【文章內(nèi)容簡介】 價(jià)法是利用科學(xué)產(chǎn)出的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的定量數(shù)據(jù)，采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，對科學(xué)活動(dòng)規(guī)律及其影響進(jìn)行研究與分析的一種方法。 ? 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法基于《科學(xué)引文索引》（ SCI） 和專利數(shù)據(jù)庫，采取論文指標(biāo)、引文指標(biāo)、專利引文指標(biāo)等從 宏觀層面 研究國家的科學(xué)能力、科學(xué)前沿發(fā)展趨勢、科學(xué)活動(dòng)的水平及影響具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的合理性和可信度，對國家宏觀科技政策和科技管理具有一定的參考價(jià)值。 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法 —— 代表性的工作 ? 美國 NSF《 科學(xué)與工程指標(biāo)》（雙年份） ? 美國 ISI《 科學(xué)觀察》（雙月刊） ? 英國 OST《 科學(xué)、工程與技術(shù)年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》（年度） ? 中國科技信息研究所《中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析》（年度） ? 中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心《世界科學(xué)中的中國研究報(bào)告》 (不定期 ) 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法在中國科學(xué)國際比較中的應(yīng)用 —— 2021年， SCI收錄中國論文數(shù)量達(dá)到 39015篇， 占世界科學(xué)論文的比例從 1987年的 %上升到 %，位于美、英、日、德、法之后，居世界第 6位。 （ 1994年居第 15位） —— 19912021年間，中國論文被引頻次 62萬多次，名列世界第 19位、亞洲第 3位。 —— 19972021年，中國論文數(shù)量平均增長 19%，論文平均被引篇數(shù)平均增長 %。 —— 19922021年， 中國在世界科學(xué) TOP25國家中綜合排名第 14位，材料科學(xué)名列世界第 6位，數(shù)學(xué)第 8位，化學(xué)第 10位，物理學(xué)第 13位。 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法 ? 但在微觀層面上，例如在評價(jià)科研人員或某一個(gè)具體項(xiàng)目時(shí)，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)存在諸多局限性，如指標(biāo)的單一性、學(xué)科間的不可比較性、科學(xué)價(jià)值的不可表征性等等 ,導(dǎo)致其客觀性大打折扣。因此，僅依據(jù)定量數(shù)據(jù)得出評價(jià)結(jié)論，往往成為一種 “ Stupid Indicator”。 ? 利用文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)評價(jià)科研產(chǎn)出能力和水平時(shí)，有一個(gè)系統(tǒng)誤差問題，評價(jià)結(jié)果的誤差與評價(jià)系統(tǒng)的尺度大小呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即系統(tǒng)的尺度越大，評價(jià)結(jié)果的誤差就越小，反之，評價(jià)結(jié)果的誤差就越大。 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法 ? 文獻(xiàn)計(jì)量評價(jià)法較多應(yīng)用于宏觀層面（如國家間的比較）和中觀層面（如同質(zhì)機(jī)構(gòu)間的比較）的科技評價(jià)。 ? 評價(jià)某一個(gè)人（或某一個(gè)項(xiàng)目）的科研產(chǎn)出質(zhì)量及影響，應(yīng)以“同行評議”方法為主，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)僅作為參考指標(biāo)。 經(jīng)濟(jì)計(jì)量評價(jià)法 ? 經(jīng)濟(jì)計(jì)量評價(jià)法是基于投入 產(chǎn)出模型或生產(chǎn)函數(shù)模型對科技活動(dòng)效率或效益進(jìn)行評估的一種方法。包括： —— 成本效益法 ： 成本、效益、凈現(xiàn)值、收益率等指標(biāo)。 —— 生產(chǎn)功能法 ：利用 資本、 勞動(dòng)力 、研究經(jīng)費(fèi)支出來 測度科研活動(dòng) 對 產(chǎn)品 附加價(jià)值的邊際貢獻(xiàn) 。 —— 投入產(chǎn)出法：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)投入 產(chǎn)出的相互依存關(guān)系。 ? 由于其產(chǎn)出指標(biāo)主要采取生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)， 該方法一般僅適用于開發(fā)類研究活動(dòng)或科技產(chǎn)業(yè)化的評價(jià)，不適合基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。 經(jīng)濟(jì)計(jì)量評價(jià)法 ? 針對宏觀層面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的績效評估，有時(shí)可以采用投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來測度科研活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，如單位投入產(chǎn)出的論文數(shù)、引文數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)等，或產(chǎn)出單位論文數(shù)、引文數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)數(shù)所需的投入成本。 投入產(chǎn)出的國際比較（以英國為例） ? 以僅占世界 1%的人口，英國的 Ramp。D經(jīng)費(fèi)支出占世界 Ramp。D經(jīng)費(fèi)支出總量的 %；英國的科學(xué)產(chǎn)出論文占世界科技論文總量的 8%；英國科學(xué)家論文被引次數(shù)占世界科學(xué)論文被引用總數(shù)的 9%； 20世紀(jì)，英國科學(xué)家獲獎(jiǎng)?wù)紘H權(quán)威科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的 10%（至 2021年，英國獲諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)人數(shù)達(dá) 75名，居世界第二）；英國專利申請數(shù)占世界專利申請總數(shù)的%；英國高技術(shù)出口額占世界高技術(shù)出口總額的 8%。 ? 結(jié)論：英國基礎(chǔ)研究的投入 產(chǎn)出效益是世界上較高的，英國科學(xué)技術(shù)總體實(shí)力和水平在世界上處于前列，其研究與發(fā)展（ Ramp。D） 一直保持相當(dāng)高的水準(zhǔn)。 投入產(chǎn)出的國際比較（舉例） ? 我國科學(xué)研究的投入產(chǎn)出效率與發(fā)達(dá)國家相比有較大的差距。 中科院王志新院士對中科院與德國馬普協(xié)會的比較研究表明（ 1995年數(shù)據(jù)）：馬普協(xié)會有 2900名科學(xué)家和 6500名流動(dòng)人員，每年科研經(jīng)費(fèi) 11億美元，每年發(fā)表 SCI論文超過 1萬篇， 平均每篇論文投入 10萬美元 ；而中科院有 4萬名科技人員和 1萬多名研究生，每年科研經(jīng)費(fèi) 4億美元，每年發(fā)表 SCI論文 2021篇， 平均每篇論文投入 20萬美元 ，是德國馬普協(xié)會的兩倍。 定標(biāo)比超法（ Bench Marking） ? 定標(biāo)比超法是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域中應(yīng)用最廣、影響最大的競爭情報(bào)方法之一。 （美國施樂公司對日本公司競爭時(shí)最早使用） ? 最早將定標(biāo)比超方法用于科學(xué)研究活動(dòng)評價(jià)的是美國科學(xué)院科學(xué)、工程與公共政策委員會（ COSEPUP）。 ? 1997年和 1998年美國科學(xué)院分別出版了兩份研究報(bào)告： 《美國數(shù)學(xué)研究國際定標(biāo)比超》 《美國材料科學(xué)與工程研究的國際定標(biāo)比超》 定標(biāo)比超法 ? 開展學(xué)科領(lǐng)域的國際定標(biāo)比超評價(jià)時(shí) ,一般要回答三個(gè)問題 : （ 1）本國在該領(lǐng)域相對于其他國家和地區(qū)處于什么樣的地位 ? （ 2）影響本國在該領(lǐng)域的研究績效是什么 ? （ 3）基于現(xiàn)在的發(fā)展趨勢 ,本國在近期和遠(yuǎn)期會處于什么樣的相對位置 ? ? 定標(biāo)比超法一般多應(yīng)用于學(xué)科領(lǐng)域的國際比較及科研機(jī)構(gòu)的診斷和戰(zhàn)略性評價(jià)。 051015202530材料科學(xué)地球科學(xué)分子生物學(xué)和遺傳學(xué)工程化學(xué)環(huán)境和生態(tài)學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易空間科學(xué)臨床醫(yī)學(xué)免疫學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)社會科學(xué)神經(jīng)科學(xué)和行為學(xué)生物和生物化學(xué)數(shù)學(xué)微生物學(xué)物理心理學(xué)和精神病學(xué)藥物學(xué)和毒物學(xué)植物和動(dòng)物科學(xué)綜合類世界平均水平我國篇論文平均被引率印度篇論文平均被引率19922021年，我國部分學(xué)科篇論文平均引用率與世界水平比較 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例 基本程序 ? 選擇追趕對象 ? 確定追趕目標(biāo) ? 制定行動(dòng)方案 ? 推動(dòng)跨越發(fā)展 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例 比超對象 —— 比自己先進(jìn)的同一領(lǐng)域國際一流科研機(jī)構(gòu) 選擇 3個(gè)國外的著名化學(xué)研究所 ? 日本分子研究所 ? 馬普高分子研究所 ? 加拿大國家研究理事會 steacie分子研究所 中科院化學(xué)研究所定標(biāo)比超案例 調(diào)研分析競爭情報(bào) —— 為確定戰(zhàn)略目標(biāo)和行動(dòng)方案提供依據(jù) ? 研究人員情況 (數(shù)量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)等 )，以及課題組的設(shè)立機(jī)制和規(guī)模 ? 研究方向和重點(diǎn)，以及近年來的變化情況 ? 論文發(fā)表情況 (近年發(fā)表論文的情況、在高影響因子刊物發(fā)表情況、一些科學(xué)家發(fā)表論文情況分析 )，以及論文被引用情況分析 ? 研究經(jīng)費(fèi) ? 研究設(shè)備情況 (尤其是運(yùn)行管理機(jī)制 ) 多指標(biāo)綜合評價(jià)法 ? 基于評價(jià)目標(biāo)和評價(jià)對象的特點(diǎn)，確定評價(jià)原則（評價(jià)準(zhǔn)則），構(gòu)建定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的遞階多層的指標(biāo)體系及評價(jià)模型。 ? 采取 Delphi專家調(diào)查法和層次分析法（ AHP），構(gòu)建各層次指標(biāo)權(quán)重判斷矩陣，并計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重賦值。 ? 通過專家咨詢、論證，確定各指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)和評分范圍。 ? 專門的評價(jià)小組依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)和評分范圍，對各項(xiàng)指標(biāo)評分，經(jīng)過加權(quán)總和，得出總平均分值 。