【文章內(nèi)容簡介】 種金融機構 各種投資者 股票、債券 各種基金 商業(yè)銀行 出口信貸 （收費 ） （移交） 特 許 權 協(xié) 議 經(jīng)營開發(fā)公司（運營） BOT模式的典型結構框架 90 ? BOT的 基本形式 ： – BOT (BuildOperateTransfer，建造 經(jīng)營 移交 ) – BOOT (BuildOwnOperateTransfer，建造 擁有 經(jīng)營 移交 )：既有經(jīng)營權又有所有權，項目的產(chǎn)品 /服務 價格較低 ，特許期比 BOT長 – BOO (BuildOwnOperate，建造 擁有 經(jīng)營 )：不移交，項目產(chǎn)品 /服務 價格更低 、特許期更長 91 ? BOT項目是一種 (長期 )特許權項目 ： – 最適用于 資源開發(fā) 和 基礎設施 (所有權歸國家 ) – 政府將建設和經(jīng)營 特許權 交給外國 /私營發(fā)展商 – 但政府擁有 終極所有權 – 特許期一般為 10至 30年 ，期滿后無償移交政府 ? BOT項目具有 狹義項目融資 的典型特征： – 利用 項目的期望收益 和資產(chǎn)進行融資，債權人對項目發(fā)起人的其它資產(chǎn) 沒有追索權或僅有有限的追索權 – 建成項目投入使用所產(chǎn)生的 現(xiàn)金流量 成為償還貸款和提供投資回報的 唯一來源 BOT項目的本質(zhì)特征 92 – 融資不是依賴于 發(fā)起人資信 或涉及的 有形資產(chǎn) ，放貸者主要考慮 項目本身 是否可行及其現(xiàn)金流和收益是否可還本付息 – 融資負債比一般較高 ，結構較復雜；多為中長期融資，資金需求量大，風險也大，融資成本相應較高；放款人參與 全程監(jiān)控 ；所融資金 ?？顚Ｓ? – 項目發(fā)起人以股東身份組建 項目公司 ，該項目公司為獨立法人，是項目貸款的 直接債務人 – 項目 發(fā)起人 對項目借款人 (即項目公司 )提供 某種擔保 ，但一般 不涵蓋 項目的 所有風險 – 合同文件 (如擔保 /保險 )相當多，以 合理分擔風險 – 保險 也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風險 93 BOT的優(yōu)點 ? 減少政府直接投資的財務負擔； ? 當由外國承包商承擔時，有利于提高技術和管理經(jīng)驗； ? 使急需建設而無力投資的政府滿足社會和公眾需要； 94 BOT的缺點 ? 規(guī)模大、周期長、投資額高、風險大； ? 參與方多，合同關系復雜 ； ? 收益的不確定性因素大； ? 容易承擔政治和外匯風險； ? 使用價格較高，造成國民不滿 95 六、伙伴關系模式 （ Partnering， Partnership ） 美國建筑業(yè)協(xié)會對于伙伴關系給出的定義是：“ 伙伴關系是在兩個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。參與項目的各方共同組建一個工作團隊（ Team），通過工作團隊的運作來確保各方的共同目標和利益得到實現(xiàn) .” 英國國家經(jīng)濟發(fā)展委員會也對伙伴關系下了定義： “ 伙伴關系是在雙方或者更多的組織之間，通過所有參與方最大的努力，為了達到特定目標的一種長期的義務和承諾。 ” 96 體現(xiàn)伙伴關系模式的合同文本 ? “ 工 程 施 工 合 同 ” （ Engineering Construction Contract， ECC） 由英國土木工程師學會 （ ICE） 在 1995年 11月出版 ? “ 項目伙伴關系合同標準文本 ” （ The ACA Standard Form of Contract for Project Partnering， 簡稱 PPC2022） 由英國咨詢建筑師協(xié)會 （ Association of Consulting Architects， 簡稱 ACA） 2022年出版 。 世界上第一份以項目伙伴關系命名的標準合同文本 。 97 監(jiān)理工程師 業(yè) 主 項目經(jīng)理 承包商 分包商 分包商 承包商 分包商 分包商 合同關系 管理協(xié)調(diào)關系 供 應 商 設計師 裁決人 裁決人 傳統(tǒng)模式的伙伴關系合同各方關系圖 98 ICE的 “ 工程施工合同 ” （ ECC） ? 合同核心條款規(guī)定：工作原則是合同參與方應相互信任相互合作的工作； ? 風險由合同雙方合理分擔 ， 并鼓勵雙方以共同預測的方式來降低風險的發(fā)生率； ? “ 早期警告程序 ” 用以防范風險 。 任一方覺察到有影響工期 、成本和質(zhì)量的問題時 ， 均有權要求對方參加 “ 早期警告 ” 會議 ， 以共同努力 ， 提出建議 、 采取措施 ， 避免或減少損失 。 ? 引入了裁決人（ Adjudicator）制度，裁決人由雙方共同指定，對爭端提出調(diào)解性質(zhì)的裁決意見，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。 99 第四節(jié) 國際工程的招標方式和合同類型 一、國際工程的招標方式 ? 公開招標 （ Unlimited Competitive Opening Bidding） ? 邀請招標 （ Limited Competitive Selected Bidding ） ? 議標（ Negotiated Bidding） ? 兩階段招標（ TwoStage Bidding） ? 雙信封招標（ TwoEnvelope Bidding） 100 業(yè)主在國內(nèi)外主要報紙 、 刊物 、 有關網(wǎng)站上刊登招標廣告 ， 凡對此招標項目感興趣的承包商都有均等的機會購買資格預審文件 ， 參加資格預審 ， 預審合格者均可購買招標文件進行投標 。 101 公開招標的主要特點是 : A 招標方給予自愿投標公司以平等參與的機會； B 能較合理地選定承包商 ， 在一定程度上防腐； C 不允許更動標書中的技術及財務條件 。投標人 必須無條件地按標書的規(guī)定報價。 102 國際公開招標適用于下列工程 : A 由世界銀行及其附屬組織國際開發(fā)協(xié)會和國際金融公司提供優(yōu)惠貸款的工程項目； B 由聯(lián)合國經(jīng)濟援助的項目； C 由國際財團或多家金融機構投資的工程項目 。 D 投資額大 ， 結構工藝復雜的大中型項目 。 103 2. 邀請招標 業(yè)主根據(jù)自己的經(jīng)驗和資料 ， 或請咨詢公司提供承包商的情況 ， 根據(jù)企業(yè)的信譽 、 技術水平 、 過去承擔類似工程的質(zhì)量 、資金 、 技術力量 、 設備能力 、 經(jīng)營能力等條件 ， 將邀請某些承包商 （ 不少于 3家 ） 來參加投標 。 104 優(yōu)點： 經(jīng)過選擇的投標商在技術 、 信譽上都比較可靠 ， 可以減少違約的風險 ， 并可節(jié)省費用 ， 簡化手續(xù) ， 迅速成交 。 缺點： 招標人所了解的情況和承包商的數(shù)量有限 ， 在邀請時難免遺漏某些在技術上和在報價上有競爭能力的廠商 。 105 邀請招標主要適用于以下情況 : A 工程量不大 ， 投標商數(shù)目有限或其他不宜進行國際公開招標的項目 。 B 某些大而復雜的專業(yè)性又很強的工程項目 ， 可能投標者不多 ，但準備招標的成本很高 ， 為了節(jié)省時間費用 ， 及時獲取較好的報價 ， 招標可以限制在幾家合格的承包商中進行 ， 從而使每個承包商都有爭取合同的機會 。 C 由于工期緊迫或出于軍事保密要求或其他各方面原因不宜公開招標的項目 。 D 工程規(guī)模太大 ， 中小型公司不能勝任 ， 只好邀請若干家大公司投標的項目 。 E 工程項目招標通告發(fā)出后 ， 無人投標或投標商的數(shù)目不足法定人數(shù) (至少三家 )。 106 實質(zhì)上即為談判性采購 ， 是采購人和被采購人之間通過一對一談判而最終達到采購目的的一種采購方式 ， 不具有公開性和競爭性 。 107 ? 特點：議標沒有資格預審 、 開標等過程 ，方式簡單 ， 通過直接談判即可授標 。 議標對投標人來說 ， 不用出具投標保函 ， 也無須在一定期限內(nèi)對其報價負責；議標競爭對手少 ， 締約成交的可能性大 。 108 議標一般用于下列工程項目： A屬于國防需要的工程或秘密工程； B 由于技術方面的特定需要只能委托給特定的承包商或制造商實施的合同； C業(yè)主提出合同外新增工程； D 項目已公開招標 ， 但無中標者或沒有理想的承包商 ， 通過議標 ， 另行委托承包商實施工程 。 109 對于一些技術設計方案或技術要求不確定或一些技術標準、規(guī)格要求難以描述確定的招標項目，可以將這類項目招標分為兩階段進行：第一階段招標，從投標方案中優(yōu)選技術設計方案，統(tǒng)一技術標準、規(guī)格和要求；第二階段按照統(tǒng)一確定的設計方案或技術標準 ，組織項目最終招標和投標報價。 110 該辦法要求投標人將投標報價、工程量清單和合同 用款估算表單獨密封在報價信封中，其他商務和技術 文件密封在另一個信封中，在開標前同時遞交招標人。 招標人首先進行商務技術標書的開標和評審，按通過 和不通過進行評比，然后進行報價信封的開標和評審， 按照評標辦法有關規(guī)定，對通過商務技術標書評審的 投標人報價按百分制打分，以報價得分由高到低依次 推薦中標候選人和后備中標候選人。 亞洲銀行允許此方法，但世行不允許采用。 111 第三章 FIDC合同條件概述 第一節(jié) FIDIC合同條件 一 、 FIDIC組織 FIDIC是 “ 國際咨詢工程師聯(lián)合會 ” 法文（ Federation Internaionale Des Ingenieurs Conseils） 的縮寫 ， 其相應的英文名稱為Internationals Federation of Consulting Engineers。 FIDIC是世界上最權威的工程師協(xié)會組織 ， 也是世界上工程師行業(yè)里唯一的民間組織 ， 代表了世界上大多數(shù)獨立的咨詢工程師 。 112 成立背景 1913年由比利時 、 荷蘭 、 法國三個歐洲國家獨立的咨詢工程師發(fā)起 ， 成立于比利時根特 。 當時僅是一個歐洲大陸組織 ， 直到 1948年英國加入 ，1953年美國 、 加拿大 、 澳大利亞等國加入才逐漸成為國際性組織 。 現(xiàn)在總部設立于瑞士日內(nèi)瓦 。 目前有 65多個會員國 ， 中國于 1996年參加 。 2022年 FIDIC年會在北京召開 ， 主題 “ 可持續(xù)工程咨詢業(yè) —— 全球領導作用 ” 。 113 FIDIC的作用 ? 向國際工程咨詢服務業(yè)提供有關資源； ? 根據(jù)成員需求提供交流信息 ， 發(fā)行出版物 ， 舉辦咨詢業(yè)界的會議 、 培訓； ? 建立了豐富的調(diào)停人 、 仲裁人和專家資源庫； ? 幫助發(fā)展中國家的咨詢業(yè)的發(fā)展 。 114 二、 FIDIC合同體系 標準系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC的權威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上 ， 世界銀行 、 亞洲開發(fā)銀行 、非洲開發(fā)銀行等國際金融機構的貸款項目指定使用 FIDIC的合同范本 ， 并被國際工程界廣泛采納 。 115 ? ① 土木工程施工合同條件 (紅皮書 ) ? ② 土木工程施工分包合同條件（紫皮書） ? ③ 電氣與機械工程合同條件 （黃皮書） ? ④ 設計 — 建造與交鑰匙合同條件（橘皮書） ? ⑤ 業(yè)主與咨詢工程師合同協(xié)議書（白皮書） 116 ① 施工合同條件（新紅皮書） ② 生產(chǎn)設備與設計 — 建造合同條件（新黃皮書） ③ EPC交鑰匙合同條件（銀皮書） ④ 簡明合同條件（綠皮書） 前三本合同條件的結構基本統(tǒng)一 FIDIC 1999年新版合同條件 117 新版 FIDIC合同條件的編制原則： ? 術語一致，結構統(tǒng)一 ? 適用法律廣，措辭精確 ? 變革而不是改良 ? 淡化工程師的獨立地位 ? 實踐需要簡明合同文本 118 施工合同條件的適用條件 : ?主要工作為施工 ?各類大型或復雜工程 ?業(yè)主負責大部分設計工作 ?由工程師來監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書 ?按工程量表中的單價來支付完成的工程量 ?風險分擔均衡 新版 FIDIC各合同條件的適用條件與比較 119 工程設備和設計 — 建造合同條件的適用條