【文章內(nèi)容簡介】 級金融管理部門。 責(zé)任單位：市場監(jiān)督管理所 。相關(guān)站所要認(rèn)真履行一線把關(guān)職責(zé)，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”和管行業(yè)必須管風(fēng)險的原則，加強(qiáng)對所主（監(jiān)）管機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查行政執(zhí)法，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早處置。綜合運(yùn)用抽查檢查信息公示、風(fēng)險警示約談、市場準(zhǔn)入限制等手段，加強(qiáng)市場監(jiān)督管理，探索建立多部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)動綜合執(zhí)法機(jī)制，提升執(zhí)法效果。 責(zé)任單位：鎮(zhèn)綜治辦、鎮(zhèn)信訪辦、 XX 派出所、民政辦、財政所、勞保所、國土所、城建所、農(nóng)業(yè)站、林站、市場監(jiān)督管理所 。相關(guān)站所要加強(qiáng)對涉嫌非法 集資、互聯(lián)網(wǎng)金融違規(guī)業(yè)務(wù)、校園網(wǎng)貸等非法金融活動廣告訊息的日常監(jiān)測，嚴(yán)厲查處并曝光長期、大量發(fā)布違法投融資類廣告的發(fā)布者、經(jīng)營者；對于公安機(jī)關(guān)認(rèn)定涉嫌非法集資犯罪或相關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門認(rèn)為構(gòu)成非法集資活動的廣告，責(zé)令發(fā)布單位立即停止發(fā)布，依法查處。定期組織開展涉嫌非法集資廣告資訊信息排查清理活動，重點(diǎn)對在街頭巷尾、車站公園、超市廣場等人流量大的場所及擺攤設(shè)點(diǎn)散發(fā)的涉嫌非法集資廣告?zhèn)鲉芜M(jìn)行清理，有效封堵各類非法集資廣告宣傳和變相廣告宣傳。 責(zé)任單位： XX派出所、市場監(jiān)督管理所 （三）依法穩(wěn)妥 處置違法違規(guī)案件 。公安部門要加大對非法集資案件偵辦打擊力度，加大陳案處置力度，消化存量風(fēng)險；要充分發(fā)揮刑事打擊的主動性，摸排非法集資線索，做到打早打小，提高案件偵辦效能法院要按照法律規(guī)定程序，依法處置涉案資產(chǎn)，最大限度追贓減損，維護(hù)群眾合法權(quán)益。 責(zé)任單位： XX派出所 。相關(guān)站所要綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政法律等措施，講究執(zhí)法策略、方式、尺度和時機(jī)，依法合理制定非法金融活動處置方案，分類處置，防止矛盾激化，努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法效果與經(jīng)濟(jì)效果、社會效果 相統(tǒng)一。各村（社區(qū)）要嚴(yán)格落實(shí)維穩(wěn)屬地責(zé)任，將風(fēng)險處置和信訪維穩(wěn)工作有機(jī)結(jié)合，在處置案件的同時制定相應(yīng)的維穩(wěn)預(yù)案。信訪辦要認(rèn)真做好信訪接待工作，注重矛盾糾紛排查化解，積極引導(dǎo)涉案群眾依法維權(quán)，有效防止群體性事件和極端情況發(fā)生。 責(zé)任單位：鎮(zhèn)綜治辦、鎮(zhèn)信訪辦， XX 派出所、村（社區(qū)） （四）加大宣傳教育力度 “四類人群”的宣傳教育。相關(guān)站所要加強(qiáng)對基層金融工作人員的宣傳教育，嚴(yán)防工作人員參與非法金融活動。要加強(qiáng)對大中專院校學(xué)生特別是新生的宣傳教育，嚴(yán)防非法校園網(wǎng)貸蔓延擴(kuò)散。要 加強(qiáng)對老年人進(jìn)行防范非法集資等非法金融活動的宣傳教育，將防范識別非法金融活動的知識宣傳貫穿到“為老服務(wù)”工作中，做好老年人的提醒工作。 責(zé)任單位：各村（社區(qū)）、勞保所、民政辦 。積極利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)、公共交通設(shè)施等各類媒介或載體，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風(fēng)險教育等方式，提高宣傳教育的廣泛性、針對性、有效性。金融機(jī)構(gòu)在營業(yè)場所醒目位置張貼警示標(biāo)識，通過多種方式加強(qiáng)對社會公眾的宣傳教育。定期開展不同主題、種類的宣傳教育活動，推動防范非法集資等非法金融活動宣 傳工作進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)家庭、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)村組，貼近群眾、貼近生活進(jìn)行宣傳教育；各村（社區(qū)）要充分發(fā)動社區(qū)、居委會、村委會等基層組織作用，發(fā)展培訓(xùn)義務(wù)宣傳員，引導(dǎo)廣大群眾對非法金融活動不參與、能識別、敢揭發(fā)，切斷非法金融活動在基層的傳播鏈條。 責(zé)任單位：市場監(jiān)督管理所、 XX 派出所、各金融機(jī)構(gòu)、各村（社區(qū)） 三、工作要求 （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)揮鎮(zhèn)打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組、互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項(xiàng)整治工作組機(jī)制作用，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作落實(shí)，各村（社區(qū)）要建立相應(yīng)工作機(jī)制，強(qiáng)化屬地非法金融活動防范處置。各村（社區(qū)）和相關(guān)站所要高度重視非法集資、互聯(lián)網(wǎng)金融違規(guī)業(yè)務(wù)、交易場所違法違規(guī)經(jīng)菅等非法金融活動的防范和處置工作，明確專門機(jī)構(gòu)和專職人員，落實(shí)職責(zé)分工，優(yōu)化工作程序。 （二）加強(qiáng)協(xié)作配合。相關(guān)站所要認(rèn)真落實(shí)本方案提出的各項(xiàng)任務(wù)，加強(qiáng)縱向工作部署，強(qiáng)化橫向聯(lián)系溝通，有效共享信息，實(shí)現(xiàn)工作聯(lián)動。 （三）強(qiáng)化責(zé)任 追究。相關(guān)站所要進(jìn)一步規(guī)范約束干部職工參與非法金融活動，嚴(yán)厲查處公職人員、金融機(jī)構(gòu)工作人員組織、從事非法金融活動或?yàn)榉欠ń鹑诨顒犹峁┍憷男袨閷σ蚬ぷ鞑宦鋵?shí)、措施不到位，非法金融活動違法案件高發(fā)多發(fā)，引發(fā)嚴(yán)重影響社會治安穩(wěn)定重特大案（事）件，尤其是釀成群體性事件的，將依法依規(guī)嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員的責(zé)任。 第三篇： XX縣整治非法集資等非法金融活動工作方案 XX 縣整治非法集資等非法金融活動工作方案 為打好我縣防控金融風(fēng)險攻堅(jiān)戰(zhàn)，加強(qiáng)非法集資、互聯(lián)網(wǎng)金融、交易場所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防 控工作，及時查隱患、堵漏洞、防風(fēng)險，嚴(yán)防涉眾型經(jīng)濟(jì)糾紛引發(fā)群體性事件發(fā)生，切實(shí)維護(hù)全縣金融秩序和社會穩(wěn)定，制定如下工作方案。 一、總體要求 （一）指導(dǎo)思想。深入貫徹黨的十九大以及二中三中全會、中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議、全省金融工作會議、全市金融工作會議及我縣金融工作會議精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院、省委、省政府決策部署和市委、市政府、縣委、縣政府工作要求，按照“預(yù)防為主、打擊為輔”的工作思路，堅(jiān)持立足于保障全縣經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行、維護(hù)群眾合法權(quán)益、優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，建立健全管理、預(yù)防、打 擊和處置非法集資等非法金融活動工作機(jī)制，加大防范預(yù)警、案件處置、宣傳教育等工作力度，切實(shí)維護(hù)正常金融秩序，堅(jiān)決守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。 （二）工作目標(biāo)。涉非法集資、互聯(lián)網(wǎng)金融違規(guī)業(yè)務(wù)、交易場所違法違規(guī)經(jīng)營等非法金融活動存量風(fēng)險及時化解，增量風(fēng)險逐步減少。大案要案依法、穩(wěn)妥處置，陳案處置加快，有效化解信訪投訴。非法金融活動監(jiān)測到位，預(yù)警及時，防范得力，處置工作納入法治化軌道，人民群眾法律意識和風(fēng)險防范能力顯著提高，非法金融活動生存土壤逐步消除。 （三）工作原則 調(diào)。各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）作為本轄區(qū)整治非法金融活動的第一責(zé)任人，對轄區(qū)內(nèi)整治工作負(fù)總責(zé)，嚴(yán)格按照屬地管理原則，認(rèn)真做好宣傳教育、風(fēng)險排查、監(jiān)測預(yù)警、案件處置和維護(hù)穩(wěn)定等工作。 。各行業(yè)主管、監(jiān)管部門要按照監(jiān)管與市場準(zhǔn)入行業(yè)管理掛鉤原則，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)督管理職責(zé)，加強(qiáng)日常監(jiān)管，確保監(jiān)管防范不留真空。 。依法有序妥善處置風(fēng)險，在解決好浮出水面問題的同時，做好防范預(yù)警、強(qiáng)化宣傳教育，發(fā)揮群眾舉報作用，一旦發(fā)生要打早打小，在苗頭時期、涉眾范圍較小時解決問題。 。各 級各部門單位要依照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，按照職責(zé)分工和工作權(quán)限，齊抓共管、協(xié)同配合，抓住重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重大案件，依法持續(xù)嚴(yán)厲打擊非法金融違法犯罪行為。 。堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、措施得當(dāng)、維護(hù)穩(wěn)定的原則，認(rèn)真做好信訪維穩(wěn)和輿情引導(dǎo)工作，正確引導(dǎo)社會輿論，及時有效化解矛盾，維護(hù)社會穩(wěn)定。 二、重點(diǎn)任務(wù) （一）健全完善預(yù)警機(jī)制 ，建立健全立體化、社會化、信息化的監(jiān)測預(yù)警體系。將整治非法金融活動工作納入基層網(wǎng)格化管理范疇，切 實(shí)落實(shí)好非法集資舉報獎勵制度，動員社會各方面力量廣泛參與、群防群治。組織力量深入社區(qū)、村組開展防范預(yù)警工作，及時發(fā)現(xiàn)非法金融活動線索，早介入、早處置，努力將風(fēng)險隱患化解在基層、化解在萌芽階段。 責(zé)任單位：各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道），縣公安局、市場監(jiān)督管理局、人行XX 縣支行、 XX 銀監(jiān)辦 充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段加強(qiáng)對非法金融活動的監(jiān)測預(yù)警，建立健全網(wǎng)絡(luò)非法集資監(jiān)管治理機(jī)制，強(qiáng)化網(wǎng)上非法集資信息巡查監(jiān)控。積極整合各部門信息資源，推動實(shí)現(xiàn)工商市場主體公示信息、人民銀行征信信息、公安機(jī)關(guān)打擊違法犯罪信 息、法院立案判決執(zhí)行信息等相關(guān)信息的依法互通共享，加強(qiáng)風(fēng)險研判，及時預(yù)警提示。 責(zé)任單位：縣公安局、市場監(jiān)督管理局、金融辦，縣法院，人行XX 縣支行 。金融監(jiān)管部門要督促各金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員私售理財產(chǎn)品黑名單制度，對進(jìn)入黑名單或利用工作之便組織、參與非法集資的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，依法依規(guī)實(shí)施懲戒措施；指導(dǎo)督促各金融機(jī)構(gòu)做好對涉嫌非法集資等非法金融活動可疑資金的監(jiān)測、問責(zé)。各金融機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格執(zhí)行大額可疑資金報告制度基礎(chǔ)上，要對各類賬戶交易中具有分散 轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出、定期批量小額轉(zhuǎn)出等特征的涉嫌非法集資資金異動進(jìn)行分析識別，并及時向金融監(jiān)管部門提交可疑交易賬戶報告，經(jīng)金融監(jiān)管部門甄別后及時提供給公安機(jī)關(guān)。對納入取締類的互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)，金融監(jiān)管部門要協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)停止提供金融服務(wù)。 責(zé)任單位：人行 XX 縣支行、 XX 銀監(jiān)辦，各金融機(jī)構(gòu) （二）加強(qiáng)日常監(jiān)督管理 。非金融機(jī)構(gòu)及不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經(jīng)營范圍中，原則上不使用“交易所、交易中心金融、資產(chǎn)管理、理財、基金、基金管理、投資管理、財富管理股權(quán)投資基金、網(wǎng)貸 、網(wǎng)絡(luò)借貸、 P2P、股權(quán)眾籌、互聯(lián)網(wǎng)保險、支付”等字樣，市場監(jiān)督管理局要加強(qiáng)登記管理，發(fā)現(xiàn)使用上述字樣進(jìn)行登記注冊的，要及時告知金融管理部門。金融管理部門、市場監(jiān)督管理局對相關(guān)企業(yè)予以持續(xù)關(guān)注，并列入重點(diǎn)監(jiān)管對象，及時發(fā)現(xiàn)識別企業(yè)擅自從事金融活動的風(fēng)險，視情采取整治措施。 責(zé)任單位：市場監(jiān)督管理局、金融辦，人行 XX 縣支行、 XX 銀監(jiān)辦 。行業(yè)主（監(jiān)）管部門要認(rèn)真履行一線把關(guān)職責(zé)，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”和管行業(yè)必須管風(fēng)險的原則，加強(qiáng)對所主（監(jiān)）管機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的風(fēng) 險排查行政執(zhí)法，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早處置。綜合運(yùn)用抽查檢查信息公示、風(fēng)險警示約談、市場準(zhǔn)入限制等手段，加強(qiáng)市場監(jiān)督管理，探索建立多部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)動綜合執(zhí)法機(jī)制，提升執(zhí)法效果。 責(zé)任單位：縣委宣傳部、政法委、信訪局，縣法院、檢察院，縣發(fā)展改革和科技局、經(jīng)濟(jì)信息和商務(wù)局、教育局、公安局、民政局、財政局、人社局、國土局、規(guī)劃建設(shè)和旅游局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、文體新局、市場監(jiān)督管理局、金融辦、供銷社，縣國地稅局，人行 XX 縣支行、 XX 銀監(jiān)辦 。各有關(guān)部門要加強(qiáng)對涉嫌非法集資、互聯(lián)網(wǎng)金融違規(guī)業(yè)務(wù)、校園網(wǎng)貸等非法金融活動廣告訊息的日常監(jiān)測，嚴(yán)厲查處并曝光長期、大量發(fā)布違法投融資類廣告的發(fā)布者、經(jīng)營者；對于公安機(jī)關(guān)認(rèn)定涉嫌非法集資犯罪或相關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門認(rèn)為構(gòu)成非法集資活動的廣告，責(zé)令發(fā)布單位立即停止發(fā)布，依法查處。定期組織開展涉嫌非法集資廣告資訊信息排查清理活動，重點(diǎn)對在街頭巷尾、車站公園、超市廣場等人流量大的場所及擺攤設(shè)點(diǎn)散發(fā)的涉嫌非法集資廣告?zhèn)鲉芜M(jìn)行清理，有效封堵各類非法集資廣告宣傳和變相廣告宣傳。宣傳主管部門要 督促各新聞媒體單位加強(qiáng)涉嫌非法集資廣告審查把關(guān)，督促報刊雜志、廣播電視等媒體增強(qiáng)廣告審查的法律意識和責(zé)任意識，審慎審查廣告主的主體資格及廣告內(nèi)容。 責(zé)任單位：縣委宣傳部，公安局、市場監(jiān)督管理局、金融辦，人行 XX 縣支行、 XX銀監(jiān)辦 （三）依法穩(wěn)妥處置違法違規(guī)案件 。公安、檢察院等部門要加大對非法集資案件偵辦打擊力度，加大陳案處置力度，消化存量風(fēng)險；要充分發(fā)揮刑事打擊的主動性，調(diào)動多警種及基層組織力量，摸排非法集資線索，做到打早打小，提高案件偵辦效能法院要 按照法律規(guī)定程序，依法處置涉案資產(chǎn)，最大限度追贓減損，維護(hù)群眾合法權(quán)益。 責(zé)任單位：縣法院、檢察院，縣公安局、金融辦，人行 XX 縣支行、XX 銀監(jiān)辦，各金融機(jī)構(gòu) 。各級各部門單位要綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政法律等措施，講究執(zhí)法策略、方式、尺度和時機(jī)，依法合理制定非法金融活動處置方案，分類處置，防止矛盾激化，努力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法效果與經(jīng)濟(jì)效果、社會效果相統(tǒng)一。各縣（市、區(qū)）人民政府要嚴(yán)格落實(shí)維穩(wěn)屬地責(zé)任，將風(fēng)險處置和信訪維穩(wěn)工作有機(jī)結(jié)合，在處置案件的同時制定相應(yīng)的維穩(wěn)預(yù)案。信訪部門要認(rèn)真做好信訪接 待工作，注重矛盾糾紛排查化解，積極引導(dǎo)涉案群眾依法維權(quán)，有效防止群體性事件和極端情況發(fā)生。 責(zé)任單位：縣委政法委、信訪局，縣法院、檢察院，縣公安局、金融辦，各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道） （四）加大宣傳教育力度 “四類人群”的宣傳教育。金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)工作人員特別是基層工作人員的宣傳教育，嚴(yán)防工作人員參與非法金融活動。教育部門要加強(qiáng)對大中專院校學(xué)生特別是新生的宣傳教育，嚴(yán)防非法校園網(wǎng)貸蔓延擴(kuò)散。民政部門要加強(qiáng)對老年人進(jìn)行防范非法集資等非法金融活動的宣傳教育，將防范識別非法金 融活動的知識宣傳貫穿到“為老服務(wù)”工作中，做好老年人的提醒工作。公務(wù)員管理機(jī)均要加強(qiáng)對公職人員宣傳教育，嚴(yán)防公職人員涉及非法集資等非法金融活動 責(zé)任單位：縣教育局、人社局、民政局、金融辦，人行 XX 縣支行、XX 銀監(jiān)辦 。開展好防范非法集資宣傳月活動，積極利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)、公共交通設(shè)施等各類媒介或載體，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風(fēng)險教育等方式，提高宣傳教育的廣泛性、針對性、有效性。金融融監(jiān)管部門要組織各金融機(jī)構(gòu)，在營業(yè)場所醒目位置張貼警示標(biāo)識，通過多種方式加 強(qiáng)對社會公眾的宣傳教育。定期開展不同主題、種類的宣傳教育活動，推動防范非法集資等非法金融活動宣傳工作進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)家庭、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)村組，貼近群眾、貼近生活進(jìn)行宣傳教育；各縣（市、區(qū)）要充分發(fā)動社區(qū)、居委會、村委會等基層組織作用，發(fā)展培訓(xùn)義務(wù)宣傳員，