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。綜合股“復(fù)審”（8）辦理時(shí)限（2個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為2個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。決定依據(jù)作出決定時(shí)要填寫(xiě)相關(guān)依據(jù)，若無(wú)依據(jù)，認(rèn)為出現(xiàn)異常。票據(jù)中心主任審批（10）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）確定該環(huán)節(jié)所需要的辦理時(shí)長(zhǎng)。若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。票據(jù)中心“按照《財(cái)政票據(jù)領(lǐng)購(gòu)證》填寫(xiě)內(nèi)容出售票據(jù)”（12）辦理時(shí)限（1個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，若超過(guò)辦理時(shí)限，認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。第166項(xiàng)（其他行政權(quán)力類(lèi)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一、權(quán)力事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序 號(hào)名 稱說(shuō) 明1防控負(fù)責(zé)人綜合股股長(zhǎng)、票據(jù)管理經(jīng)辦人員2防控概述因?qū)徍瞬粐?yán)可能向不具備票據(jù)購(gòu)領(lǐng)條件的單位或者個(gè)人發(fā)放財(cái)政票據(jù)。票據(jù)驗(yàn)舊購(gòu)新時(shí)審核審查不嚴(yán)格，不能及時(shí)糾正違規(guī)使用財(cái)政票據(jù)行為。二、內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名 稱說(shuō) 明受理申請(qǐng)（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)是否強(qiáng)制提醒否防控措施嚴(yán)格按照《票據(jù)管理辦法》的規(guī)定受理具備“組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人