xx基金管理公司監(jiān)察稽核項目表(編輯修改稿)
2025-02-11 18:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 或者重大遺漏； 預測該基金的證券投資業(yè)績； 違規(guī)承諾收益或者承擔損失； 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基 季度監(jiān)察稽核項目表 監(jiān)察稽核項目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責任人 /部門 檢查備注 改進措施及 跟蹤報告 是 否 — 12 — 金； 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的詞語。 登載單位或者個人的推薦性文字。 若有，請在備注中簡要說明。 基金宣傳推介材料是否含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。 基金宣傳推介材料提及 第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，是否列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期？ 基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，公司是否向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額？ 發(fā)布的宣傳推介材料登載公司管理的其他基金的過往業(yè)績是否遵守下列規(guī)定： 不得登載基金合同生效不足六個月的基金過往業(yè)績； 基金合同生效六個月以上但不滿一年的，登載從合同生效之 季度監(jiān)察稽核項目表 監(jiān)察稽核項目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責任人 /部門 檢查備注 改進措施及 跟蹤報告 是 否 — 13 — 日起計算的業(yè)績； 基金合同生效一年以上但不滿十年的，登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日 在下半年的，加上當年上半年度的業(yè)績； 基金合同生效十年以上的，登載最近十個完整會計年度的業(yè)績。 按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)； 引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)； 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)基金托管人復核； 是否特別聲明“基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不 構(gòu) 成新 基 金業(yè) 績表現(xiàn) 的 保證”。 是否發(fā)現(xiàn)有未取得基金從業(yè)資格的公司人員從事本公司的基金宣傳 推介活動？若存在未取得資格的人員，請在備注中說明情況。 公司是否委托未取得基金代銷業(yè)務資格的銷售機構(gòu)銷售基金？若存在上述情況，請在備注中列示機構(gòu)名稱。 季度監(jiān)察稽核項目表 監(jiān)察稽核項目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責任人 /部門 檢查備注 改進措施及 跟蹤報告 是 否 — 14 — 基金銷售過程中是否出現(xiàn)以低于基金面值的價格或以變相降低銷售價格的方式銷售基金的行為？（如抽獎，回扣，送實物，送保險，送現(xiàn)金，送基金份額或其他產(chǎn)品等）若存在上述情況，請在備注中簡要寫明。 公司在基金銷售過程中是否承諾利 用基金資產(chǎn)進行利益輸送？（如向證券公司承諾在其交易席位上進行超過合理水平的交易量） 公司是否按照基金合同的約定費率和招募說明書的規(guī)定費率，公平一致地向投資人收取銷售費用？ 公司是否發(fā)生挪用基金份額持有人的認購、申購和贖回資金的行為？ 公司是否按照代銷協(xié)議的約定向代銷機構(gòu)支付報酬并如實記帳？若發(fā)生以上情況，請在備注中寫明。 交易清單的錄入是否經(jīng)過雙人復核？發(fā)現(xiàn)差錯是否及時報告并得到妥善解決？ 客戶資料和銷售數(shù)據(jù)是否進行完整異地備份？ 認購費率、申購費率、贖回費率是否超過基金份額認購、申購、贖回金額的百分之五？ 季度監(jiān)察稽核項目表 監(jiān)察稽核項目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責任人 /部門 檢查備注 改進措施及 跟蹤報告 是 否 — 15 — 贖回費在扣除手續(xù)費后，余額高于贖回費總額的百分之二十五的是否歸入基金財產(chǎn)？ 推出基金轉(zhuǎn)換業(yè)務、定期定額業(yè)務等銷售業(yè)務的基金管理公司，是否根據(jù)基金合同或相關公告規(guī)定的費率標準收取基金轉(zhuǎn)換費或申購費？ 公司推出的費率優(yōu)惠業(yè)務是否向中國證監(jiān)會備案并及時公告？ 公司是否執(zhí)行已建立的客戶服務標準，按招募說明書承諾的服務種類、服務內(nèi)容履行基金份額持有人服務義務？ 是否發(fā)現(xiàn)客戶服務人員在回答客戶問題時，提供了任何可能被認為是個股投資建議或其他不適意見？若有，請在備注中簡要說明。 投資者反映的問題及客戶投訴內(nèi)容是否按相關流程得到及時、妥善處理？ 公司是否按照有關規(guī)定監(jiān)督、定期檢查基金銷售業(yè)務的合規(guī)性及銷售人員行為的規(guī)范性？ 公司是否有效執(zhí) 行基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度？ 公司是否有效執(zhí)行基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度？ 季度監(jiān)察稽核項目表 監(jiān)察稽核項目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責任人 /部門 檢查備注
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