融資融券推薦人后續(xù)培訓(xùn)模擬題(編輯修改稿)
2025-04-21 07:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 D）A、 如有融資融券債務(wù)，公司對客戶融資融券賬戶強制平倉B、 如有融資融券債務(wù)，由客戶相關(guān)權(quán)利人向公司申請了結(jié)C、 根據(jù)客戶遺囑直接在信用賬戶內(nèi)處置客戶資產(chǎn)D、 將客戶信用賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)至其普通證券賬戶，資金轉(zhuǎn)至其銀行結(jié)算賬戶后，根據(jù)客戶遺囑進行處置3 在融資融券合同有效期內(nèi)，如遇司法處置，公司將：（AB）A、 中止客戶融資融券合同B、 如有融資融券債務(wù)，公司對客戶融資融券賬戶強制平倉，并將剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)至客戶的普通證券賬戶或普通資金賬戶后，再協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行C、 如有融資融券債務(wù)，公司協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行后，對客戶融資融券賬戶強制平倉，并將剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)至客戶的普通證券賬戶或普通資金賬戶D、 司法執(zhí)行前，公司須先通知客戶 以下哪些情況公司將對客戶賬戶進行強制平倉：（ABD）A、 客戶融資融券合約到期未償還B、 客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%且在接下來的連續(xù)兩個交易日清算后的維持擔(dān)保比例低于150%C、 客戶信用賬戶可用保證金余額低于零且持續(xù)時間達3個交易日D、 客戶信用賬戶涉及司法處置且存在未償還的融資融券債務(wù)4 關(guān)于融資融券合約說法正確的是：（AC）A、合約期限為6個月B、客戶如有需要，可隨時對合約進行順延C、遇非交易日，合約順延D、遇標(biāo)的證券停牌，合約順延，直至該標(biāo)的證券復(fù)牌4 關(guān)于融資利率說法正確的是：（A）A、融資利率不得低于人民銀行規(guī)定的半年期金融機構(gòu)貸款基準利率B、融資利率不得低于人民銀行規(guī)定的一年期金融機構(gòu)貸款基準利率C、合同一經(jīng)簽訂，客戶融資利率即固定不變D、 融資合約開倉后至平倉前，該筆合約的融資利率即固定不變4 公司融資融券息費計算方法是：（BD）A、從客戶授信額度發(fā)放之日開始以授信額度為基數(shù)進行計算B、從客戶實際發(fā)生融資融券交易之日開始以客戶實際發(fā)生融資余額或融券市值為基數(shù)進行計算C、融資融券息費按“天”計息，按“月”扣收D、融資融券息費定期扣收日為每季最后一個月的二十一號（如遇非交易日則順延至下一個交易日）4 以下事項公司必須履行通知義務(wù)的是：（ABD）A、客戶融資融券授信額度、融資授信額度、融券授信額度B、追加擔(dān)保物C、強制平倉D、標(biāo)的證券范圍及融資融券保證金比例4 目前融資融券業(yè)務(wù)中，公司主要使用的通知方式是：（ABC）A、網(wǎng)站公告B、電子郵件通知C、手機短信通知D、掛號信通知4 關(guān)于強制平倉說法正確的有：（BC）A、公司必須按客戶開倉順序進行強制平倉B、客戶承擔(dān)強制平倉所產(chǎn)生的相關(guān)交易費用及結(jié)果C、客戶信用賬戶進入強制平倉狀態(tài)將不能進行擔(dān)保品買賣D、強制平倉時，公司將了結(jié)該客戶所有融資融券債務(wù)4 客戶張三在信用賬戶內(nèi)持有某證券數(shù)量達到該公司前十大流通股東持股數(shù)，則在信息披露中：（BC）A、 張三將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)B、 張三不會出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)C、 證券公司的客戶信用擔(dān)保證券賬戶將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)D、 證券公司的融券專用證券賬戶將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)4 客戶信用賬戶內(nèi)現(xiàn)金為100萬元，擔(dān)保證券市值為200萬，融資負債為80萬，此時客戶最多可轉(zhuǎn)出的現(xiàn)金為：（C）本題中假設(shè)客戶無融券賣出資金A、 100萬元B、 80萬元C、 60萬元 D、 40萬元4 客戶以10元/股的價格融券賣出證券A 10萬股后，該股票派發(fā)紅股，權(quán)益方案為每10股送2股，紅股上市日該客戶證券A融券負債為：（C）A、 8萬股B、 10萬股C、 12萬股 D、 120萬元50、 證券公司融券專戶上證券A可用余額為10萬股，客戶信用賬戶證券保證金可用余額為100萬，融券授信額度為120萬元，證券A的融券保證金比例為50%，當(dāng)前市價為10元，則客戶最多可融券賣出證券A數(shù)量為：（B）A、 8萬股 B、 10萬股C、 12萬股D、 20萬股5 如擔(dān)保證券的價值為150萬?？蛻羧谫Y負債余額為120萬元，客戶需至少需通過賣券還款了結(jié)多少債務(wù)才能避免被強制平倉（C）。 A. 20萬元 B. 40萬元 C. 60萬元 D. 80萬元 5 某客戶信用賬戶內(nèi)有100萬元市值的股票A， 100萬后，可用保證金余額為（B）A. 0萬元 B. 20萬元 C. 50萬元 D. 70萬元 5 ，客戶以10元/股的價格融券賣出1萬股證券B，當(dāng)證券B股票價格上漲到20元時其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（B）。本例
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