【文章內(nèi)容簡介】 元 。銀行間債券市場交易總量 億元，比去年同期增長了 ，在證券公司中排名第 10 位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入 7,52***x 元 。完成 ***x 企業(yè)債券主承銷及 4 只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入 249***x元。 (2)重點工作回顧 完善準事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。 成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范 。制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。 繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。 對客戶進行細分，指定專門的客戶經(jīng)理負責(zé)維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。 上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目 ***x，其中 ***x已經(jīng)簽署協(xié)議。 債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。 提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動。 重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行 了準確的分析和預(yù)判。 同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。 加強合作與品牌創(chuàng)建。 以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了 xx中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。 投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破 (1)主要經(jīng)營業(yè)績 上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通 ***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游 ***x，合計 ***x上市公司股改 保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。 同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有 ***x股改項目已簽署協(xié)議或正在實施 。在會審核 ipo 項目 ***x，惠程電氣和三環(huán) 。再融資項目 ***x。收購兼并財務(wù)顧問 ***x。 (2)重點工作回顧 加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。 充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。 股改業(yè)務(wù)方面，目前區(qū)內(nèi)共有 2***x上市公司， 1***x 完成股改，投資銀行總部擔(dān)任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構(gòu)，擔(dān)任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財務(wù)顧問 。同時，投資銀行總部正在進行桂東電力、世紀光華的股改財務(wù)顧問項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業(yè)融資部在區(qū)內(nèi)完成和正在進行的股改項目，公司在區(qū)內(nèi)的市場占有率接近 4***x。 上半年區(qū)內(nèi)儲備項目也取得長足進展，體現(xiàn)在三環(huán) ipo 項目已上報證監(jiān)會，桂林廣陸、柳州歐維姆、源安堂等公司已達成 ipo 初步意向 。 同時投行業(yè)務(wù)部門和區(qū)政府國 資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。 為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準備。 針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的 ipo項目材料，加快 ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財務(wù)顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項目儲備。 投資業(yè)務(wù)：把握機會、積極轉(zhuǎn)型 (1)主要經(jīng)營業(yè)績 20xx 年上半年，平均自營總規(guī)模 2， 36***x 元，收入總額 39***x元， 實現(xiàn)利潤 28***x元。 并完成了集合資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品設(shè)計，做好了申報準備。 (2)重點工作回顧 加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。 堅持 macro 選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調(diào)研等方面把好風(fēng)險控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護，截止到 6月初，股票池上半年總收益率達到 。 在關(guān)鍵時點正確研判大勢，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持 。積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時的資訊和研判。 穩(wěn)步推進集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。 成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計及上報的準備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評估和招標準備等一系列工作。 研究：整合研究資源，加強業(yè)務(wù)互動 完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強產(chǎn)品推廣。 研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動態(tài)和熱點，根據(jù)機構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類報告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持。 同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡回報告等多樣化形式加強產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。 整合研究資源，加強與業(yè)務(wù)部門互動。 集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。 逐步探索針對重點地區(qū)、重點行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動。 充實研究隊伍、建設(shè)研發(fā)體系。 上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干 ，擴大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎(chǔ)。 并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。 (三 )全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進增資擴股 上半年公司集中精力應(yīng)對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴股工作創(chuàng)造了有利的條件， 公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作。 由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構(gòu)進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構(gòu)有意對公司增資，有望在下半年進入實質(zhì)性操作階段。 (四 )以準事業(yè)部制實施為契機，提升了綜合管理水平 20xx 年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推廣實施準事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強，人力資源、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。 證券工作人員工作總結(jié)范文五 第二篇： 2021年證券公司工作總結(jié) 首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下： 一，完善營業(yè)部柜臺整體形象 配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更 加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。 二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生 的測試 上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù) 器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生 賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用 系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián) 絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。 三，客戶資料集中核對整理 這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等， 并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將 13000 多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于 xx年 12月 31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。 四，運營條線員工星級晉級評定 公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板， ib 業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板 等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，