銀行遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作流程(編輯修改稿)
2024-11-12 11:53 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 崗提交的違規(guī)事實(shí)進(jìn)行核實(shí) 操作規(guī)范 : 糾正處理崗應(yīng)對(duì)監(jiān)控人員提交的《遠(yuǎn)程監(jiān)控管理工作日志》所登記違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，核實(shí)的違規(guī)問(wèn)題應(yīng)制作下發(fā)《遠(yuǎn)程監(jiān)控違規(guī)事實(shí)認(rèn)定書》（附件三），讓 遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號(hào)： 第 7 頁(yè) 共 13 頁(yè) 違規(guī)事實(shí)當(dāng)事人予以確認(rèn)，當(dāng)事人若對(duì)違規(guī)事實(shí)存在異議的，應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)議，超過(guò)時(shí)限或未提出異議的視同默認(rèn)。 環(huán)節(jié)名稱 : 提出初步處理意見(jiàn) 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 適用崗位 : 糾正處理崗 。 職責(zé)要求 : 提出初步處 理意見(jiàn) 操作規(guī)范 : 對(duì)經(jīng)事實(shí)確認(rèn)的違規(guī)問(wèn)題，依據(jù)《 AH 省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》有關(guān)規(guī)定，提出初步處理意見(jiàn)，報(bào)經(jīng)理崗審核審批。 環(huán)節(jié)名稱 : 審查確認(rèn) 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 職責(zé)要求 : 負(fù)責(zé)對(duì)一般性違規(guī)事實(shí)做出處理決定 操作規(guī)范 : 對(duì)糾正處理崗提出的初步處理意見(jiàn)進(jìn)行審核，對(duì)一般性違規(guī)問(wèn)題作出處理決定，屬重大違規(guī)事件，報(bào)經(jīng)營(yíng)管理層批轉(zhuǎn)處理。 環(huán)節(jié)名稱 : 是否重大 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 職責(zé)要求 : 判斷違規(guī)事實(shí)輕重程度 操作規(guī)范 : 對(duì)糾正處理崗提交的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行判斷，問(wèn)題重大的應(yīng)及時(shí)向經(jīng)營(yíng)管理層報(bào)告。 環(huán)節(jié)名稱 : 批轉(zhuǎn)處理 適用部門 : 行長(zhǎng) 。 適用崗位 : 分管行長(zhǎng) 。 職責(zé)要求 : 對(duì)重大違規(guī)問(wèn)題批轉(zhuǎn)相關(guān)部門按規(guī)定程序調(diào)查、核實(shí)、處理。 操作規(guī)范 : :對(duì)事后監(jiān)督部門提交的重大違規(guī)問(wèn)題批轉(zhuǎn)相關(guān)部門按規(guī)定程序調(diào)查、核實(shí)、處理。轉(zhuǎn)《違法違紀(jì)行為調(diào)查處理流程》。 整改 處理 環(huán)節(jié)名稱 : 下達(dá)處理意見(jiàn)書 適用部門 : 事后監(jiān)督部門 。 適用崗位 : 糾正處理崗 。 職責(zé)要求 : 下達(dá)整改處理意見(jiàn)書 操作規(guī)范 : 對(duì)違規(guī)問(wèn)題，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，下達(dá)《遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書》（附件四），并監(jiān)督處理落實(shí)情況。 環(huán)節(jié)名稱 : 督促落實(shí) 適用部門 : 分支機(jī)構(gòu) 。 遠(yuǎn)程監(jiān)控管理操作 流程 文件編號(hào)： 第 8 頁(yè) 共 13 頁(yè) 適用崗位 : 網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人 。 職責(zé)要求 : 對(duì)本行下發(fā)的處理意見(jiàn)負(fù)責(zé)督促落實(shí) 操作規(guī)范 : 及時(shí)將本行下發(fā)的《遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書》傳達(dá)給被處理人，并督促落實(shí)，確保處理得到有效落實(shí)。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報(bào)告路線 檢查結(jié)果利用 事后監(jiān)督部門 跟蹤本部門下發(fā)的《遠(yuǎn)程監(jiān)控處理意見(jiàn)書》落實(shí)情況。 不定期 經(jīng)營(yíng) 管理層 作為處罰和 考核 的 依據(jù) 內(nèi)部審計(jì)部門 對(duì)事后監(jiān)督部門履職情況進(jìn)行定期檢查，跟蹤整改意見(jiàn)糾正落實(shí)情況。 每年至少一次 董事 會(huì) 問(wèn)責(zé)、持續(xù)改進(jìn) 8 附件 附件一：《遠(yuǎn)程監(jiān)控內(nèi)容》 附件二：《遠(yuǎn)程監(jiān)控管理工作日志
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1