【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān) 管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。 第二篇：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 第 1 頁(yè)共 10 頁(yè)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃兩篇 篇一： 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。 2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。 二、公司治理概況中國(guó)石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ XX 石化”或“公司”）是中國(guó)第一批股份制規(guī)范化改制試點(diǎn)企業(yè)之一，也是我國(guó)第一家股票在 XX、香港、紐約三地同時(shí)上市的國(guó)際上市公司。上市十四年來(lái)，公司一直嚴(yán)格遵守境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，努力提高公司治理水平。 1．公司治理規(guī)章制度建設(shè)情況《公司章 程》是公司治理規(guī)章的核心和基礎(chǔ)。本公司自 1993 年 6 月股份制改制后，根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》《 XX 證券、交易所股票上市規(guī)則》以及《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》《上市公司章程指引》等法律法規(guī)規(guī)章不、斷修訂的內(nèi)容，先后對(duì)《公司章程》進(jìn)行了多次修訂。以《公司章程》為中心，公司逐步建立和完善了有關(guān)議事規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)較為完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為公司規(guī)范運(yùn)作的指南。 2．公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況公司嚴(yán)格按照有關(guān) 監(jiān)管規(guī)定和《公司章程》召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理層的任免符合法 第 2 頁(yè)共 10 頁(yè)定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。 3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上 完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊(cè)》中 15 大類、 53 個(gè)業(yè)務(wù)流程、 1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。 4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國(guó)石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。 5．公司透明度 情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開(kāi)展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過(guò)專線電話、電子郵箱、傳真、接待來(lái)訪等方式，回答投資者的提問(wèn)和咨詢；通過(guò)重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績(jī)推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對(duì)一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過(guò)與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；通過(guò) 加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 第 3 頁(yè)共 10 頁(yè)作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報(bào)道；通過(guò)與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。 三、公司治理存在的問(wèn)題及原因通過(guò)逐一對(duì)照自查事項(xiàng)（見(jiàn)附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下： 1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對(duì)總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細(xì) 則》和《獨(dú)立董事工作制度》。 2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因： 20XX 年 10 月本公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過(guò)，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。 四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問(wèn)題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 XX責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書(shū)室董事會(huì)秘書(shū)室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改 革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX年內(nèi)股改五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國(guó)企業(yè)走向世界資本市場(chǎng)的國(guó)際上市公司。自上市以來(lái)， XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié) 第 4 頁(yè)共 10 頁(yè)構(gòu)；建立、健全 了一整套符合國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、 XX 三地上市以來(lái)，本著對(duì)廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺(jué)接受來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺(jué)接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái) 務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。 XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評(píng)。 19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)” C 組亞軍，是第一家獲此殊榮的中國(guó) H 股上市公司。 20XX年，公司榮獲由美國(guó) IR 雜志頒發(fā)的、根據(jù) 260 多位境外基金經(jīng)理和分析員的投票結(jié)果得出的“投資者關(guān)系優(yōu)異證書(shū)”。 六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)根據(jù)公司治理專項(xiàng)工作安排， 20XX 年 7月 15 日至 7 月 30 日為公眾評(píng)議階段，歡迎監(jiān)管機(jī)構(gòu)、廣大投資者和社會(huì)公 眾通過(guò)電話、傳真、電子信箱等方式，對(duì)公司的治理工作進(jìn)行評(píng)議，并提出寶貴意見(jiàn)和建議。 第 5 頁(yè)共 10 頁(yè)篇二： 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 **控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 公司 ）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【 20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時(shí)間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)布置，制定了具體計(jì)劃。公司上下充分認(rèn)識(shí)到，此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)是國(guó)家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項(xiàng)旨在從 根本上提高資本市場(chǎng)和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對(duì)于我國(guó)資本市場(chǎng)下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來(lái)，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績(jī)；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)于公司具有格外重大的意義，通過(guò)此次活動(dòng)必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個(gè)健康的上市公司更快地發(fā)展為一個(gè)優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。對(duì)照通知要求，公司逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下：第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題經(jīng)過(guò)認(rèn)真的自 查，公司治理方面存在以下主要問(wèn)題有待改進(jìn)： ●公司股東大會(huì)的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會(huì)