聯(lián)合證券述職與工作計劃模板(編輯修改稿)
2025-02-02 12:22 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告 ? 具有嚴(yán)格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形 13 發(fā)行條件－規(guī)范運行 ? 公司章程明確對外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形 ? 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任 ? 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格 14 發(fā)行條件－募集資金運用 ? 募集資金應(yīng)當(dāng)具有明確的用途，應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。 ? 募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與公司現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng) ? 建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶 15 發(fā)行程序 ? 董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。 ? 股東大會就發(fā)行股票作出決議 。 ? 按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報 。 保薦人對公司的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。公司為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)說明公司的自主創(chuàng)新能力。 16 發(fā)行程序 ? 中國證監(jiān)會收到申請文件后，在五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。 ? 中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。 ? 中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。
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