【文章內(nèi)容簡介】 至少召開 1 次定期會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存期為 10 年。第二十四條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后實(shí)施。第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件，保證職工監(jiān)事履行監(jiān)事職責(zé)所必需的工作時(shí)間。職工監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)當(dāng)作為正常出勤。公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事依職責(zé)提出的詢問、質(zhì)詢、調(diào)查和監(jiān)督意見，并及時(shí)、認(rèn)真整改。第四章 紀(jì)律、考核、獎(jiǎng)懲第二十六條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守以下紀(jì)律：（一）監(jiān)事不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)，不得在公司中為自己、親友或者其他人謀取私利；（二）監(jiān)事必須對監(jiān)督工作報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露公司的商業(yè)秘密，法律、法規(guī)、行政規(guī)章另有規(guī)定的除外：（三）監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得接受公司的任何報(bào)酬、福利待遇，不得在公司報(bào)銷任何個(gè)人費(fèi)用。第二十七條 監(jiān)事履行職責(zé)的情況，由市國資委進(jìn)行考核。第二十八條 監(jiān)事履行職責(zé)取得突出成績的，依據(jù)相關(guān)考核制度，在年度考核和任期考核時(shí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。監(jiān)事在履行職責(zé)中，避免和挽回重大國有資產(chǎn)損失的，或者揭露出公司經(jīng)營者徇私舞弊、隱匿、轉(zhuǎn)移國有資產(chǎn)以及惡意經(jīng)營，導(dǎo)致公司嚴(yán)重虧損、國有資產(chǎn)流失的，由市國資委根據(jù)具體情況決定（或者報(bào)請上級決定）給予該監(jiān)事一定金額的物質(zhì)、榮譽(yù)直至?xí)x升的特別獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條 監(jiān)事有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷（或者免除）監(jiān)事職務(wù)；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一）對公司的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；（二）與公司串通編造虛假監(jiān)督工作報(bào)告的；（三）違反本辦法第二十六條規(guī)定的。第三十條 公司發(fā)現(xiàn)監(jiān)事有違反本辦法第二十六條規(guī)定行為的，有權(quán)向市國資委報(bào)告。有關(guān)人員認(rèn)為監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事沒有正確或者認(rèn)真履行職責(zé)，可以向監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事本人提出意見，也可以直接向市國資委反映。第三十一條 監(jiān)事違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，公司可以依法要求其承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第三十二條 公司有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法依規(guī)給予紀(jì)律處分，直至撤銷（或者免除）職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，提請司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；（三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；（四）有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。第五章 附 則第三十三條 市國資委控股的有限責(zé)任公司、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的設(shè)置，由市國資委根據(jù)《公司法》和其他法律、法規(guī)、行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定以及本辦法的基本原則與其他股東協(xié)商，在公司章程中規(guī)定。第三十四條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。市委辦公廳 市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《市國資委關(guān)于完善市屬國有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)的意見》的通知武辦文〔2007〕13 號 2007 年 3 月 20 日各區(qū)委、區(qū)人民政府，警備區(qū)黨委，市委各部委，市級國家機(jī)關(guān)各委辦局及大型企業(yè)、事業(yè)單位，各人民團(tuán)體：《市國資委關(guān)于完善市屬國有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)的意見》已經(jīng)市委、市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。市國資委關(guān)于完善市屬國有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)的意見為認(rèn)真貫徹黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神，以及市委、市政府關(guān)于深化國有企業(yè)改革的要求，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對完善市屬國有獨(dú)資公司法人治理結(jié)構(gòu)提出如下意見：一、完善出資人制度，進(jìn)一步規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)（一）市國資委根據(jù)市政府授權(quán)，對市屬國有獨(dú)資公司（以下簡稱公司）履行出資人職責(zé)。公司不設(shè)股東會(huì)，由市國資委行使股東會(huì)職權(quán)，主要行使批準(zhǔn)、修改公司章程；審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；決定公司合并、分立、解散、清算、變更公司形式、改革改制、重組；審批公司經(jīng)營方針、重大投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和利潤分配方案；選聘或者解聘董事，決定董事的薪酬與獎(jiǎng)懲；向公司派出監(jiān)事會(huì)；對公司國有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)管等職權(quán)。其中，重要的事項(xiàng)由市國資委審核后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。（二）構(gòu)建公司制衡結(jié)構(gòu)。公司應(yīng)依法設(shè)立董事會(huì)，并由市國資委設(shè)立監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)為公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議并決定公司的重大事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司領(lǐng)導(dǎo)人員以及財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層為公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議和組織日常經(jīng)營活動(dòng)。通過建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確各自的職責(zé)，構(gòu)建決策、監(jiān)督、執(zhí)行的運(yùn)行機(jī)制，形成權(quán)責(zé)分明、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。（三）明確董事會(huì)的職責(zé)。董事會(huì)對市國資委負(fù)責(zé)，主要行使制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、利潤分配、彌補(bǔ)虧損、增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券等方案以及公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式的方案；根據(jù)有關(guān)規(guī)定，聘任或者解聘經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)對聘任人員進(jìn)行考核和決定其報(bào)酬；決定公司經(jīng)營計(jì)劃、投資方案以及公司對外擔(dān)保；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立或者撤銷等職權(quán)，以及市國資委授予的其他職權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，也可以設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)等董事會(huì)認(rèn)為需要的其他專門委員會(huì)。戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是研究公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、投融資、重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、企業(yè)改革等重大事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交建議草案。提名委員會(huì)的主要職責(zé)是研究經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選選拔標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；對副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人選進(jìn)行考察，并向董事會(huì)提出考察意見。薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是擬訂除董事長以外的本公司人員擔(dān)任的副董事長、董事（以下簡稱內(nèi)部董事）和經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的薪酬方案；協(xié)助有關(guān)部門，對經(jīng)理進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)對副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。（四）明確監(jiān)事會(huì)的職責(zé)。監(jiān)事會(huì)行使檢查公司財(cái)務(wù)；對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者有關(guān)規(guī)定的董事、高級管理人員提出罷免建議；糾正企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員損害公司利益的 行 為；向 市 國 資 委 提 出 報(bào) 告 等 職 權(quán)，以 及 法律、法規(guī)和市國資委授予的其他職權(quán)。（五）明確經(jīng)理的職責(zé)。經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使主持生產(chǎn)經(jīng)營管理，組織實(shí)施董事會(huì)決議、年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度及具體規(guī)章；提請聘任或者解聘副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職權(quán)，以及董事會(huì)授予的其他職權(quán)。二、按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理體制（一）規(guī)范董事會(huì)的組成。董事會(huì)成員原則上為 3 至 13 人，設(shè)董事長 1 人，可視需要設(shè)副董事長 1 人。董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有內(nèi)部董事和非本公司人員的外部人員擔(dān)任的董事（以下簡稱外部董事）。內(nèi)部董事中應(yīng)當(dāng)有職工代表董事 1 人，外部董事應(yīng)當(dāng)逐步達(dá)到董事會(huì)成員的半數(shù)以上。董事每屆任期 3 年，任期屆滿應(yīng)當(dāng)換屆，續(xù)聘可以連任。董事會(huì)成員實(shí)行委任、聘任制。本公司人員擔(dān)任的董事長、副董事長、董事，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，經(jīng)研究決定后由市國資委委派，其中職工代表董事，經(jīng)公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生后報(bào)市國資委備案。外部董事分為專職外部董事和兼職外部董事。專職外部董事按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，經(jīng)有關(guān)部門決定后由市國資委聘任、委派。兼職外部董事由市國資委從社會(huì)上和國有企業(yè)有關(guān)人員中選聘或者面向社會(huì)公開招聘后委派。董事長、經(jīng)理原則上分設(shè)。董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理，副經(jīng)理一般不安排進(jìn)入董事會(huì)。（二）實(shí)行監(jiān)事會(huì)制度。監(jiān)事會(huì)成員不得少于 5 人，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席 1 人，監(jiān)事若干人，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事每屆任期 3 年。監(jiān)事會(huì)主席和監(jiān)事可在 1 至 3 家公司擔(dān)任相應(yīng)的職務(wù)，但不得在同一公司連任，職工代表監(jiān)事連選可以連任。監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事按照干部管理權(quán)限任免，由市國資委委派并負(fù)責(zé)日常管理工作，其中職工代表監(jiān)事經(jīng)公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生后報(bào)市國資委備案。（三）明確經(jīng)理和其他經(jīng)營管理人員的管理。公司設(shè)經(jīng)理 1 人，可以設(shè)副經(jīng)理 1 至 4 人，連聘可以連任。公司可根據(jù)需要，設(shè)總工程師、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師。經(jīng)理實(shí)行聘任制。經(jīng)理可以由董事長商董事會(huì)和公司黨委共同研究提名，將提名理由和經(jīng)過形成書面建議，連同公司黨委的考察材料，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限報(bào)有關(guān)部門，經(jīng)考察并研究同意后，由董事會(huì)聘任；也可以按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，由有關(guān)部門直接提名，經(jīng)考察并研究同意后，由董事會(huì)聘任。副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人選，由經(jīng)理商董事會(huì)和公司黨委提名，經(jīng)公司黨委考察后，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，征求有關(guān)部門意見后，由董事會(huì)聘任。也可按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，由有關(guān)部門直接提名，經(jīng)考察并研究同意后，由董事會(huì)聘任。積極推行公開招聘和競爭上崗。按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，經(jīng)有關(guān)部門同意，可以面向社會(huì)公開招聘經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，也可以在公司內(nèi)部通過職工民主推薦，采用競爭上崗方式產(chǎn)生。三、實(shí)行“雙向進(jìn)入、交叉任職”，進(jìn)一步理順公司領(lǐng)導(dǎo)體制（一）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》和《中國共產(chǎn)黨章程》的規(guī)定，設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展 黨 的 活 動(dòng)，并 為 黨 組 織 的 活 動(dòng) 提 供 必 要 條件。公司黨委一般由 5 至 7 人組成，每屆任期 3 年，任期屆滿應(yīng)當(dāng)進(jìn)行換屆。公司黨委負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過法定程序進(jìn)入董事會(huì)。黨委書記和董事長由一人擔(dān)任的，根據(jù)公司實(shí)際情況，可配備一名黨委副書記以主要精力抓黨的工作。黨委書記與董事長分設(shè)的，黨委書記可以兼任副董事長。董事會(huì)成員、經(jīng)理、副經(jīng)理中的黨員，可以按照《中國共產(chǎn)黨章程》和有關(guān)規(guī)定進(jìn)入公司黨委會(huì)。（二）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國工會(huì)法》的規(guī)定，設(shè)立工會(huì)委員會(huì)。工會(huì)主席由公司黨委提出人選，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，征求有關(guān)部門意見后，按照《中華人民共和國工會(huì)法》、《中國工會(huì)章程》的規(guī)定選舉產(chǎn)生。工會(huì)負(fù)責(zé)人可以經(jīng)職工民主選舉，以職工代表的身份進(jìn)入董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)。工會(huì)主席應(yīng)當(dāng)進(jìn)入黨委會(huì)。工會(huì)主席由黨委副書記兼任時(shí)，可配備專職副主席。四、完善考核制度，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理（一）建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核和任期考核制度。年度考核每年進(jìn)行一次，任期考核在任期結(jié)束之前進(jìn)行。年度考核和任期考核以審計(jì)為基礎(chǔ)、經(jīng)營業(yè)績?yōu)橹攸c(diǎn)、分類分層組織實(shí)施?？己私Y(jié)果作為任免、聘用（續(xù)聘）、解聘、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。董事會(huì)成員（不含職工代表董事）、監(jiān)事會(huì)成員（不含職工代表監(jiān)事）、經(jīng)理、黨組織負(fù)責(zé)人的考核，按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限，由有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。職工代表董事、職工代表監(jiān)事的考核，由公司黨委會(huì)同工會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的考核，由董事會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施?？己说木唧w辦法另行制定。（二）加強(qiáng)薪酬管理。董事長的薪酬由市國資委根據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核等次的結(jié)果確定。內(nèi)部董事（含職工代表董事）、職工代表監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的薪酬由公司董事會(huì)根據(jù)薪酬管理規(guī)定確定；專職外部董事、監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事的薪酬按照有關(guān)規(guī)定辦理；兼職外部董事的崗位津貼由市國資委確定。（三）建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度。董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員對公司的重大投融資、重大產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、重大資產(chǎn)處置、資產(chǎn)重組、對外擔(dān)保（抵押）等對出資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，必須及時(shí)向市國資委報(bào)告。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的個(gè)人重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限向有關(guān)部門報(bào)告。（四）嚴(yán)格控制兼職。董事會(huì)成員、經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師不得兼任監(jiān)事，不得在非公有制經(jīng)濟(jì)組織兼職。確因工作需要，在本公司控股、參股企業(yè)或者由幾家市屬國有獨(dú)資公司共同出資組建的公司中兼職的，要經(jīng)公司黨委研究同意，同時(shí)按企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理權(quán)限報(bào)有關(guān)部門備案。兼職人員不得兼薪。（五）實(shí)行免職、解聘制度。董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，如有《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和公司章程規(guī)定的任職禁止條件的，或者在任職期間，因違反國家法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，造成國有資產(chǎn)重大損失的，或者利用公司資源謀取私利的，或者經(jīng)考核不合格的，或者經(jīng)營業(yè)績考核等次為末位的，以及有違反法律、法規(guī)、公司章程或者聘用合同規(guī)定的其他情形的，予以免職或者解聘。（六）實(shí)行辭職制度。董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，在任期內(nèi)因個(gè)人或者其他原因，自愿辭職或者引咎辭職的，需提前 3 個(gè)月寫出書面申請，按規(guī)定程序?qū)徟?。未?jīng)審批和辦理辭職手續(xù)不得離職。擅離職守的，按照黨紀(jì)、政紀(jì)和有關(guān)規(guī)定予以處分；造成嚴(yán)重后果的，依法追究其責(zé)任。武漢市人民政府辦公廳文件武政辦〔2007〕27 號市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于做好市人民政府2007 年規(guī)章制訂工作的意見和市人民政府2007 年規(guī)章制訂計(jì)劃的通知各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：　　經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于做好市人民政府 2007 年規(guī)