江西省金融業(yè)重大事項報告制度(試行)(編輯修改稿)
2025-07-08 00:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 部門行文報告的有關(guān)重大事項。 第三章 報告途徑和要求 第十一條 金融機構(gòu)發(fā)生應(yīng)報告的重大事項，應(yīng)按照《江西省金融業(yè)重大事項報告一覽表》（附件 1）的規(guī)定，向中國人民銀行南昌中心支行報告。 第十二條 報告途徑。金融機構(gòu)應(yīng)區(qū)分報告事項內(nèi)容，按照《江西省金融業(yè)重大事項報告一覽表》的規(guī)定分別向中國人民銀行南昌中心支行辦公室和金融穩(wěn)定處進行報告。 第十三條 報告時限。 實行事前報告、實時報告與定期報告相結(jié)合的辦法。總體要求： （一）機構(gòu)變更重大事項、業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項中的重大規(guī)章及 5 政策措施變動、金融創(chuàng)新和開展新的高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)情況等，應(yīng)在事前報告總體規(guī)劃（方案），季度后 10 日內(nèi)報告規(guī)劃（方案）落實情況； （二）業(yè)務(wù)經(jīng)營重大事項中的重大經(jīng)營虧損、違規(guī)經(jīng)營、企業(yè)上市及輔導(dǎo)、主要經(jīng)營指標異常變動、系統(tǒng)內(nèi)機構(gòu)（含境外母公司）出現(xiàn)危機情況以及開展風(fēng)險壓力測試結(jié)果等，應(yīng)在季度后 10 日內(nèi)報告； （三）金融突發(fā)事件、各類金融案件，應(yīng)立即（最遲不超過 2個小時）報告，事后還應(yīng)及時報告事件進展動 態(tài)；其他臨時有關(guān)事項，也應(yīng)及時報告。 第十四條 報告方式。金融機構(gòu)報告重大事項應(yīng)以《重大事項報告書》（附件 2）形式進行報送。緊急情況應(yīng)在第一時間內(nèi)電話報告，并應(yīng)在知曉事件發(fā)生后 12 小時內(nèi)通過傳真、郵件、專人送達等形式補報書面材料。 第十五條 報告要素。 (一 ) 機構(gòu)變更重大事項：變更目的及意義、變更內(nèi)容、變更依據(jù)、變更過程中發(fā)生的重大問題、擬（已）采取的方案或者措施等。 (二 ) 機構(gòu)經(jīng)營重大事項：重大政策與決策調(diào)整的目的、依據(jù)、內(nèi)容、出臺的時間、實施效應(yīng)及其對金融和社會穩(wěn)定的影響；金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的 名稱、內(nèi)容、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)發(fā)展及社會影響等情況；開展上市企業(yè)輔導(dǎo)情況以及上市企業(yè)基本情況、經(jīng)營情況、主要財務(wù)指標；業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)推廣運行及升級改造的時間、內(nèi)容、范圍、風(fēng)險防范和維護金融穩(wěn)定的措施；金融機構(gòu)違規(guī)經(jīng)營、管理漏洞以及管理層重大工作失誤、失 (瀆 )職行為的主要表現(xiàn)、可預(yù)見風(fēng)險以及擬 (已 )采取的措施；經(jīng)營期間資本充足率、備付金率、流動性比率、資產(chǎn)利潤率、利息回收率、存貸比例、中長期貸款比例、不良貸款率、最大十戶貸款比例等指標異常變動的情況，可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，擬 (已 )采取的措施等。 6 (三 )金融突發(fā) 事件：發(fā)生突發(fā)事件的金融機構(gòu)名稱、地點、時間；突發(fā)事件的原因、性質(zhì)、危害程度、影響范圍；突發(fā)事件的發(fā)展趨勢、可能或者已經(jīng)造成的損失；對突發(fā)事件擬 (已 )采取的應(yīng)對措施及其效果等情況。 (四 )各類金融案件：案件的“五何要素”（何時、何地、何人、何事、何因）、案發(fā)經(jīng)過、可能或者已經(jīng)造成的損失、有關(guān)方面擬（已）采取的措施；涉案人員的基本情況，涉案資金追收情況及風(fēng)險預(yù)測，案件發(fā)生機構(gòu)已（擬）采取的措施和效果等詳細情況。 第十六條 金融機構(gòu)在向地方政府、司法部門和監(jiān)管部門行文報告有關(guān)重大事項時，應(yīng)同時抄報當(dāng)?shù)厝嗣胥y行 。 第十七條 金融機構(gòu)總行 (總部 )主要負責(zé)人到江西視察工作，相關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)事前報告中國人民銀行南昌中心支行。 第十八條 金融機構(gòu)對屬于涉密事項的報告，應(yīng)注明保密級別，并嚴格遵守有關(guān)保密管理規(guī)定。 第十九條 江西轄內(nèi)人民銀行各市中心支行應(yīng)按照本制度的相關(guān)要求并依照《江西省金融業(yè)重大事項報告一覽表》相關(guān)內(nèi)容，及時向中國人民銀行南昌中心支行報告其轄內(nèi)金融業(yè)重大事項。 第二十條 中國人民銀行南昌中心支行接到金融業(yè)重大事項報告后，應(yīng)視情況及時向省政府和上級
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