【文章內(nèi)容簡介】 律性檢查，三是抓好案防責(zé)任的落實(shí)，在全轄構(gòu)筑起分層負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、橫向到邊、縱向到底、經(jīng)緯交織、齊抓共管，覆蓋全機(jī)構(gòu)、全人員、全業(yè)務(wù)的案防責(zé)任落實(shí)體系。 （三）正確處理好三個關(guān)系 作為公司治理“四大基石”之一，內(nèi)部審計既是銀行業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分，也是監(jiān)管與評價內(nèi)部控制的主要手段，被形象的稱作是“企業(yè)的良心”。在完善法人治理結(jié)構(gòu)方面，我認(rèn)為應(yīng)該正確處理好以下三個關(guān)系： 正確處理好內(nèi)審監(jiān) 督與內(nèi)審服務(wù)的關(guān)系。監(jiān)督是手段，服務(wù)是目的，兩者相輔相成、不可偏廢。離開監(jiān)督，內(nèi)審就失去了意義；離開服務(wù)搞審計，就會時時陷入具體管理和經(jīng)營中。下一步，我們要切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，牢固樹立審計服 11 計和經(jīng)濟(jì)效益審計，從強(qiáng)調(diào)監(jiān)督和查處，向促進(jìn)管理者提高管理能力轉(zhuǎn)變。重點(diǎn)監(jiān)督就是要鎖定存量風(fēng)險，管住增量風(fēng)險，密切關(guān)注重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、重要人員、重點(diǎn)時段、重要案防制度落實(shí)五個方面操作節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險控制，抓好“七大重點(diǎn)風(fēng)險”檢查，強(qiáng)化重要崗位任期（離任）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。按照“高風(fēng)險高頻率、低風(fēng)險低頻率”的要 求合理確定檢查機(jī)構(gòu)、區(qū)域和業(yè)務(wù)，高度重視管理薄弱環(huán)節(jié)、隱藏案件風(fēng)險、損害行社利益等方面問題，探索開展電子銀行審計、激勵機(jī)制審計、市場營銷審計、網(wǎng)絡(luò)安全審計等，最大限度提升內(nèi)審效能。 （四）扎實(shí)做好三件事情 一是監(jiān)督環(huán)境問題。我們永濟(jì)農(nóng)商行改制成功后，要厘清“三會一層”的職責(zé)邊界，提高董事、監(jiān)事、高級管理層的政策水平和專業(yè)技能。改變公司治理中的董事會“中心主義”，不能一把手說了算，也不應(yīng)一把手“負(fù)總責(zé)”，按照公司治理要求就應(yīng)各負(fù)其職，從董事會到經(jīng)營層都要有一個被監(jiān)督的理念和被監(jiān)督的接受度。要建立好監(jiān)事會下屬專業(yè)委員會與董事會、經(jīng)營層各專業(yè)委員會的對接機(jī)制，確保監(jiān)事會對董事會的戰(zhàn)略，經(jīng)營層的經(jīng)營風(fēng)險與控制及時了解，打破“花瓶”，推動法人治理的順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 二是監(jiān)督能力問題。近年來，我們永濟(jì)聯(lián)社已經(jīng)形 成了較為系統(tǒng)的管理框架和制度體系，但相繼出臺的幾百份文件、制度、規(guī)章，能否形成合力，并轉(zhuǎn)化成一種理念、意志、氛圍穿透于全轄上下的每一個神經(jīng)末梢，就必須提高監(jiān)事會 13 第三篇：公司監(jiān)事履職報告 公司監(jiān)事履職報告 公司監(jiān)事履職報告 作為公司監(jiān)事，我能夠按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《省屬企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》以及集團(tuán)公司下發(fā)的《公司派出監(jiān)事履職管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按企業(yè)《公司章程》關(guān)于履行監(jiān)事職責(zé)的程序，參與公司重大事項的監(jiān)督。通過 9 個月以來的努力工作，我認(rèn)真履職，有效促進(jìn)了公司運(yùn)行發(fā)展，完成了集團(tuán)公司下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)。并在維護(hù)公司利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。 一、現(xiàn)將我任公司監(jiān)事以來的工作開展情況做如下述職： 在任職情況上，企業(yè)經(jīng)營變化及干部隊伍調(diào)整，為保證監(jiān)事會職能履行，監(jiān)事會成員 進(jìn)行了一些變動，我從年月日任職公司監(jiān)事工作，任職以來我能夠嚴(yán)格依照監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)事工作職責(zé)，確保監(jiān)事會組織完整，為履行職能提供組織保證。 在忠實(shí)勤勉履職上，嚴(yán)格按照《公司法》、公司章程和監(jiān)事會工作細(xì)則等規(guī)定，本著對國有資產(chǎn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司依法運(yùn)營、財務(wù)收支、投資融資等事項，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，督促公司依法規(guī)范運(yùn)營。 在依法列席董事會會議上，我作為監(jiān)事會成員，在任職后列席了公司列次董事會，全程參與了公司重大決策過程。列席董事會既是對公司決策事項的了解，本身也是對決策過程的監(jiān)督。 在依法出具監(jiān)事會意見上，作為公司監(jiān)事，嚴(yán)格要求各部門、各員工對照責(zé)任書，排計劃、定措施、查問題、核實(shí)績效，并對公司財務(wù)會計、涉及數(shù)額較大的投資、擔(dān)保、抵押等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并出具相關(guān)檢查，提出意見，確保公司經(jīng)營工作有序推進(jìn)。確保如期完成集團(tuán)公司下達(dá)的各項任務(wù)指標(biāo)。 在設(shè)計股權(quán)結(jié)構(gòu)方面上，我將在下一步工作上構(gòu)建科學(xué)合理的法人治理機(jī)構(gòu)，高效規(guī)范運(yùn)作。進(jìn)一步理順公司股權(quán)關(guān)系，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，維護(hù)企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。 二、下一步工作方向 加強(qiáng)學(xué)習(xí) ，提高履行職責(zé)的能力為了能夠充分發(fā)揮監(jiān)事作用，提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平，認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策 。積極參加上級組織的有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學(xué)習(xí)，對監(jiān)事職責(zé)有了進(jìn)一步認(rèn)識，強(qiáng)化了民主管理意識，為源頭參與維護(hù)職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。 主動參與，促進(jìn)各項管理協(xié)調(diào)發(fā)展積極參與集團(tuán)董事會的重大會議、監(jiān)事會會議，參與集團(tuán)重大經(jīng)濟(jì)工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督，及時提出建設(shè)性意見。在董事會決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護(hù)作用 。在企業(yè)實(shí)施董事會決議方 面發(fā)揮了橋梁紐帶作用 。在形成企業(yè)自我約束機(jī)制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。 忠于職能，努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個過程，履行公司監(jiān)事工作以來，在集團(tuán)公司監(jiān)事會的領(lǐng)導(dǎo)下對董事會、經(jīng)理層運(yùn)作及職代會決議的落實(shí)、執(zhí)行情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，對監(jiān)事會議題積極表明自己的觀點(diǎn)和意見，堅決執(zhí)行維護(hù)監(jiān)事會決議。 工作中存在的不足和今后打算，通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足，主要表現(xiàn)在缺乏深入細(xì)致的工作，影響了履行職 務(wù)的效果。 下一步我將嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《公司監(jiān)事履職管理辦法》，認(rèn)真履行公司監(jiān)事檢查職能，進(jìn)一步完善理順公司法人治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格依法依規(guī)對公司重大決策、重大安全、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、環(huán)保等事項上加強(qiáng)監(jiān)管力度，做到自身廉潔自律，完成好集團(tuán)公司交給的任務(wù)。 第四篇：監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法 [精選 ] 監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法 第一章總則 第一條為進(jìn)一步發(fā)揮公司監(jiān)事會的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的考核依據(jù)，根據(jù)《公司法》、《監(jiān)事會工作制度》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制 定本辦法。 第二條監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評價的行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則進(jìn)行。 第三條適用范圍：經(jīng)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，具有任職資格的監(jiān)事。 第二章機(jī)構(gòu)職責(zé) 第四條公司股東會是監(jiān)事履職考核的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）審批公司《監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法》； （二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果； （三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運(yùn)用方案。 第五條公司監(jiān)事會辦公室是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）擬定和修訂公司《監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法》； （二）落實(shí)執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案； 1 （三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。 第三章監(jiān)事職責(zé)與工作紀(jì)律 第六條監(jiān)事的職責(zé) （一）日常監(jiān)督工作； （二）參加會議工作； （三）專題調(diào)研工作； （四）按規(guī)定提交監(jiān)事履職報告； （五）監(jiān)事會安排的其他工作。第七條駐會監(jiān)事考勤管理 （一）駐會監(jiān)事必須 確保每天到崗處理日常工作。 （二）駐會監(jiān)事因故不能按時到崗的應(yīng)及時向監(jiān)事長報備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長向董事長報備。 （三）駐會監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學(xué)習(xí)均由監(jiān)事長審批；監(jiān)事長的由董事長審批。 第八條駐會監(jiān)事應(yīng)根據(jù)公司安排按時參加各類會議和活動，無故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長批準(zhǔn)的除外。 第九條駐會監(jiān)事應(yīng)確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長有急事聯(lián)系不上，無正當(dāng)理由的，給予 50 元 /次的扣罰。 第四章考核程序 第十條考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。 2 第十一條考核審批程序： （一）監(jiān)事會辦公室擬定公司《監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法》，提交公司監(jiān)事會審核后上報股東會； （二）股東會對公司《監(jiān)事會監(jiān)事履職考核辦法》進(jìn)行審議，并形成決議； （三）監(jiān)事會辦公室根據(jù)公司股東會決議，落實(shí)執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。 第十二條考核執(zhí)行程序： （一）監(jiān)事會辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會議情況、調(diào)研報告）履職情況，進(jìn)行統(tǒng)計評價，提出考核建議； （二）監(jiān)事長對考核建議進(jìn)行審核； （三）股東會審議確定監(jiān)事 考核結(jié)果，并形成決議； （四）監(jiān)事會辦公室根據(jù)股東會決議落實(shí)執(zhí)行。第十三條考核方式和結(jié)果運(yùn)用 監(jiān)事工作考核為考核，考核期限為上 12月 26 日至本 12 月 25 日?？己私Y(jié)果主要用于監(jiān)事會專職監(jiān)事年終業(yè)績報酬、兼職監(jiān)事履職補(bǔ)助的發(fā)放、批準(zhǔn)監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會特殊貢獻(xiàn)獎的提名依據(jù)。 第五章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 第十四條考核內(nèi)容 3