【文章內(nèi)容簡介】 訪和調(diào)查，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行的情況、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)往來、重大擔(dān)保等情況，詳實(shí)地聽取了相關(guān)人員的匯報(bào)，認(rèn)真細(xì)致地查閱有關(guān)資料，并以電話、郵件、傳真等多種形式與公司其他董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系，關(guān)注行業(yè)環(huán)境以及市場(chǎng)變化對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)。 （二） 20XX 年度，本人作為公司獨(dú)立董事，認(rèn)真行使了獨(dú)立董事的應(yīng)有職權(quán)，對(duì)每次提交董事會(huì)會(huì)議、股東 大會(huì)審議的各項(xiàng)議案均進(jìn)行了認(rèn)真審核，并在此基礎(chǔ)上獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。 （三）本人通過不斷學(xué)習(xí)各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對(duì)相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等方面的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。 四、其他事項(xiàng)： （一）無提議召開董事會(huì)的情況。 （二）無向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況。 （三）無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。 （四）無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì) 機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)或咨詢的情況。 五、對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的建議： 建議公司管理層對(duì)首次公開發(fā)行股票融資獲得的超募資金進(jìn)行進(jìn)一步的合理規(guī)劃，切實(shí)預(yù)估好未來發(fā)展所需的資金規(guī)模，充分用好超募資金，以切實(shí)提升公司的市場(chǎng)競爭水平。 第二篇：董事述職報(bào)告 *********董事述職報(bào)告 ************年，在市委、市政府和監(jiān)管部門正確領(lǐng)導(dǎo)下，在董事會(huì)的大力支持下，本人恪盡職守，勤勉盡責(zé)，充分發(fā)揮自己作為*************的作用，盡心盡力為公司服務(wù)、為股東排憂 ,切實(shí)維護(hù)社會(huì)、公司、股東和員工的利益，現(xiàn)就本人 2021 工作情況報(bào)告如下： 現(xiàn)將 2021 董事履職情況報(bào)告如下： 一、貫徹落實(shí)國家政策。 本人深刻領(lǐng)會(huì)十七屆五中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和要求，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整對(duì)我行經(jīng)營管理工作的影響，積極貫徹落實(shí)國家貨幣信貸政策和監(jiān)管部門要求，嚴(yán)格 遵守《公司法》、《商業(yè)銀行法》以及《 ********股份有限公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)、制度規(guī)定，不斷加深相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)公司法人治理、股東權(quán)益保護(hù)、金融風(fēng)險(xiǎn)控制等法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，切實(shí)加強(qiáng)公司治理和投資者利益保護(hù)的能力。努力踐行科學(xué)發(fā)展觀，以科學(xué)發(fā)展為指引，引領(lǐng)本行推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，繼續(xù)保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)較快發(fā)展，經(jīng)營效益穩(wěn)中有升。 二、切實(shí)履行董事義務(wù)。 本人切實(shí)履行董事忠實(shí)誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)，確保股東充分行使權(quán)力、合法享受權(quán)益，并有效執(zhí)行股東大會(huì)有關(guān)決議。參與研究審議《關(guān)于 **************》、《關(guān)于 *****************》、 1 《關(guān)于 *************》、《關(guān)于 *************》等 20 項(xiàng)議題，對(duì)16 項(xiàng)議題做出表決，并牽頭落實(shí) ********項(xiàng)董事會(huì)決議。本人定期聽取并審議行長室業(yè)務(wù)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)收支執(zhí)行情況方面的報(bào)告，通過定期信息傳遞，保證非執(zhí)行董事及時(shí)掌握本行重大事務(wù)和經(jīng)營管理信息。按照相關(guān)監(jiān)管要求對(duì)我行信息披露情況等進(jìn)行核查，保證我行信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。參與制定《 ************》、《 *************》 ，參與修訂《 ***************》，促進(jìn)全行規(guī)章制度體系不斷完善，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)規(guī)范運(yùn)作。 三、全勤出席會(huì)議。 2021，本人應(yīng)參加董事會(huì)共計(jì) *******次，其中例會(huì) ********次，臨時(shí)會(huì)議 *******次。親自出席董事會(huì)議率為 100%，累計(jì)審議 ******項(xiàng)議題，對(duì) ********項(xiàng)議題做出表決。本人在各次董事會(huì)上，依據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和監(jiān)管要求，詳盡分析我行經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)收支等執(zhí)行情況并發(fā)表意見，及時(shí)解答董事關(guān)于議案的疑問，研討提交董事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。 四、督 促各專業(yè)委員會(huì)發(fā)揮作用。 本人定期檢查整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策執(zhí)行情況、加強(qiáng)授權(quán)授信管理、指導(dǎo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，確保對(duì)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。督促董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名和薪酬委員會(huì)、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和信息科技管理委員會(huì)等 6 個(gè)專業(yè)委員會(huì)定期召開會(huì)議，并將重要事項(xiàng)提交董 事會(huì)審議。 在今后的董事工作中，本人將一如既往地努力勤勉、盡職盡責(zé)，根據(jù)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定和要求，通過自己的工作切實(shí)保障全體股東的利益，不斷完善公司治理，促進(jìn)我行決策水平和經(jīng)營績 效的不斷提升，推進(jìn) *************。 第三篇：外部董事述職報(bào)告 篇一：公司獨(dú)立董事述職報(bào)告公司獨(dú)立董事述職報(bào)告 一、出席會(huì)議情況 (一 )度，本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)義務(wù)。具體出席會(huì)議情況如下 :內(nèi)容董事會(huì)會(huì)議股東大會(huì)會(huì)議 內(nèi)召開次數(shù) 96親自出席次數(shù) 70委托出席次數(shù) 20是否連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議否否表決情況均投了贊成票 (二 )作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，本人參加了召開的委員會(huì)日常會(huì)議，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真地審議和表決 ，履行了自身職責(zé)。 二、發(fā)表獨(dú)立意見情況 (一 )在 3 月 21 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 : 關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況 :公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。公司累計(jì)擔(dān)保發(fā)生額為 6000萬元，為對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保。該項(xiàng)擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。截止 12 月 31 日，公司對(duì)外擔(dān)保余 額為 0 元。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 :公司內(nèi)部控制制度符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況需要 。公司的內(nèi)部控制措施對(duì)企業(yè)管理各個(gè)過程、各個(gè)環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、全面地反 映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行的真實(shí)情況。 關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 :立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)等各項(xiàng)審計(jì)過程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，出具的審計(jì)報(bào)告能夠客觀、公正的反映公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該事項(xiàng)提請(qǐng)公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。 關(guān)于高管薪酬 :公司董事、高級(jí)管理人員的基本年薪和獎(jiǎng)金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實(shí)際及崗位履職情況，公司董事會(huì)披露的董事、高級(jí)管理人員的薪酬情況與實(shí)際相符。 (二 )在 5 月 17 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 : 公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)擔(dān)保行為，保障公司的資產(chǎn)安全。 公司為全資子公司臺(tái)州市聯(lián)化進(jìn)出口有限公司提供擔(dān)保，該公司主體資格、資信狀況及對(duì)外擔(dān)保的審批程序均符合中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》《公司章程》、及《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本次公司為進(jìn)出口公司提供擔(dān)保額度不超過人民幣 1 億元，符合其正常經(jīng)營的需要。公司已履行了必要的 審批程序，我們同意上述擔(dān)保事項(xiàng)。該事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，尚需提交年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。 (三 )在 7 月 26 日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 : 關(guān)于對(duì)關(guān)聯(lián)方資金占用 16 月公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。 關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況上半年公司除對(duì)控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進(jìn)出口公司擔(dān)保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況 。上半年公司累計(jì)擔(dān)保 發(fā)生額為 2， 萬元，截止 6 月 30 日，公司對(duì)外擔(dān)保余額為 2， 萬元，為對(duì)江蘇聯(lián)化提供擔(dān)保 1， 450萬元和對(duì)進(jìn)出口公司提供擔(dān)保 1， 萬元。該兩項(xiàng)擔(dān)保均已經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過，符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司對(duì)外提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保，根據(jù)《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保的審批權(quán)限、決策程序和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施嚴(yán)格執(zhí)行，較好地控制了對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，避免了違規(guī)擔(dān)保行為，保障了公司的資產(chǎn)安全。公司能夠嚴(yán)格遵守《公司章程》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格控制 對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)于董事會(huì)換屆選舉 本次董事會(huì)換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定 。公司董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)被推薦的董事候選人進(jìn)行了任職資格審查，向董事會(huì)提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定 。公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議就《關(guān)于董事會(huì)換屆改選的議案》的表決程序合法有效 。本次推薦的第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事 職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券 交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人 。本次推薦的第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》所規(guī)定的獨(dú)立董事應(yīng)具備的基本條件，具有獨(dú)立性和履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。 因此，同意上述七名董事候選人 (其中三名獨(dú)立董事候選人 )的提名，并提交公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。 (四 )在 8 月 12 日召開的公司第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 :已審閱了公司董事會(huì)提交的擬聘任的高級(jí)管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢 桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個(gè)人履歷等相關(guān)資料，上述人員具備擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在《公司法》第 147條規(guī)定不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且未被解除的情形。公司董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。同意公司董事會(huì)聘任王萍為總裁，彭寅生為常務(wù)副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會(huì)秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財(cái)務(wù)總監(jiān)。 (五 )在 9 月 21 日召開的公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，本人就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見 :本次公司公開增發(fā)人民幣普通股 (a 股 )的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實(shí)可行，募集資金投資項(xiàng)目符合 公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股 (a 股 )的議案尚待公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。 三、公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況度本人通過對(duì)公司實(shí)地考察，詳細(xì)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設(shè)性的意見。 四、保護(hù)投資者權(quán)益所做工作情況 公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。 公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關(guān)注公司治理工作，認(rèn)真審核公司相關(guān)資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。 自身學(xué)習(xí)情況本人通過認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，進(jìn)