金茂凱德律師事務所(編輯修改稿)
2025-06-18 05:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)行為時，應要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時向董事會、交易所以及其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告等。 11 上市公司監(jiān)事的忠實、勤勉義務 ?《 上市公司章程指引 》 規(guī)定 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 ” ? 第一百三十九條 “ 監(jiān)事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。 ” 12 其他情況中董事監(jiān)事應盡的義務 勤勉盡責 董事、監(jiān)事 募集資金使用 重大資產(chǎn)重組 非公開發(fā) 行股票 股權(quán)激勵 股權(quán)分置改革 13 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 責 任 體 系 民事責任 交易所處罰 刑事責任 行政責任 14 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 民 事 責 任 ? 董事、監(jiān)事因故意或過失導致公司受到損失而應當承擔民事責任 ? 董事因其參與達成的董事會決議違法造成公司損失而承擔民事責任 ? 董事、監(jiān)事因執(zhí)行公司職務違反法律、行政法規(guī)或公司章程造成公司損失而承擔民事責任 ? 董事、監(jiān)事未進行監(jiān)督或全面履行信息披露義務而產(chǎn)生的民事責任 15 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 刑 事 責 任 ? 《 證券法 》 “第二百三十一條 違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 ” ? 《 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 》 “第五十二條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組中，未履行誠實守信、勤勉盡責義務，導致重組方案損害上市公司利益的，責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款，并可以采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。 ” 16 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 刑 事 責 任 ? 《 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 》 “第五十五條 任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在
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