【文章內(nèi)容簡介】 施機構(gòu)的監(jiān)督管理，負責項目投資、建設(shè)、維護、移交等 工作。根據(jù)《 PPP 項目合同》約定的要求，完成下達的各項目標任務(wù)： 建立公司內(nèi)部管理制度、規(guī)章規(guī)范及業(yè)務(wù)工作流程體系； 根據(jù)工作目標及計劃節(jié)點要求，制定項目專項規(guī)劃、執(zhí)行計 劃并組織實施； 建立項目質(zhì)量和安全管理體系并組織實施； 建立項目內(nèi)部的投資成本控制體系： 根據(jù)工作目標及計劃要求，制定項目的投資計劃并組織實施； 項目建設(shè)的全過程管理，組織相關(guān)工作例會，對政府方的相 關(guān)工作要求組織實施； 組織項目的報批報建、竣工驗收備案等工作； 合作單位的選擇和招投標工作，對施工、監(jiān)理等合作單位進 行具體管控； 合同管理、資料管理等工作； 協(xié)調(diào)政府關(guān)系并協(xié)助政府處理項目施工調(diào)度及各類突發(fā)事件； 1內(nèi)部部門、人員進行考核管理； 1公司內(nèi)部培訓(xùn)及團隊建設(shè)； 1完成政府方交辦的其他任務(wù)。 67 四、可用性付費 （一）可用性付費總額 根據(jù)我公司投標報價及政府付費的計算公式財務(wù)測算，本項目政 府可用性付費總額分兩個子項目計算。其中一期工程，自 2**年起進入付費期，連續(xù)付費 1 1 年，一期工程政府付費可用性付費總額為 **萬元。其中二期工程，自 2**年進入付費期，連續(xù)付費 **年，二期工程政府付費可用性付費總額為 **萬元。本項目政府付費可用性付費總額為 ***萬元。以上政府可用性付費總額不包括 ****養(yǎng)護費用。因在本招標文件中建安工程費下浮部分金額不確定，以上政府可用性付費總額測算中暫不考慮建安工程費下浮率，按招標文件中規(guī)定的項目總投資為基數(shù)計算 。 （二）項目移交年度 本項目一期、二期分別竣工驗收，分別進入運營付費期，同步移 交，移交年度為 **年。 五、認購金額、出資主體、時間及方式 根據(jù)招標文件項目公司的注冊資本為 **萬元，擬由政府方出資代表、山東 ****集團聯(lián)合體及合作的金融機構(gòu)共同出資組建。政府授權(quán)的出資代表出資 8**萬元，占股 6%；山東 ****集團聯(lián)合體及其合作的金融機構(gòu)出資 **萬元。 表 項目資本金來源及出資方式表 68 第二節(jié)融資方案 一、項目總投資 項目總投資 6****0 萬元，其中：工程費用 **67 萬元（遷占費用 1**0 萬元；道路 ****費用 **7）；工程建設(shè)其他費用 1***萬元；預(yù)備費 ***萬元，建設(shè)期利息 **萬元。 表 項目總投資明細表 69 安裝工程費、經(jīng)政府方認可的前期費用以及其他雙方認定的費用為準。 二、資金籌措方案 根據(jù)項目招標文件，本項目建設(shè)總投資約 6****0 萬元，由項目公 司負責籌集，包括項目資本金和融資資金兩部分。 （一）項目資本金籌措方案 本項目總投資 6****0 萬元，其中項目資本金比例不低于項目總投 資的 20%，剩余資金通過股東借款、銀行貸款、基金融資等方式籌措， 由項目公司自主完成融資。 項目資本金比例 根據(jù)政府招標文件規(guī)定，項目公司注冊資本為 **萬元，占項 目總投資的 20%，由山東 ****集團有限公司聯(lián)合體以貨幣方式出資 ***萬元，（根據(jù)項目需求和社會資本認購情況確定），認購并控股 占股 94%。****縣 ****城市建設(shè)有限公司出資 ***萬元，占項目公司 6%股權(quán)。 資本金資金數(shù)額、比例、出資方式及出資時間見下表： 表 資本金出資明細表 （二）貸款資金籌措方 案 剩余項目建設(shè)資金的顴度為 ***萬元，占項目總投資的 80%，資金來源為銀行貸款，由項目公司以銀行貸款的方式籌措。 具體實施方案：由項目公司 (SPV)作為融資主體，向金融機構(gòu) 70 申請項目貸款規(guī)模為 ***萬元，貸款期限不低于項目合作期限，即 12 年。我公司對項目融資過程當中可能發(fā)生的風險進行了綜合評估， 71 在融資保障措施方面我們已與多家國有銀行及基金公司簽訂融資意 向函，其中已與北京和實基金管理有限公司針對該項目簽訂融資意向 函，與興業(yè)銀行 ****支行、濟寧銀行簽 訂融資意向函等，切實保障項 目建設(shè)資金的順利到位。 （三）資金籌措應(yīng)急預(yù)案 在對項目資料進行綜合分析及現(xiàn)場考察后，我公司對項目實施過 程當中可能發(fā)生的風險進行了綜合評估，認為以下風險有可能對項目 的推進和實施造成影響，對此，結(jié)合我公司豐富的項目實施經(jīng)驗、公 司實力以及外部資源，對風險進行了預(yù)測并且制定了應(yīng)對和防控措施： 資金追加風險 資金追加風險主要體現(xiàn)在項目實施過程中諸如設(shè)計變更、技術(shù)變 更、市場變化、投資超支等方面出現(xiàn)變化，導(dǎo)致項目的融資方案變更， 需要追加融資額，若不能滿足追加資金的要求，很可能導(dǎo)致項目無法 繼續(xù)進行。 本項目為控制和解決資金追加風險，一方面，加強項目前期的分 析論證及科學合理的規(guī)劃，加強對項目實施過程的管理和監(jiān)控；另一 方面，提高項目的再融資能力，再融資能力體現(xiàn)為出現(xiàn)融資缺口時應(yīng) 有及時取得補充融資的計劃及能力。 本項目通過下列兩種方式提高項目的再融資能力： (1)謾計備用融資方案。 1)資本金再融資 項目公司增資擴股，由各股東同比例追加投資，或通過發(fā)行優(yōu)先 股等方式引進戰(zhàn)略投資機構(gòu)，以增加項 目公司注冊資本金。 2)債權(quán)再融資 取得貸款銀行或其他金融機構(gòu)、投資人的追力加貸款承諾，承諾在 72 項目發(fā)生變化不超出總投資一定范圍內(nèi)，并且與變化有關(guān)的手續(xù)齊備 以及由項目變化所帶來的投資成本達到政府付費的條件，貸款銀行可 追加債權(quán)資金。 (2)用活用足國家政策 本項目屬于城鎮(zhèn)化建設(shè)項目，可以向上級各部門申請貼息貸款、 獎補資金等，申請如由國家發(fā)改委主管的專項建設(shè)基金，以及農(nóng)發(fā)行 的相關(guān)政策貸款支持。根據(jù)公司參與的其他 PPP 項目申請政策性貸款 資金的經(jīng)驗來看，政策性 銀行貸款在本項目的融資具有一定可行性。 (3)通過資本市場進行項目再融資 在項目實施過程中，按照國家對 PPP 項目的扶持政策，以發(fā)行項 目收益?zhèn)?、項目收益票?jù)等方式進行再融資；或與投資銀行就項目 的資本市場運作等方式進行溝通、談判，通過投資銀行渠道進行項目 的再融資，以拓寬項目公司的融資渠道，減少項目的資金追加風險。 (4)根據(jù)項目實際情況，捆綁一定的經(jīng)營性資源，以特許經(jīng)營 權(quán)收益抵頂項目政府付費。 利率風險 利率風險是指因市場利率變動而給項目融資帶來一定損失的風險，主要表現(xiàn)在市場利率的非預(yù)期性波動而給項目資金成本所帶來的 影響。從本項目來看，利率的變化對于項目公司長期債券資金的融資 能力以及融資成本會產(chǎn)生影響。 項目公司通過以下方式 (1)在融資合同中以及項目合同中約定采用設(shè)定利卒變動上限 或者調(diào)整政府付費額度的方式以控制利率變動風險帶來的損失； (2)項目公司在向金融機構(gòu)進行融資時選擇多種利率的金融產(chǎn) 品，每 6 個月做一次利率選擇上的