【文章內(nèi)容簡介】 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 9 頁 9/85 2) 風(fēng)險的偶然性。 從社會看，風(fēng)險是一種 客觀實在，是普遍的，風(fēng)險事故的發(fā)生具有必然性，但對個體而言，風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的，具體表現(xiàn)為風(fēng)險事故發(fā)生與否不確定、風(fēng)險事故何時發(fā)生不確定、風(fēng)險事故將如何發(fā)生、損失后果如何不確定等方面。 3) 風(fēng)險的可測性。 是指在大量統(tǒng)計資料的前提下，風(fēng)險是可以衡量的。準(zhǔn)確估計和衡量風(fēng)險不僅受相關(guān)的風(fēng)險資料影響，而且還與人的主觀判斷、采用的衡量方法有關(guān)。 3. 風(fēng)險的識別 1) 識別風(fēng)險是風(fēng)險管理第一步而且是最重要的一步。因為下面所有的過程都依賴于它。它必須是全面而準(zhǔn)確的，它將是基礎(chǔ)，要盡量現(xiàn)場實際觀察。但危險的識別不是很容易的 ，不是第一次出現(xiàn)就能識別的，只有保證整個過程是系統(tǒng)性的，才能取得完整和準(zhǔn)確的效果。 2) 風(fēng)險識別一般包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個階段。一方面，通過感性認(rèn)識和歷史經(jīng)驗來判斷風(fēng)險因素；另一方面，通過對各種客觀的經(jīng)營管理資料和風(fēng)險事故記錄進(jìn)行分析、歸納和整理，尋找風(fēng)險和損失的一般規(guī)律。 3) 風(fēng)險識別階段需要全面分析企業(yè)的業(yè)務(wù)活動、資產(chǎn)分布和人員構(gòu)成，分析人、財、物及業(yè)務(wù)活動中所存在的風(fēng)險因素，判斷風(fēng)險事故的可能性；分析企業(yè)所面臨的風(fēng)險可能造成的損失及其形態(tài)，包括人員傷亡、財產(chǎn)損毀、業(yè)務(wù)中斷、民事責(zé)任、金融資產(chǎn)貶值等。風(fēng)險識 別是一項持續(xù)性和系統(tǒng)性的工作，必須制度化和程序化，以確保組織的所有主要活動及其風(fēng)險都被囊括近來，并進(jìn)行有效的分類。 4) 對風(fēng)險進(jìn)行識別的具體方法包括 頭腦風(fēng)暴法、風(fēng) 險清單法 /標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查表法、財務(wù)報表法、業(yè)務(wù)流程 分析法、風(fēng)險因素分析法、事故樹分析法、損失 統(tǒng)計記錄法和現(xiàn)場調(diào)查法。 5) ISM 條款 “評估所有所認(rèn)定的對其船舶，人員和環(huán)境的風(fēng)險并確定防護(hù)措施 ”（ MSC 273(85)） 盡管規(guī)則僅對安全和防污染提出了明確的要求，規(guī)則中對其他部分風(fēng)險沒有進(jìn)一步明確涉及，但風(fēng)險評估作為一種或另外一種模式實質(zhì)上是與之許多條款要求是一致的。最重要的是，要認(rèn)識到公司有責(zé)任識別和其特定的船舶、操作及航運相關(guān)的風(fēng)險。再也不能充分依賴滿足于一般的法定和船 級的要求，或一般的行業(yè)導(dǎo)則。 ISM CODE 的修正案把 “評估風(fēng)文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 10 頁 10/85 險 ”這一新的理念強(qiáng)制性的引入了航運安全管理，必將改變我們以往對 SMS 的編制和修訂的做法和理念，使我們船舶安全管理和操作開始了一個新起點。 6) 任何風(fēng)險最后都需要用數(shù)字或精確的文字描述來表述，否則無法被大多數(shù)人正確認(rèn)識；與各種危險相關(guān)的風(fēng)險是用可能的危害和潛在的后果等術(shù)語進(jìn)行分析評估的，這樣能夠使組織機(jī)構(gòu)建立優(yōu)先順序，去決定用最少的資源產(chǎn)生最大的結(jié)果?？赡苄院秃蠊慕Y(jié)合，常常用下面的框圖說明 風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度 低 中等 高 發(fā)生可能性小 2 3 4 可能發(fā)生 3 4 5 非?？赡馨l(fā)生 4 5 6 建議的響應(yīng)措施： 輕微風(fēng)險 2 分 不需要采取措施 可容許風(fēng)險 3 分 不需附加控制，須監(jiān)控以確保控制的保持 中度風(fēng)險 4 分 需努力減少風(fēng)險，須在特定的時間采取控制 嚴(yán)重風(fēng)險 5 分 直到風(fēng)險減少新工作才能開始，如果工作在進(jìn)行中，須采取應(yīng)急措施，可以要求更多的資源 不容許風(fēng)險 6 分 直到風(fēng)險減少工作才能開始或繼續(xù)工作，如果不可能減少必須禁止活動 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 11 頁 11/85 三 、評估時機(jī) When to assesses 按 照 ISM 規(guī)則修正案，公司應(yīng)在 2020 年 7 月 1 日前，完成現(xiàn)有體系的全面風(fēng)險評估，并按照評估要求，對體系文件進(jìn)行全面修改完畢。 雖然 2020 年 7 月 1 日以后，公司的體系文件已經(jīng)按照 ISM 規(guī)則修正案對船舶、人員和環(huán)境風(fēng)險評估的結(jié)果，修改完成，但是，其后公司還應(yīng)不定期對公司安全管理體系進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險評估和修改， 以使公司安全管理體系，隨著不斷的循環(huán)評估，不斷地完善，適應(yīng)國際公約規(guī)則新的要求，也使公司的管理不斷的提高。 船上、岸上操作人員，在嚴(yán)格地執(zhí)行公司安全管理體系文件的同時，還應(yīng)根據(jù)具體的操作，對風(fēng)險較大 (的操作，在 操作前，進(jìn)行必要的風(fēng)險評估，以保證具體操作風(fēng)險既滿足體系規(guī)定的總體要求，又滿足個體風(fēng)險具體操作上的無漏洞操作，從而保證船舶、人員和環(huán)境的安全操作。 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 12 頁 12/85 四 、 評估范圍 Assessment scope 按照 ISM 規(guī)則修正案的要求，對照 ISM 規(guī)則的 113 章要素，進(jìn)行全面具體的評估，找出可能的所有關(guān)于船舶、人員、環(huán)境的風(fēng)險，并進(jìn)行全面系統(tǒng)的評估，對于公司評估后，風(fēng)險仍然沒有降到可接受的等級的風(fēng)險，船上實際操作時，還應(yīng)根據(jù)評估原理，按照操作的實際情況和實際狀況，進(jìn)行全面具體的評估 。并按照評估的實際情況，采取相應(yīng)的措施 ，進(jìn)行實際的作業(yè)。 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 13 頁 13/85 五、 評估人員 Assessment persons 公司的評估，應(yīng)由勝任的專業(yè)人員進(jìn)行，可以采取以點帶面的方式，就是由專業(yè)的經(jīng)驗豐富的人員，按照 ISM 要素各要點，進(jìn)行風(fēng)險識別，再組織全體專業(yè)人員，統(tǒng)一進(jìn)行 風(fēng)險的分析、補(bǔ)充和評估，以達(dá)到全面、系統(tǒng)，不留死角。 船上操作的具體評估，船長應(yīng)按照實際操作情況，提出所有風(fēng)險，再由相關(guān)的高級船員和水手長、機(jī)工長，對風(fēng)險進(jìn)行補(bǔ)充和評估，并提出應(yīng)對措施，保證所有風(fēng)險都能被全面、系統(tǒng)和充分的評估，以保證該風(fēng)險作業(yè)的安全可行。 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 14 頁 14/85 六、 評估 方法 Assessment methods A、 根據(jù)評估原理，對船舶、人員和環(huán)境的評估方法如下： 1. 根據(jù) ISM 規(guī)則的所有章節(jié)和要素， 分解成所有安全管理活動內(nèi)容，再根據(jù)這些活動內(nèi)容，進(jìn)行所有已認(rèn)定的風(fēng)險認(rèn)定； 2. 根據(jù)認(rèn)定的風(fēng)險，判斷其發(fā)生的可能性大小和發(fā)生后的傷害程度， 3. 按照可能性和后果的結(jié)合圖，進(jìn)行風(fēng)險分值評定， 如果分值 為 2 分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險 是微小風(fēng)險 ， 不需要采取措施，分值為 3 分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是可容許風(fēng)險，不需附加控制，須監(jiān)控以確?？刂频谋３?，分值為 4 分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是中度風(fēng)險，不需附加控制，需努力減少風(fēng)險，須 在特定的時間采取控制，分值為 5 分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是 嚴(yán)重風(fēng)險 ， 直到風(fēng)險減少新工作才能開始，如果工作在進(jìn)行中，須采取應(yīng)急措施，可以要求更多的資源 ， 分值為 6 分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是不容許風(fēng)險，直到風(fēng)險減少工作才能開始或繼續(xù)工作，如果不可能減少必須禁止活動。 4. 對認(rèn)定的超過 3 分的風(fēng)險， 制定的安全防范措施， 并對措施 與現(xiàn)有體系文件對比，找出需要增加、完善和修改的內(nèi)容 。 5. 對認(rèn)定的超過 3 分的風(fēng)險，比對增加的措施，再次進(jìn)行風(fēng)險評級，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險分值已經(jīng)降低到 3 分 （ 包括 3 分） 以下 或分值仍然超過 3 分 ， 但風(fēng)險已經(jīng)降級到可容忍的程度（ 這樣的風(fēng)險還需要具體實施前，按下述要求采取特別附加措施）， 說明制定的措施是有效 、 可行的。 6. 如果發(fā)現(xiàn)制定的防范措施沒有降低風(fēng)險等級分值，或降低到 3 分以下或不符合國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級社及海運行業(yè)組織所推薦的適用的規(guī)則、導(dǎo)則及標(biāo)準(zhǔn)，說明該制定的措施，需要再增加或完善，直至滿足第 5 條規(guī)定為止，這樣風(fēng)險評估結(jié)束。 7. 將需要增加、完善和修改的現(xiàn)有體系文件內(nèi)容 以目錄形式，寫入最后的評估報告中。 8. 按照本手冊的評估報告，對現(xiàn)有體系文件進(jìn)行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。 9. 用修改完善后的體系文件，按照本手冊的要點 ，再次進(jìn)行評估，如果已經(jīng)完全滿足本手冊要求，則說明修改完善后的體系文件已經(jīng)完全滿足海安會（ 85）決議的所有要求，并可以實現(xiàn)修改后的公司目標(biāo) —對船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險，并規(guī)定相應(yīng)的防范措施。 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 15 頁 15/85 B、 對于 分值仍然超過 3 分，但風(fēng)險已經(jīng)降級到可容忍的程度的風(fēng)險，在具體實施前，還應(yīng)按照下述方法進(jìn)行評估，并采取特別附加措施 ： 1. 按照活動內(nèi)容和已經(jīng)認(rèn)定的風(fēng)險，確定已經(jīng)制定的降低風(fēng)險的措施。 2. 按照實際活動內(nèi)容和實際條件，檢驗已制定的措施 與實際條件的符合性，并根據(jù)實際情況，增加特別的附加措施 。 3. 按照檢驗過的措施和增加的特別附加措施，按照 可能性和后果的結(jié)合圖，再進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險評估。 4. 如果現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)分值已經(jīng)降低到 3 分以下，可以進(jìn)行此項安全作業(yè)和活動，同時留下現(xiàn)場風(fēng)險評估記錄。 5. 如果現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)分值仍然在 3 分以上，應(yīng)停止進(jìn)行此項安全作業(yè)和活動，上報公司，并留下現(xiàn)場風(fēng)險評估記錄。 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 16 頁 16/85 七、 船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險評估 報告 The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment 表 一 1） ISM 規(guī)則要素 1： 通則 ISM規(guī)則章節(jié) 安全活動內(nèi)容 風(fēng)險的認(rèn)定 風(fēng)險發(fā)生的可能性 風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度 風(fēng)險等級得分 應(yīng)制定的防范措施 可能性小 可能 非常可能 低 中 高 公司應(yīng)建立安全及環(huán)境保護(hù)方針，描述如何達(dá)到 標(biāo) 公司沒有建立安全及環(huán)境保護(hù)方針或方針的設(shè)置不符合 ISM 要求，導(dǎo)致公司安全管理體系不符合 ISM 規(guī)則要求，不能取得 DOC X X 6 按 ISM規(guī)則的要求建立公司的安全管理方針 公司應(yīng)保證船、岸雙方機(jī)構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護(hù)該 方針 岸、船人員不執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)境保護(hù)方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境 X X 4 建立一套體系化、程序化 SMS 文件，明確規(guī)定所有人員必須執(zhí)行和維護(hù)安全及環(huán)保方針 文件編號： 風(fēng) 險 評 估 手 冊 Risk Assessment Manual 總頁數(shù)： 共 85 頁 第 17 頁 17/85 2） ISM 規(guī)則 要素 2： 安全與環(huán)境保護(hù)方針 ISM規(guī)則章節(jié) 安全活動內(nèi)容 風(fēng)險的認(rèn)定 風(fēng)險發(fā)生的可能性 風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度 風(fēng)險等級得分 應(yīng)制定的防范措施 可能性小 可能 非?？赡? 低 中 高