【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 種金融機(jī)構(gòu) 各種投資者 股票、債券 各種基金 商業(yè)銀行 出口信貸 （收費(fèi) ） （移交） 特 許 權(quán) 協(xié) 議 經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)公司（運(yùn)營(yíng)） BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架 90 ? BOT的 基本形式 ： – BOT (BuildOperateTransfer，建造 經(jīng)營(yíng) 移交 ) – BOOT (BuildOwnOperateTransfer，建造 擁有 經(jīng)營(yíng) 移交 )：既有經(jīng)營(yíng)權(quán)又有所有權(quán)，項(xiàng)目的產(chǎn)品 /服務(wù) 價(jià)格較低 ，特許期比 BOT長(zhǎng) – BOO (BuildOwnOperate，建造 擁有 經(jīng)營(yíng) )：不移交，項(xiàng)目產(chǎn)品 /服務(wù) 價(jià)格更低 、特許期更長(zhǎng) 91 ? BOT項(xiàng)目是一種 (長(zhǎng)期 )特許權(quán)項(xiàng)目 ： – 最適用于 資源開(kāi)發(fā) 和 基礎(chǔ)設(shè)施 (所有權(quán)歸國(guó)家 ) – 政府將建設(shè)和經(jīng)營(yíng) 特許權(quán) 交給外國(guó) /私營(yíng)發(fā)展商 – 但政府擁有 終極所有權(quán) – 特許期一般為 10至 30年 ，期滿后無(wú)償移交政府 ? BOT項(xiàng)目具有 狹義項(xiàng)目融資 的典型特征： – 利用 項(xiàng)目的期望收益 和資產(chǎn)進(jìn)行融資，債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的其它資產(chǎn) 沒(méi)有追索權(quán)或僅有有限的追索權(quán) – 建成項(xiàng)目投入使用所產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量 成為償還貸款和提供投資回報(bào)的 唯一來(lái)源 BOT項(xiàng)目的本質(zhì)特征 92 – 融資不是依賴于 發(fā)起人資信 或涉及的 有形資產(chǎn) ，放貸者主要考慮 項(xiàng)目本身 是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息 – 融資負(fù)債比一般較高 ，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜；多為中長(zhǎng)期融資，資金需求量大，風(fēng)險(xiǎn)也大，融資成本相應(yīng)較高；放款人參與 全程監(jiān)控 ；所融資金 ?？顚Ｓ? – 項(xiàng)目發(fā)起人以股東身份組建 項(xiàng)目公司 ，該項(xiàng)目公司為獨(dú)立法人，是項(xiàng)目貸款的 直接債務(wù)人 – 項(xiàng)目 發(fā)起人 對(duì)項(xiàng)目借款人 (即項(xiàng)目公司 )提供 某種擔(dān)保 ，但一般 不涵蓋 項(xiàng)目的 所有風(fēng)險(xiǎn) – 合同文件 (如擔(dān)保 /保險(xiǎn) )相當(dāng)多，以 合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) – 保險(xiǎn) 也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風(fēng)險(xiǎn) 93 BOT的優(yōu)點(diǎn) ? 減少政府直接投資的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)； ? 當(dāng)由外國(guó)承包商承擔(dān)時(shí)，有利于提高技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)； ? 使急需建設(shè)而無(wú)力投資的政府滿足社會(huì)和公眾需要； 94 BOT的缺點(diǎn) ? 規(guī)模大、周期長(zhǎng)、投資額高、風(fēng)險(xiǎn)大； ? 參與方多，合同關(guān)系復(fù)雜 ； ? 收益的不確定性因素大； ? 容易承擔(dān)政治和外匯風(fēng)險(xiǎn)； ? 使用價(jià)格較高，造成國(guó)民不滿 95 六、伙伴關(guān)系模式 （ Partnering， Partnership ） 美國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于伙伴關(guān)系給出的定義是：“ 伙伴關(guān)系是在兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。參與項(xiàng)目的各方共同組建一個(gè)工作團(tuán)隊(duì)（ Team），通過(guò)工作團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作來(lái)確保各方的共同目標(biāo)和利益得到實(shí)現(xiàn) .” 英國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)也對(duì)伙伴關(guān)系下了定義： “ 伙伴關(guān)系是在雙方或者更多的組織之間，通過(guò)所有參與方最大的努力，為了達(dá)到特定目標(biāo)的一種長(zhǎng)期的義務(wù)和承諾。 ” 96 體現(xiàn)伙伴關(guān)系模式的合同文本 ? “ 工 程 施 工 合 同 ” （ Engineering Construction Contract， ECC） 由英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì) （ ICE） 在 1995年 11月出版 ? “ 項(xiàng)目伙伴關(guān)系合同標(biāo)準(zhǔn)文本 ” （ The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering， 簡(jiǎn)稱 PPC2022） 由英國(guó)咨詢建筑師協(xié)會(huì) （ Association of Consulting Architects， 簡(jiǎn)稱 ACA） 2022年出版 。 世界上第一份以項(xiàng)目伙伴關(guān)系命名的標(biāo)準(zhǔn)合同文本 。 97 監(jiān)理工程師 業(yè) 主 項(xiàng)目經(jīng)理 承包商 分包商 分包商 承包商 分包商 分包商 合同關(guān)系 管理協(xié)調(diào)關(guān)系 供 應(yīng) 商 設(shè)計(jì)師 裁決人 裁決人 傳統(tǒng)模式的伙伴關(guān)系合同各方關(guān)系圖 98 ICE的 “ 工程施工合同 ” （ ECC） ? 合同核心條款規(guī)定：工作原則是合同參與方應(yīng)相互信任相互合作的工作； ? 風(fēng)險(xiǎn)由合同雙方合理分擔(dān) ， 并鼓勵(lì)雙方以共同預(yù)測(cè)的方式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率； ? “ 早期警告程序 ” 用以防范風(fēng)險(xiǎn) 。 任一方覺(jué)察到有影響工期 、成本和質(zhì)量的問(wèn)題時(shí) ， 均有權(quán)要求對(duì)方參加 “ 早期警告 ” 會(huì)議 ， 以共同努力 ， 提出建議 、 采取措施 ， 避免或減少損失 。 ? 引入了裁決人（ Adjudicator）制度，裁決人由雙方共同指定，對(duì)爭(zhēng)端提出調(diào)解性質(zhì)的裁決意見(jiàn)，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。 99 第四節(jié) 國(guó)際工程的招標(biāo)方式和合同類型 一、國(guó)際工程的招標(biāo)方式 ? 公開(kāi)招標(biāo) （ Unlimited Competitive Opening Bidding） ? 邀請(qǐng)招標(biāo) （ Limited Competitive Selected Bidding ） ? 議標(biāo)（ Negotiated Bidding） ? 兩階段招標(biāo)（ TwoStage Bidding） ? 雙信封招標(biāo)（ TwoEnvelope Bidding） 100 業(yè)主在國(guó)內(nèi)外主要報(bào)紙 、 刊物 、 有關(guān)網(wǎng)站上刊登招標(biāo)廣告 ， 凡對(duì)此招標(biāo)項(xiàng)目感興趣的承包商都有均等的機(jī)會(huì)購(gòu)買資格預(yù)審文件 ， 參加資格預(yù)審 ， 預(yù)審合格者均可購(gòu)買招標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo) 。 101 公開(kāi)招標(biāo)的主要特點(diǎn)是 : A 招標(biāo)方給予自愿投標(biāo)公司以平等參與的機(jī)會(huì)； B 能較合理地選定承包商 ， 在一定程度上防腐； C 不允許更動(dòng)標(biāo)書中的技術(shù)及財(cái)務(wù)條件 。投標(biāo)人 必須無(wú)條件地按標(biāo)書的規(guī)定報(bào)價(jià)。 102 國(guó)際公開(kāi)招標(biāo)適用于下列工程 : A 由世界銀行及其附屬組織國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)和國(guó)際金融公司提供優(yōu)惠貸款的工程項(xiàng)目； B 由聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)援助的項(xiàng)目； C 由國(guó)際財(cái)團(tuán)或多家金融機(jī)構(gòu)投資的工程項(xiàng)目 。 D 投資額大 ， 結(jié)構(gòu)工藝復(fù)雜的大中型項(xiàng)目 。 103 2. 邀請(qǐng)招標(biāo) 業(yè)主根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和資料 ， 或請(qǐng)咨詢公司提供承包商的情況 ， 根據(jù)企業(yè)的信譽(yù) 、 技術(shù)水平 、 過(guò)去承擔(dān)類似工程的質(zhì)量 、資金 、 技術(shù)力量 、 設(shè)備能力 、 經(jīng)營(yíng)能力等條件 ， 將邀請(qǐng)某些承包商 （ 不少于 3家 ） 來(lái)參加投標(biāo) 。 104 優(yōu)點(diǎn)： 經(jīng)過(guò)選擇的投標(biāo)商在技術(shù) 、 信譽(yù)上都比較可靠 ， 可以減少違約的風(fēng)險(xiǎn) ， 并可節(jié)省費(fèi)用 ， 簡(jiǎn)化手續(xù) ， 迅速成交 。 缺點(diǎn)： 招標(biāo)人所了解的情況和承包商的數(shù)量有限 ， 在邀請(qǐng)時(shí)難免遺漏某些在技術(shù)上和在報(bào)價(jià)上有競(jìng)爭(zhēng)能力的廠商 。 105 邀請(qǐng)招標(biāo)主要適用于以下情況 : A 工程量不大 ， 投標(biāo)商數(shù)目有限或其他不宜進(jìn)行國(guó)際公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目 。 B 某些大而復(fù)雜的專業(yè)性又很強(qiáng)的工程項(xiàng)目 ， 可能投標(biāo)者不多 ，但準(zhǔn)備招標(biāo)的成本很高 ， 為了節(jié)省時(shí)間費(fèi)用 ， 及時(shí)獲取較好的報(bào)價(jià) ， 招標(biāo)可以限制在幾家合格的承包商中進(jìn)行 ， 從而使每個(gè)承包商都有爭(zhēng)取合同的機(jī)會(huì) 。 C 由于工期緊迫或出于軍事保密要求或其他各方面原因不宜公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目 。 D 工程規(guī)模太大 ， 中小型公司不能勝任 ， 只好邀請(qǐng)若干家大公司投標(biāo)的項(xiàng)目 。 E 工程項(xiàng)目招標(biāo)通告發(fā)出后 ， 無(wú)人投標(biāo)或投標(biāo)商的數(shù)目不足法定人數(shù) (至少三家 )。 106 實(shí)質(zhì)上即為談判性采購(gòu) ， 是采購(gòu)人和被采購(gòu)人之間通過(guò)一對(duì)一談判而最終達(dá)到采購(gòu)目的的一種采購(gòu)方式 ， 不具有公開(kāi)性和競(jìng)爭(zhēng)性 。 107 ? 特點(diǎn)：議標(biāo)沒(méi)有資格預(yù)審 、 開(kāi)標(biāo)等過(guò)程 ，方式簡(jiǎn)單 ， 通過(guò)直接談判即可授標(biāo) 。 議標(biāo)對(duì)投標(biāo)人來(lái)說(shuō) ， 不用出具投標(biāo)保函 ， 也無(wú)須在一定期限內(nèi)對(duì)其報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)；議標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手少 ， 締約成交的可能性大 。 108 議標(biāo)一般用于下列工程項(xiàng)目： A屬于國(guó)防需要的工程或秘密工程； B 由于技術(shù)方面的特定需要只能委托給特定的承包商或制造商實(shí)施的合同； C業(yè)主提出合同外新增工程； D 項(xiàng)目已公開(kāi)招標(biāo) ， 但無(wú)中標(biāo)者或沒(méi)有理想的承包商 ， 通過(guò)議標(biāo) ， 另行委托承包商實(shí)施工程 。 109 對(duì)于一些技術(shù)設(shè)計(jì)方案或技術(shù)要求不確定或一些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格要求難以描述確定的招標(biāo)項(xiàng)目，可以將這類項(xiàng)目招標(biāo)分為兩階段進(jìn)行：第一階段招標(biāo)，從投標(biāo)方案中優(yōu)選技術(shù)設(shè)計(jì)方案，統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和要求；第二階段按照統(tǒng)一確定的設(shè)計(jì)方案或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ，組織項(xiàng)目最終招標(biāo)和投標(biāo)報(bào)價(jià)。 110 該辦法要求投標(biāo)人將投標(biāo)報(bào)價(jià)、工程量清單和合同 用款估算表單獨(dú)密封在報(bào)價(jià)信封中，其他商務(wù)和技術(shù) 文件密封在另一個(gè)信封中，在開(kāi)標(biāo)前同時(shí)遞交招標(biāo)人。 招標(biāo)人首先進(jìn)行商務(wù)技術(shù)標(biāo)書的開(kāi)標(biāo)和評(píng)審，按通過(guò) 和不通過(guò)進(jìn)行評(píng)比，然后進(jìn)行報(bào)價(jià)信封的開(kāi)標(biāo)和評(píng)審， 按照評(píng)標(biāo)辦法有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過(guò)商務(wù)技術(shù)標(biāo)書評(píng)審的 投標(biāo)人報(bào)價(jià)按百分制打分，以報(bào)價(jià)得分由高到低依次 推薦中標(biāo)候選人和后備中標(biāo)候選人。 亞洲銀行允許此方法，但世行不允許采用。 111 第三章 FIDC合同條件概述 第一節(jié) FIDIC合同條件 一 、 FIDIC組織 FIDIC是 “ 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) ” 法文（ Federation Internaionale Des Ingenieurs Conseils） 的縮寫 ， 其相應(yīng)的英文名稱為Internationals Federation of Consulting Engineers。 FIDIC是世界上最權(quán)威的工程師協(xié)會(huì)組織 ， 也是世界上工程師行業(yè)里唯一的民間組織 ， 代表了世界上大多數(shù)獨(dú)立的咨詢工程師 。 112 成立背景 1913年由比利時(shí) 、 荷蘭 、 法國(guó)三個(gè)歐洲國(guó)家獨(dú)立的咨詢工程師發(fā)起 ， 成立于比利時(shí)根特 。 當(dāng)時(shí)僅是一個(gè)歐洲大陸組織 ， 直到 1948年英國(guó)加入 ，1953年美國(guó) 、 加拿大 、 澳大利亞等國(guó)加入才逐漸成為國(guó)際性組織 。 現(xiàn)在總部設(shè)立于瑞士日內(nèi)瓦 。 目前有 65多個(gè)會(huì)員國(guó) ， 中國(guó)于 1996年參加 。 2022年 FIDIC年會(huì)在北京召開(kāi) ， 主題 “ 可持續(xù)工程咨詢業(yè) —— 全球領(lǐng)導(dǎo)作用 ” 。 113 FIDIC的作用 ? 向國(guó)際工程咨詢服務(wù)業(yè)提供有關(guān)資源； ? 根據(jù)成員需求提供交流信息 ， 發(fā)行出版物 ， 舉辦咨詢業(yè)界的會(huì)議 、 培訓(xùn)； ? 建立了豐富的調(diào)停人 、 仲裁人和專家資源庫(kù)； ? 幫助發(fā)展中國(guó)家的咨詢業(yè)的發(fā)展 。 114 二、 FIDIC合同體系 標(biāo)準(zhǔn)系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC的權(quán)威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上 ， 世界銀行 、 亞洲開(kāi)發(fā)銀行 、非洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目指定使用 FIDIC的合同范本 ， 并被國(guó)際工程界廣泛采納 。 115 ? ① 土木工程施工合同條件 (紅皮書 ) ? ② 土木工程施工分包合同條件（紫皮書） ? ③ 電氣與機(jī)械工程合同條件 （黃皮書） ? ④ 設(shè)計(jì) — 建造與交鑰匙合同條件（橘皮書） ? ⑤ 業(yè)主與咨詢工程師合同協(xié)議書（白皮書） 116 ① 施工合同條件（新紅皮書） ② 生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì) — 建造合同條件（新黃皮書） ③ EPC交鑰匙合同條件（銀皮書） ④ 簡(jiǎn)明合同條件（綠皮書） 前三本合同條件的結(jié)構(gòu)基本統(tǒng)一 FIDIC 1999年新版合同條件 117 新版 FIDIC合同條件的編制原則： ? 術(shù)語(yǔ)一致，結(jié)構(gòu)統(tǒng)一 ? 適用法律廣，措辭精確 ? 變革而不是改良 ? 淡化工程師的獨(dú)立地位 ? 實(shí)踐需要簡(jiǎn)明合同文本 118 施工合同條件的適用條件 : ?主要工作為施工 ?各類大型或復(fù)雜工程 ?業(yè)主負(fù)責(zé)大部分設(shè)計(jì)工作 ?由工程師來(lái)監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書 ?按工程量表中的單價(jià)來(lái)支付完成的工程量 ?風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均衡 新版 FIDIC各合同條件的適用條件與比較 119 工程設(shè)備和設(shè)計(jì) — 建造合同條件的適用條