融資融券推薦人后續(xù)培訓(xùn)模擬題(編輯修改稿)
2025-04-21 07:38 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D）A、 如有融資融券債務(wù)，公司對(duì)客戶融資融券賬戶強(qiáng)制平倉(cāng)B、 如有融資融券債務(wù)，由客戶相關(guān)權(quán)利人向公司申請(qǐng)了結(jié)C、 根據(jù)客戶遺囑直接在信用賬戶內(nèi)處置客戶資產(chǎn)D、 將客戶信用賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)至其普通證券賬戶，資金轉(zhuǎn)至其銀行結(jié)算賬戶后，根據(jù)客戶遺囑進(jìn)行處置3 在融資融券合同有效期內(nèi)，如遇司法處置，公司將：（AB）A、 中止客戶融資融券合同B、 如有融資融券債務(wù)，公司對(duì)客戶融資融券賬戶強(qiáng)制平倉(cāng)，并將剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)至客戶的普通證券賬戶或普通資金賬戶后，再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行C、 如有融資融券債務(wù)，公司協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行后，對(duì)客戶融資融券賬戶強(qiáng)制平倉(cāng)，并將剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)至客戶的普通證券賬戶或普通資金賬戶D、 司法執(zhí)行前，公司須先通知客戶 以下哪些情況公司將對(duì)客戶賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)：（ABD）A、 客戶融資融券合約到期未償還B、 客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%且在接下來(lái)的連續(xù)兩個(gè)交易日清算后的維持擔(dān)保比例低于150%C、 客戶信用賬戶可用保證金余額低于零且持續(xù)時(shí)間達(dá)3個(gè)交易日D、 客戶信用賬戶涉及司法處置且存在未償還的融資融券債務(wù)4 關(guān)于融資融券合約說(shuō)法正確的是：（AC）A、合約期限為6個(gè)月B、客戶如有需要，可隨時(shí)對(duì)合約進(jìn)行順延C、遇非交易日，合約順延D、遇標(biāo)的證券停牌，合約順延，直至該標(biāo)的證券復(fù)牌4 關(guān)于融資利率說(shuō)法正確的是：（A）A、融資利率不得低于人民銀行規(guī)定的半年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率B、融資利率不得低于人民銀行規(guī)定的一年期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C、合同一經(jīng)簽訂，客戶融資利率即固定不變D、 融資合約開倉(cāng)后至平倉(cāng)前，該筆合約的融資利率即固定不變4 公司融資融券息費(fèi)計(jì)算方法是：（BD）A、從客戶授信額度發(fā)放之日開始以授信額度為基數(shù)進(jìn)行計(jì)算B、從客戶實(shí)際發(fā)生融資融券交易之日開始以客戶實(shí)際發(fā)生融資余額或融券市值為基數(shù)進(jìn)行計(jì)算C、融資融券息費(fèi)按“天”計(jì)息，按“月”扣收D、融資融券息費(fèi)定期扣收日為每季最后一個(gè)月的二十一號(hào)（如遇非交易日則順延至下一個(gè)交易日）4 以下事項(xiàng)公司必須履行通知義務(wù)的是：（ABD）A、客戶融資融券授信額度、融資授信額度、融券授信額度B、追加擔(dān)保物C、強(qiáng)制平倉(cāng)D、標(biāo)的證券范圍及融資融券保證金比例4 目前融資融券業(yè)務(wù)中，公司主要使用的通知方式是：（ABC）A、網(wǎng)站公告B、電子郵件通知C、手機(jī)短信通知D、掛號(hào)信通知4 關(guān)于強(qiáng)制平倉(cāng)說(shuō)法正確的有：（BC）A、公司必須按客戶開倉(cāng)順序進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)B、客戶承擔(dān)強(qiáng)制平倉(cāng)所產(chǎn)生的相關(guān)交易費(fèi)用及結(jié)果C、客戶信用賬戶進(jìn)入強(qiáng)制平倉(cāng)狀態(tài)將不能進(jìn)行擔(dān)保品買賣D、強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，公司將了結(jié)該客戶所有融資融券債務(wù)4 客戶張三在信用賬戶內(nèi)持有某證券數(shù)量達(dá)到該公司前十大流通股東持股數(shù)，則在信息披露中：（BC）A、 張三將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)B、 張三不會(huì)出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)C、 證券公司的客戶信用擔(dān)保證券賬戶將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)D、 證券公司的融券專用證券賬戶將出現(xiàn)在該公司前十大流通股東名單內(nèi)4 客戶信用賬戶內(nèi)現(xiàn)金為100萬(wàn)元，擔(dān)保證券市值為200萬(wàn)，融資負(fù)債為80萬(wàn)，此時(shí)客戶最多可轉(zhuǎn)出的現(xiàn)金為：（C）本題中假設(shè)客戶無(wú)融券賣出資金A、 100萬(wàn)元B、 80萬(wàn)元C、 60萬(wàn)元 D、 40萬(wàn)元4 客戶以10元/股的價(jià)格融券賣出證券A 10萬(wàn)股后，該股票派發(fā)紅股，權(quán)益方案為每10股送2股，紅股上市日該客戶證券A融券負(fù)債為：（C）A、 8萬(wàn)股B、 10萬(wàn)股C、 12萬(wàn)股 D、 120萬(wàn)元50、 證券公司融券專戶上證券A可用余額為10萬(wàn)股，客戶信用賬戶證券保證金可用余額為100萬(wàn)，融券授信額度為120萬(wàn)元，證券A的融券保證金比例為50%，當(dāng)前市價(jià)為10元，則客戶最多可融券賣出證券A數(shù)量為：（B）A、 8萬(wàn)股 B、 10萬(wàn)股C、 12萬(wàn)股D、 20萬(wàn)股5 如擔(dān)保證券的價(jià)值為150萬(wàn)。客戶融資負(fù)債余額為120萬(wàn)元，客戶需至少需通過(guò)賣券還款了結(jié)多少債務(wù)才能避免被強(qiáng)制平倉(cāng)（C）。 A. 20萬(wàn)元 B. 40萬(wàn)元 C. 60萬(wàn)元 D. 80萬(wàn)元 5 某客戶信用賬戶內(nèi)有100萬(wàn)元市值的股票A， 100萬(wàn)后，可用保證金余額為（B）A. 0萬(wàn)元 B. 20萬(wàn)元 C. 50萬(wàn)元 D. 70萬(wàn)元 5 ，客戶以10元/股的價(jià)格融券賣出1萬(wàn)股證券B，當(dāng)證券B股票價(jià)格上漲到20元時(shí)其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是（B）。本例
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