風(fēng)險管理工作模板ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-06 23:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 0 10 1 流程客戶重 要程度 5 70 60 50 30 20 4 60 50 40 20 10 3 50 40 30 20 10 2 30 20 20 10 10 1 20 10 10 10 10 附 3 管理和業(yè)務(wù)流程編碼規(guī)則 集團(tuán)公司一級業(yè)務(wù)流程編號 :用業(yè)務(wù)流程名稱中四個漢字的拼音的第一個字母表示 . 財務(wù)管理 cwgl 戰(zhàn)略規(guī)劃 zlgh 采購管理 cggl 質(zhì)量管理 zlgl 貿(mào)易管理 mygl 研發(fā)管理 yfgl 安全生產(chǎn) aqsc ? ? 集團(tuán)公司二、三級業(yè)務(wù)流程編號 :用業(yè)務(wù)流程名稱中四個漢字的拼音的第一個字母 +數(shù)字表示 . 例 1:二級業(yè)務(wù)流程編號 yfgl_01 科技項目與成果管理 例 2：三級業(yè)務(wù)流程編號 yfgl_01_01 科技創(chuàng)新項目立項管理 yfgl_01_02 知識產(chǎn)權(quán)管理（需建立） yfgl_01_03 產(chǎn)品開發(fā)管理 yfgl_01_04 地形圖、官網(wǎng)系統(tǒng)電子文檔維護(hù)管理 yfgl_01_05 車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告管理 ? ①三級業(yè)務(wù)流程中的“步驟”編號。 例：知識產(chǎn)權(quán)管理。第一步 yfgl_01_0201 第二步 yfgl_01_0202 ②步驟中的風(fēng)險點用拼音 f表示，內(nèi)控一般控制點用 ky表示，內(nèi)控關(guān)鍵控制點用 kg表示。 例： yfgl_01_0201fky 表示內(nèi)控一般風(fēng)險點 yfgl_01_0202fkg 表示內(nèi)控關(guān)鍵風(fēng)險點 yfgl_01_0203f 表示只是風(fēng)險點 2. 流程風(fēng)險現(xiàn)狀分析 流程風(fēng)險現(xiàn)狀分析表 (以三級流程作為分析點 ) 業(yè)務(wù)流程 編號 業(yè)務(wù)流程 名稱 流程范圍 流程目標(biāo) 主要流程步驟編號 主要流程步驟描述 主要風(fēng)險點編號 主要風(fēng)險點描述 風(fēng)險一級分類 風(fēng)險二級分類 相關(guān)制度 （文號及名稱） 控制現(xiàn)狀分析 優(yōu)化建議 涉及部門 涉及崗位 yfgl_01_01 科技創(chuàng)新項目立項管理 yfgl_01_01_01 yfgl_01_01_02 yfgl_01_01_03 此部分填充內(nèi)容直接來自于第一步的成果 :流程目錄 建議此部分步驟地劃分不宜太細(xì)，10步以內(nèi)，超過10步的可考慮將流程拆分 建議每一步識別的風(fēng)險不超過 10條 ,超過 10條的可考慮相接近的風(fēng)險進(jìn)行合并。主要風(fēng)險點描述欄填寫此步驟潛在的缺陷和風(fēng)險 此部分的內(nèi)容直接來源于第一步的工作成果 :風(fēng)險分類框架，按下拉菜單填寫 控制現(xiàn)狀的分析一般是針對具體的某一個或多個業(yè)務(wù)步驟 ,流程風(fēng)險較為集中時 ,其風(fēng)險控制現(xiàn)狀分析可針對整個流程進(jìn)行 優(yōu)化建議一欄填寫針對識別出的風(fēng)險點而提出的優(yōu)化建議 部門列填寫部門的代碼；多個崗位相關(guān)時，選取相關(guān)性最強(qiáng)的那個 流程風(fēng)險現(xiàn)狀分析表 業(yè)務(wù)流程 編號 業(yè)務(wù)流程 名稱 流程范圍 流程目標(biāo) 主要流程步驟編號 主要流程步驟描述 主要風(fēng)險點編號 主要風(fēng)險點描述 風(fēng)險一級分類 風(fēng)險二級分類 相關(guān)制度 （文號及名稱） 控制現(xiàn)狀分析 優(yōu)化建議 涉及部門 涉及崗位 yfgl_01_01 科技創(chuàng)新項目立項管理 yfgl_01_01_01 科研立項申報 yfgl_01_01_01F01 申報失敗導(dǎo)致稅收優(yōu)惠的減少 C財務(wù)類風(fēng)險 C03稅收風(fēng)險 《 關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范稅務(wù)管理工作的規(guī)定 》 yfgl_01_01_02 yfgl_01_01_01FKY02 yfgl_01_01_03 yfgl_01_01_01FKG03 yfgl_01_01_04 *注：針對流程之外的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險分類框架，由各主相關(guān)部門牽頭進(jìn)行識別和分析 ,也填入此表 ， 和主相關(guān)管理部門對應(yīng)起來，以落實管理責(zé)任 。 2. 流程風(fēng)險現(xiàn)狀分析 — 成果示例 3. 風(fēng)險歸集表 風(fēng)險歸集表 風(fēng)險一級分類 風(fēng)險二級分類 風(fēng)險發(fā)生現(xiàn)象 風(fēng)險發(fā)生原因 風(fēng)險發(fā)生后果 主要風(fēng)險點編號 主要風(fēng)險點描述 實際控制現(xiàn)狀分析 風(fēng)險發(fā)生可能性 風(fēng)險發(fā)生影響程度 風(fēng)險水平 二級風(fēng)險水平 流程權(quán)重 業(yè)務(wù)流程編號 業(yè)務(wù)流程名稱 流程范圍 流程目標(biāo) 主要流程步驟編號 主要流程步驟描述 相關(guān)制度（文號及名稱） 優(yōu)化建議 涉及部門 涉及崗 位 Z戰(zhàn)略類風(fēng)險 Z02政策法規(guī)風(fēng)險 綜合各風(fēng)險點的特征概括而出 綜合各風(fēng)險點發(fā)生的原因概括而來 綜合各風(fēng)險
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