結(jié)算細(xì)則培訓(xùn)ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-14 10:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 27 ?日常結(jié)算（ 9） ? 交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)按交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 ? 結(jié)算會(huì)員向交易會(huì)員和投資者收取的交易保證金不得低于交易所向結(jié)算會(huì)員收取的交易保證金 ? 交易會(huì)員向投資者收取的交易保證金不得低于結(jié)算會(huì)員向交易會(huì)員收取的交易保證金 ? 交易所按買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?日常結(jié)算（ 10） ? 交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 ? 每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金 ? 當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià) 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 29 ?日常結(jié)算（ 11） ? 當(dāng)日盈虧 =∑[ （賣出成交價(jià) 當(dāng)日結(jié)算價(jià)） 合約乘數(shù) 賣出量 ]+∑[ （當(dāng)日結(jié)算價(jià) 買入成交價(jià)） 合約乘數(shù) 買入量 ]+（上一交易日結(jié)算價(jià) 當(dāng)日結(jié)算價(jià)） 合約乘數(shù) （上一交易日賣出持倉量 上一交易日買入持倉量） 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 30 ?日常結(jié)算（ 12） ? 當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 =上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額 +上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金 +當(dāng)日盈虧 +入金－出金－手續(xù)費(fèi)等 ? 結(jié)算完畢后，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于最低余額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，兩者差額為追加保證金金額 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 31 ?日常結(jié)算（ 13） ? 交易所發(fā)出追加保證金通知后，可通過期貨保證金存管銀行從結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶中扣劃。 ? 若未能全額扣款成功，結(jié)算會(huì)員必須在下一交易日開市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。 ? 未能補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該賬戶不得開新倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將按交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法進(jìn)行處理。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 ?日常結(jié)算（ 14） ? 交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，在交易過程中向風(fēng)險(xiǎn)較大的結(jié)算會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 33 ?日常結(jié)算（ 15） 入金： ? 票據(jù)支付。結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶開出的支票、本票和貸記憑證入金 ? 銀行扣劃。結(jié)算會(huì)員在每個(gè)交易日交易結(jié)束之前提出書面或電子劃款申請(qǐng) 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 34 入 金 第 二 聯(lián) 會(huì)員留存 第 一 聯(lián) 交易所留存 中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員入金申請(qǐng)單 NO.******** 年 月 日 時(shí) 分 結(jié) 算 會(huì) 員 填寫 結(jié)算會(huì)員號(hào) 結(jié)算會(huì)員名稱 資金賬號(hào) 票據(jù)號(hào) 票據(jù)種類 貸記憑證 協(xié)議 銀行劃賬 結(jié)算交割員 保證金存管銀行 主結(jié)算銀行 是 否 解入金額 交易所填寫 接單員 上日資金 接單時(shí)間 可用資金 一次錄入員 時(shí)間 二次錄入員 時(shí)間 備注 ?日常結(jié)算（ 16） 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 35 ?日常結(jié)算（ 17） 出金： ? 結(jié)算會(huì)員可在每交易日交易結(jié)束之前提出書面或電子劃款申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核后通知期貨保證金存管銀行于當(dāng)日收市后在結(jié)算會(huì)員的專用資金賬戶和交易所專用結(jié)算賬戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn) ?
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