信用社人員自查報告(編輯修改稿)
2025-05-22 03:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的自查。經(jīng)核查，我社能按照規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，嚴格執(zhí)行票據(jù)使用管理辦法、內(nèi)外對帳、印證押卡等管理，實現(xiàn)流程制約，崗位有效分離，落實四項制度，沒有發(fā)現(xiàn)異常情況。 二、我縣聯(lián)社 3 月 14 日召開主任會議精神，信貸系統(tǒng)上線動員大會。由唐振雄理事長；李國升主任主持大會。會上李國升主任重點在希望各社充分重視上線工作，要求在 3 月 25 日前必須完成數(shù)據(jù)錄入工作，確保不拖全市全省后退；順利上線 。唐振雄提到三點建議： （一）是思想認識要到位，信貸系統(tǒng)上線是新系統(tǒng)上線工作的一部分，實現(xiàn)信貸管理現(xiàn)代化。 （二）是工作要到位，要求各社加強工作意識，恒量自身工作量，務(wù)必做好上線工作。 （三）是建議全體員工加強自身素質(zhì)的提高，適應(yīng)社會需求。 三、認真貫徹落實會議精神，大興求真務(wù)實之風，牢固樹立腳踏實地的工作作風，堅決克服形式主義。對于在每次檢查中查出的違規(guī)問題、案件風險、安全漏洞及整改情況等，要如實反映。堅持務(wù)真求實的工作作風，嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度， 做到對事業(yè)負責、對存款 人負責、對自己負責?？傊?，通過學習教育、制度建設(shè)和作風建設(shè)，在全縣信用社著力構(gòu)筑制度“防火墻”、編織道德“防護網(wǎng)”、架設(shè)追責“高壓線”，上下一心，群策群力，堅持案件治理、業(yè)務(wù)發(fā)展齊抓共管，扎實推進案件風險隱患清查與綜合治理工作，努力促進案件專項治理標本兼治，真正形成一種“制度防范、道德防護、違規(guī)懲戒”三位一體的案防工作新機制。 會議最后強調(diào)，要求大家必須把思想道德建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)與業(yè)務(wù)經(jīng)營緊密結(jié)合起來，確保案件風險隱患清查與綜合治理工作取得實效，做到每筆業(yè)務(wù)不僅合規(guī)合法，還要促進業(yè)務(wù)工作穩(wěn)步發(fā)展。 第四篇：信用社自查報告 按照縣聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)〈安徽體會農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案〉的通知》精神，我社宣傳發(fā)動、部署動員，并于 2021 年 7月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，萬福正與盛輝兩位主任于 7 月 1516日對全社各網(wǎng)點的合規(guī)操作進行了檢查，檢查面達 100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來、聯(lián)行往來、現(xiàn)金出納管理、綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí) 行情況等。現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一．加強組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位 我社按活動要求，成立了以社主任萬福正同志為組長，信用社副主任為信貸組長、各網(wǎng)點負責人為成員的合規(guī)文化建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責；及時貫徹落實上級有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動的指示精神；加強對全社合規(guī)文化建設(shè)年活動工作的督促和檢查；定期或不定期的召開合規(guī)文化建設(shè)活動分析會，學習各項規(guī)章制度，對合規(guī)文化建設(shè)年活動工作進行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時召開動員大會，深入思想發(fā)動，全面部署活動 工作目標，落實措施及要求。 二． 認真自查，堵塞漏洞 堅持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對操作流程與貸款“三項治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞，及時提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動逐步引向深入。 1．開展對合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。 2．對主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，重點是各項制制度執(zhí)行是否走樣，各個環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會計對帳制度落實情況，單位銀行結(jié)算賬戶開銷 戶管理，個人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，業(yè)務(wù)操作流程等進行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營業(yè)網(wǎng)點的職工均能比較嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴格落實會計出納基本制度；嚴格執(zhí)行“十六項基本規(guī)定”，做到了“五無”、“六相符”；均能按照操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。 3．對貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進行 了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實有效。 4．對崗位設(shè)置、工作職責邊界、安全保衛(wèi)等進行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點能夠較
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