【文章內(nèi)容簡介】 施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)項目投資、建設(shè)、維護(hù)、移交等 工作。根據(jù)《 PPP 項目合同》約定的要求，完成下達(dá)的各項目標(biāo)任務(wù)： 建立公司內(nèi)部管理制度、規(guī)章規(guī)范及業(yè)務(wù)工作流程體系； 根據(jù)工作目標(biāo)及計劃節(jié)點(diǎn)要求，制定項目專項規(guī)劃、執(zhí)行計 劃并組織實施； 建立項目質(zhì)量和安全管理體系并組織實施； 建立項目內(nèi)部的投資成本控制體系： 根據(jù)工作目標(biāo)及計劃要求，制定項目的投資計劃并組織實施； 項目建設(shè)的全過程管理，組織相關(guān)工作例會，對政府方的相 關(guān)工作要求組織實施； 組織項目的報批報建、竣工驗收備案等工作； 合作單位的選擇和招投標(biāo)工作，對施工、監(jiān)理等合作單位進(jìn) 行具體管控； 合同管理、資料管理等工作； 協(xié)調(diào)政府關(guān)系并協(xié)助政府處理項目施工調(diào)度及各類突發(fā)事件； 1內(nèi)部部門、人員進(jìn)行考核管理； 1公司內(nèi)部培訓(xùn)及團(tuán)隊建設(shè)； 1完成政府方交辦的其他任務(wù)。 67 四、可用性付費(fèi) （一）可用性付費(fèi)總額 根據(jù)我公司投標(biāo)報價及政府付費(fèi)的計算公式財務(wù)測算，本項目政 府可用性付費(fèi)總額分兩個子項目計算。其中一期工程，自 2**年起進(jìn)入付費(fèi)期，連續(xù)付費(fèi) 1 1 年，一期工程政府付費(fèi)可用性付費(fèi)總額為 **萬元。其中二期工程，自 2**年進(jìn)入付費(fèi)期，連續(xù)付費(fèi) **年，二期工程政府付費(fèi)可用性付費(fèi)總額為 **萬元。本項目政府付費(fèi)可用性付費(fèi)總額為 ***萬元。以上政府可用性付費(fèi)總額不包括 ****養(yǎng)護(hù)費(fèi)用。因在本招標(biāo)文件中建安工程費(fèi)下浮部分金額不確定，以上政府可用性付費(fèi)總額測算中暫不考慮建安工程費(fèi)下浮率，按招標(biāo)文件中規(guī)定的項目總投資為基數(shù)計算 。 （二）項目移交年度 本項目一期、二期分別竣工驗收，分別進(jìn)入運(yùn)營付費(fèi)期，同步移 交，移交年度為 **年。 五、認(rèn)購金額、出資主體、時間及方式 根據(jù)招標(biāo)文件項目公司的注冊資本為 **萬元，擬由政府方出資代表、山東 ****集團(tuán)聯(lián)合體及合作的金融機(jī)構(gòu)共同出資組建。政府授權(quán)的出資代表出資 8**萬元，占股 6%；山東 ****集團(tuán)聯(lián)合體及其合作的金融機(jī)構(gòu)出資 **萬元。 表 項目資本金來源及出資方式表 68 第二節(jié)融資方案 一、項目總投資 項目總投資 6****0 萬元，其中：工程費(fèi)用 **67 萬元（遷占費(fèi)用 1**0 萬元；道路 ****費(fèi)用 **7）；工程建設(shè)其他費(fèi)用 1***萬元；預(yù)備費(fèi) ***萬元，建設(shè)期利息 **萬元。 表 項目總投資明細(xì)表 69 安裝工程費(fèi)、經(jīng)政府方認(rèn)可的前期費(fèi)用以及其他雙方認(rèn)定的費(fèi)用為準(zhǔn)。 二、資金籌措方案 根據(jù)項目招標(biāo)文件，本項目建設(shè)總投資約 6****0 萬元，由項目公 司負(fù)責(zé)籌集，包括項目資本金和融資資金兩部分。 （一）項目資本金籌措方案 本項目總投資 6****0 萬元，其中項目資本金比例不低于項目總投 資的 20%，剩余資金通過股東借款、銀行貸款、基金融資等方式籌措， 由項目公司自主完成融資。 項目資本金比例 根據(jù)政府招標(biāo)文件規(guī)定，項目公司注冊資本為 **萬元，占項 目總投資的 20%，由山東 ****集團(tuán)有限公司聯(lián)合體以貨幣方式出資 ***萬元，（根據(jù)項目需求和社會資本認(rèn)購情況確定），認(rèn)購并控股 占股 94%。****縣 ****城市建設(shè)有限公司出資 ***萬元，占項目公司 6%股權(quán)。 資本金資金數(shù)額、比例、出資方式及出資時間見下表： 表 資本金出資明細(xì)表 （二）貸款資金籌措方 案 剩余項目建設(shè)資金的顴度為 ***萬元，占項目總投資的 80%，資金來源為銀行貸款，由項目公司以銀行貸款的方式籌措。 具體實施方案：由項目公司 (SPV)作為融資主體，向金融機(jī)構(gòu) 70 申請項目貸款規(guī)模為 ***萬元，貸款期限不低于項目合作期限，即 12 年。我公司對項目融資過程當(dāng)中可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行了綜合評估， 71 在融資保障措施方面我們已與多家國有銀行及基金公司簽訂融資意 向函，其中已與北京和實基金管理有限公司針對該項目簽訂融資意向 函，與興業(yè)銀行 ****支行、濟(jì)寧銀行簽 訂融資意向函等，切實保障項 目建設(shè)資金的順利到位。 （三）資金籌措應(yīng)急預(yù)案 在對項目資料進(jìn)行綜合分析及現(xiàn)場考察后，我公司對項目實施過 程當(dāng)中可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行了綜合評估，認(rèn)為以下風(fēng)險有可能對項目 的推進(jìn)和實施造成影響，對此，結(jié)合我公司豐富的項目實施經(jīng)驗、公 司實力以及外部資源，對風(fēng)險進(jìn)行了預(yù)測并且制定了應(yīng)對和防控措施： 資金追加風(fēng)險 資金追加風(fēng)險主要體現(xiàn)在項目實施過程中諸如設(shè)計變更、技術(shù)變 更、市場變化、投資超支等方面出現(xiàn)變化，導(dǎo)致項目的融資方案變更， 需要追加融資額，若不能滿足追加資金的要求，很可能導(dǎo)致項目無法 繼續(xù)進(jìn)行。 本項目為控制和解決資金追加風(fēng)險，一方面，加強(qiáng)項目前期的分 析論證及科學(xué)合理的規(guī)劃，加強(qiáng)對項目實施過程的管理和監(jiān)控；另一 方面，提高項目的再融資能力，再融資能力體現(xiàn)為出現(xiàn)融資缺口時應(yīng) 有及時取得補(bǔ)充融資的計劃及能力。 本項目通過下列兩種方式提高項目的再融資能力： (1)謾計備用融資方案。 1)資本金再融資 項目公司增資擴(kuò)股，由各股東同比例追加投資，或通過發(fā)行優(yōu)先 股等方式引進(jìn)戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)，以增加項 目公司注冊資本金。 2)債權(quán)再融資 取得貸款銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、投資人的追力加貸款承諾，承諾在 72 項目發(fā)生變化不超出總投資一定范圍內(nèi)，并且與變化有關(guān)的手續(xù)齊備 以及由項目變化所帶來的投資成本達(dá)到政府付費(fèi)的條件，貸款銀行可 追加債權(quán)資金。 (2)用活用足國家政策 本項目屬于城鎮(zhèn)化建設(shè)項目，可以向上級各部門申請貼息貸款、 獎補(bǔ)資金等，申請如由國家發(fā)改委主管的專項建設(shè)基金，以及農(nóng)發(fā)行 的相關(guān)政策貸款支持。根據(jù)公司參與的其他 PPP 項目申請政策性貸款 資金的經(jīng)驗來看，政策性 銀行貸款在本項目的融資具有一定可行性。 (3)通過資本市場進(jìn)行項目再融資 在項目實施過程中，按照國家對 PPP 項目的扶持政策，以發(fā)行項 目收益?zhèn)?、項目收益票?jù)等方式進(jìn)行再融資；或與投資銀行就項目 的資本市場運(yùn)作等方式進(jìn)行溝通、談判，通過投資銀行渠道進(jìn)行項目 的再融資，以拓寬項目公司的融資渠道，減少項目的資金追加風(fēng)險。 (4)根據(jù)項目實際情況，捆綁一定的經(jīng)營性資源，以特許經(jīng)營 權(quán)收益抵頂項目政府付費(fèi)。 利率風(fēng)險 利率風(fēng)險是指因市場利率變動而給項目融資帶來一定損失的風(fēng)險，主要表現(xiàn)在市場利率的非預(yù)期性波動而給項目資金成本所帶來的 影響。從本項目來看，利率的變化對于項目公司長期債券資金的融資 能力以及融資成本會產(chǎn)生影響。 項目公司通過以下方式 (1)在融資合同中以及項目合同中約定采用設(shè)定利卒變動上限 或者調(diào)整政府付費(fèi)額度的方式以控制利率變動風(fēng)險帶來的損失； (2)項目公司在向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資時選擇多種利率的金融產(chǎn) 品，每 6 個月做一次利率選擇上的