【文章內(nèi)容簡介】 國際法和組織的新發(fā)展》（1995） Stephen A. Silard, The Global Environment Facility: A New Development in International Law and Organization, 28Geo. ’l L. amp。 (1995).為介紹GEF的試運行和重組初期的情況提供了第一手資料。這兩篇文章的視角正好互為補充。阿蘭是全球環(huán)境基金氣候變化和臭氧組行動小組的組長，因此他所作的《全球環(huán)境基金與尋求培育可持續(xù)發(fā)展的資金戰(zhàn)略》（2000） Alan , The Global Environment Facility and the Search for Financial Strategies to Forster Sustainable Development,(2000).有助于考察《公約》與GEF前十年的合作情況。索菲從1994年到2006年是世行作為GEF受托人的法律顧問，因此他所作的《為拯救世界創(chuàng)造集體融資活動的行動指南：全球環(huán)境基金的經(jīng)驗》（2009） Sophie Smyth, A Practical Guide to Creating a Collective Financing Effort to Save the World: The Global Environment Facility Experience, ’l (2009).全面提供了GEF重組后的主要制度變化，尤其側(cè)重與前四次增資會議相關(guān)的法律問題。正如這四位作者名字的涵義 Jason、Stephen和Sophie都源自古希臘語。Jason原為醫(yī)治者，特指希臘神話中奪取金羊毛的阿爾戈英雄們的首領(lǐng)；Stephen指王冠；Sophie 指智慧。Alan源自凱爾特語，為和平、英俊、愉快之意。，這些文章一同反映了在艱難氣候變化問題面前，GEF是世界政要為了和平而付出的智慧結(jié)晶。但是這些文章或多或少體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家訴求，例如提及全球環(huán)境治理（Global Environment Governing）比提到國際社會合作（International Society Cooperation）的次數(shù)要多得多。二從以上文獻情況來看，對于GEF而言有兩個問題需要解決。一是必須從歷史的角度理順GEF各項制度的發(fā)展變化。二是需要從邏輯的角度對GEF的各項制度的成因進行分析。因此，本文擬以史論結(jié)合的方式回顧GEF的變遷，但是史、論的側(cè)重在各章有所不同。第一章著重探討資金機制的成因，所以以論為主。第一節(jié)分析資金機制的語源、概念，并明確本文的研究范圍。第二節(jié)名為特征，即為該制度與相關(guān)制度的聯(lián)系和區(qū)別。正是由于官方發(fā)展援助捉襟見肘、跨境污染索賠困難，而且共同但有區(qū)別責(zé)任原則得到國際社會認(rèn)可，國際環(huán)境領(lǐng)域才亟待資金機制的援手。當(dāng)然，資金機制落實在具體項目中，有助于能力建設(shè)、信息交流，但主要還是技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨著資金機制談判陷入困境，京都三機制的作用日益顯著。第二章主要回顧試運行階段的GEF，以史為主。第一節(jié)回顧世行在全球環(huán)境保護中的作用，回答為什么資金機制由該行牽頭的問題。GEF融資可以說是IDA第九輪融資的翻版。第二節(jié)進而探討GEF的制度選擇?；卮鹪诒姸嗵嶙h中，為什么選擇世行主導(dǎo)的基金模式，以及該基金的命名問題。第三節(jié)介紹試運行的GEF的治理模式特點及其與《公約》的關(guān)系。第三章探討重組時以及重組以后的全球環(huán)境基金，仍以論述為主。正是《公約》的要求迫使1994年GEF重組。重組后的GEF以理事會為主導(dǎo)，在至今為止43屆理事會浩如煙海的決議中，GEF的各項制度不斷變化、發(fā)展。文中注重時間發(fā)展順序，但更注重各項制度內(nèi)部的邏輯發(fā)展順序。為了便于讀者參考，第一節(jié)為了突出試運行和重組后的GEF在治理體制上的區(qū)別，所以按重組完成之時，即1994年3月為斷面。第二節(jié)則分類考察各項制度的主要變化。這些內(nèi)容都圍繞南北集團的交鋒和妥協(xié)展開。例如，理事會職權(quán)、秘書處權(quán)限以及執(zhí)行機構(gòu)的增長，都削弱了以美國為首的世行對資金機制的控制力。運作程序的明確和簡化、新基金的誕生都有助于降低發(fā)展中國家獲得資助的成本。項目監(jiān)督獨立、資金分配框架也反映了發(fā)達(dá)國家的訴求 《全球環(huán)境基金與中國可持續(xù)發(fā)展》稱2002年修改通則，GEF經(jīng)歷了第二次改組。然而根據(jù)GEF/，大會只是將土地退化和持久性有機污染物納入重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對于GEF的治理機制沒有太大影響，所以本文中沒有單列。[M].北京:中國財政經(jīng)濟出版社,2007:4.。最后，初步的結(jié)論和展望在文末給出。三本文是作者對全球環(huán)境基金作為《公約》資金機制的一些初步研究,作者盡力搜集有關(guān)資料，并結(jié)合自己的體會，以南北斗爭為線索，介紹和評論GEF的主要制度設(shè)計的背景、產(chǎn)生和發(fā)展。限于篇幅，一些重要相關(guān)領(lǐng)域本文尚未展開，包括協(xié)同融資問題、其他公約與GEF的關(guān)系問題、資金機制與京都三機制的聯(lián)動效應(yīng)等等。作者在撰寫本文時收集了一些中國GEF項目的具體資料；也注意到中國的法規(guī)（主要是財政部各環(huán)保專項資金）與GEF淵源深厚，如果還有時間，這些領(lǐng)域還值得深入研究。為了便于讀者檢索相關(guān)資料，給出文后兩個附錄。附錄一按照時間順序簡要回顧歷次理事會會議概況，作為正文中按邏輯順序闡述的補充。附錄二給出文中涉及的英漢翻譯，以減小可能因翻譯錯誤而造成的不利影響。本文參考資料中英文材料轉(zhuǎn)寫成我國格式的標(biāo)準(zhǔn)為《復(fù)旦大學(xué)研究生院文后參考文獻要求》和《國家文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 77412005），但是檢索尾注可以更便利地查找原文。第一章 國際氣候變化法的資金機制概述第一節(jié) 國際氣候變化法的資金機制的概念和范圍一、 資金機制的語源資金機制，英文原為financial mechanism。Financial作形容詞，為“財政的、金融的”之意。其名詞finance即“財政、金融、財政學(xué)”之意。但財政學(xué)涉及的是政府的收支活動，其關(guān)鍵問題是實際資源的利用問題 [美]哈維S羅森著,[M].:中國人民大學(xué)出版社,2003:4.，這一義項在國家形成之前的人類社會是沒有的。Finance原為動詞，其詞源為古法語finer，意為“通過支付終結(jié)、解決”（to end, settle by payment），后轉(zhuǎn)為名詞，意為“債務(wù)的終結(jié)、解決”（ending, settlement of a debt），由此引申出“（對事業(yè)的）資金支援”的義項 （縮印本）[M].:上海譯文出版社,1993:，需要注意。參見該書體例說明第24項。Mechanism由詞根mechan和后綴ism組成。詞根Mechan源自古希臘語阿提卡方言陰性名詞第一人稱主格μηχα?ν?（對應(yīng)陽性名詞是μ?χο?，多利斯方言是μα?χα?ν?） 見piled by Henry George Liddell and Robert Scott, revised and augmented throughout by Sir Henry Stuart Jones, A GreekEnglish Lexicon Dictionary, Clarendon Press, Oxford, 1131 (1996).。該詞原指“機械裝置（contrivance）”，特指“起重機” 。此義項引申為“戰(zhàn)爭引擎（engine of war）” 、“使神出現(xiàn)在空中的舞臺道具（theatrical machine by which gods were made to appear in the air）” 和“由機器灌溉的地區(qū)（area of land irrigated by a machine）” (vi A. D.)。除了以上具相意義外，該詞衍生出抽象的“做事的人為方法”的義項（any artificial means or contrivance for doing a thing） 。英語中保留了“機械裝置”和抽象義，并再引申到其他學(xué)科 例如，哲學(xué)指“機械論”、行政學(xué)指“機構(gòu)”、繪畫和音樂指“技法”、物理學(xué)指“產(chǎn)生自然現(xiàn)象的物理過程”、化學(xué)指“歷程”、生物學(xué)指“機理”、心理學(xué)指“心理機制”。筆者認(rèn)為mechanism在各個學(xué)科中作用相似，但是內(nèi)涵不同。中文稱呼不同帶有翻譯上的問題，似可以統(tǒng)一翻譯為以“機制”。（縮印本）[M].:上海譯文出版社,1993:11091110.。后綴ism源自拉丁語詞尾ismus，表示狀態(tài)、動作，引申為學(xué)說、主義。因為英語名詞不變格，所以轉(zhuǎn)寫后刪除詞尾us。所以從詞源上看，資金機制是指將資金支付作為支持某項事業(yè)的方法。二、 國際氣候變化法的資金機制的概念經(jīng)濟學(xué)中對資金機制的定義是“提供融資的方法或來源，例如銀行貸款、債券、股票、儲備金、存款和銷售收入” 某網(wǎng)站中的商業(yè)詞典給financial mechanism下的定義是“method or source through which funding is made available, such as bank loans, bond or share issue, reserves or savings, sales revenue.” 見 (2012年3月29日訪問).。該定義較為寬泛，而國際氣候變化法的資金機制限定于國際社會應(yīng)對氣候變化而形成的國際法淵源中的資金機制。最典型的淵源包括《公約》、《議定書》等，筆者稱之為國際氣候變化法。谷德近認(rèn)為，多邊環(huán)境協(xié)定 國際環(huán)境條約體系是由框架條約、議定書和其附件組成的，三者統(tǒng)稱為多邊環(huán)境協(xié)定。的資金機制是指多邊環(huán)境協(xié)定發(fā)達(dá)締約方向非發(fā)達(dá)締約方提供履約所需資金的組織和運作規(guī)則 [M].北京:法律出版社,2008:1.。此定義值得商榷。雖然，1992年《公約》 FCCC/INFORMAL/84第11條第1款規(guī)定“確立一個在贈與或轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)上提供資金、包括用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的資金的機制”，并規(guī)定“該機制的經(jīng)營應(yīng)委托一個或多個現(xiàn)有的國際實體負(fù)責(zé)”，而且第21條第3款明確“在臨時基礎(chǔ)上，聯(lián)合國開發(fā)計劃署、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和國際復(fù)興開發(fā)銀行的‘全球環(huán)境基金’應(yīng)成為受托經(jīng)營第11條所述資金機制的國際實體”，但是，《公約》并沒有規(guī)定資金的提供方只能是發(fā)達(dá)國家締約方。實際上，中國參與了歷次全球環(huán)境基金增資，所以出資國和受益國的特定性雖然是多邊環(huán)境協(xié)定資金機制的特點，但有例外，不是定義的題中之義。具體到氣候變化的資金機制，中國臺灣政治大學(xué)法學(xué)院施文真先生認(rèn)為“是指為了氣候變化減緩和適應(yīng)的目標(biāo)，預(yù)先確定標(biāo)準(zhǔn)和程序，并籌集和分配融資的組織” “[F]inancial mechanisms for climate change will be defined s predetermined standards and procedures set by an institution through which funding is mobilized and disbursed for the purpose of climate change mitigation and adaptation.” 見 WenChen Shih, Financial Mechanisms for Climate Change: Lessons from the Reform Experiences of the IMF, 6 NTAIULR 581, 582 (2009).此文中，作者使用“institution”而不是“organization”可能是為了回避GEF是否屬于國際組織的爭議。此定義中沒有提到主體，而從目的、程序和組織的角度入手，符合語源的考察，所以筆者認(rèn)為較可取。三、 本文研究的國際氣候變化法的資金機制的范圍那么為什么本文是從國際氣候變化法的資金機制為視角來研究全球環(huán)境基金的產(chǎn)生和發(fā)展？因為《公約》的資金機制并不限于全球環(huán)境基金。根據(jù)第11條第5款“發(fā)達(dá)國家締約方還可通過雙邊、區(qū)域性和其他多邊渠道提供并由發(fā)展中國家締約方獲取與履行本公約有關(guān)的資金?！崩鐓f(xié)同融資（Cofinancing）就是典型的基金外的資金，也是基金種子效應(yīng)的重要體現(xiàn)。而且，2001年《公約》締約方第七次大會決定設(shè)立適應(yīng)基金，該基金有獨立于GEF的適應(yīng)基金董事會 1/。另一方面，GEF也不僅僅負(fù)責(zé)《公約》下的全球環(huán)境信托基金、氣候變化特別基金和最不發(fā)達(dá)國家基金。首先，2002年GEF第2次締約方會議在《設(shè)立重組全球環(huán)境基金通則》（Instrument for the establishment of the Restructured Global Environment Facility，以下簡稱《通則》）增加了重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域，所以GEF同時負(fù)責(zé)1992年《公約》、1992年《生物多樣性公約》、2001年《斯德哥爾摩公約》和2010年《防治荒漠化公約》的資金機制 World Bank: The Global Environment Facility: Instrument Establishing, 33 ,1285 (1994).。其次，在GEF成立之初，并未為多邊環(huán)境協(xié)定服務(wù)。在試運行階段，發(fā)達(dá)國家單方通過GEF向發(fā)展中國家提供官方發(fā)展援助（Official Development Aid, ODA） .（一）性質(zhì)的資金支持?！豆s》資金機制下“新的額外資金”正是指ODA以外的資金。而且，依據(jù)GEF服務(wù)范圍，它應(yīng)當(dāng)為國際水環(huán)境保護提供支持，但是至今沒有此類公約利用GEF。由上可知，圍繞GEF或者《公約》的資金機制的問題難免千頭萬緒，因此本文只能將研究范圍縮小。鑒于GEF三分之一的資金屬于《公約》資金機制 從1991年到2005年3月，占GEF總資金的33%。[M].北京:中國財政經(jīng)濟出版社,2007:33.，而《公約》實際使用的大部分資金也來源于GEF，所以本文主要探討全球環(huán)境基金與國際氣候變化法的資金機制交集部分的法律問題，或者說，是從國際氣候變化法的資金機制的角度進行考察的。第二節(jié) 國際氣候變化法的資金機制的特征一、 國際氣候變化法的資金機制與相關(guān)制度的比較（一） 制度比較氣候變化的資金機制與現(xiàn)有國際法律制度相比有何異同？以下問題不但是重要的理論問題，也是國際環(huán)境談判的熱